2021年云南白药集团股份有限公司第一季度报告

云南白药集团股份有限公司 2021 年第一季度报告 2021 年 4 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员均保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司法定代表人王明辉、首席执行官董明、首席财务官吴伟及财务中心总经理唐华翠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 10,327,715,582.47 7,743,346,885.10 33.38% 归属于上市公司股东的净利润（元） 763,157,801.48 1,282,090,210.08 -40.48% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 1,365,307,573.86 1,054,950,137.98 29.42% 经营活动产生的现金流量净额（元） -128,050,971.43 493,230,793.57 -125.96% 基本每股收益（元/股） 0.60 1.00 -40.40% 稀释每股收益（元/股） 0.60 1.00 -40.52% 加权平均净资产收益率 1.94% 3.21% -1.27% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 53,797,491,344.84 55,219,448,243.00 -2.58% 归属于上市公司股东的净资产（元） 39,006,530,456.04 38,052,550,013.05 2.51% 说明：基本每股收益与稀释每股收益同比增减存在差异的原因系稀释每股收益受到员工持股计划、股票期权激励计划等稀释 性潜在普通股的影响 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 35,392,310.27 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 政府补助除外） 58,070,259.49 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 -781,772,415.67 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,340.05 减：所得税影响额 -86,381,561.03 少数股东权益影响额（税后） 213,147.45 合计 -602,149,772.38 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先股 报告期末普通股股东总数 125,046 0 股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 云南省国有股权运营管理有限公司 国有法人 25.14% 321,160,222 321,160,222 0 新华都实业集团股份有限公司 境内非国有法人 24.37% 311,244,460 275,901,036 质押 311,244,460 云南合和(集团)股份有限公司 国有法人 8.17% 104,418,465 0 0 香港中央结算有限公司 境外法人 6.62% 84,570,263 0 0 江苏鱼跃科技发展有限公司 境内非国有法人 5.59% 71,368,938 71,368,938 质押 66,314,352 中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 2.09% 26,695,078 0 0 云南白药集团股份有限公司回购专用证券账户 其他 1.31% 16,699,997 0 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.95% 12,129,800 0 0 瑞银资产管理（新加坡）有限公司－瑞银卢森 境外法人 0.82% 10,463,847 0 0 堡投资 SICAV 全国社保基金一一二组合 其他 0.72% 9,188,670 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 云南合和(集团)股份有限公司 104,418,465 人民币普通股 104,418,465 香港中央结算有限公司 84,570,263 人民币普通股 84,570,263 新华都实业集团股份有限公司 35,343,424 人民币普通股 35,343,424 中国证券金融股份有限公司 26,695,078 人民币普通股 26,695,078 云南白药集团股份有限公司回购专用证券账户 16,699,997 人民币普通股 16,699,997 中央汇金资产管理有限责任公司 12,129,800 人民币普通股 12,129,800 瑞银资产管理（新加坡）有限公司－瑞银卢森堡投资 SICAV 10,463,847 人民币普通股 10,463,847 全国社保基金一一二组合 9,188,670 人民币普通股 9,188,670 全国社保基金一一八组合 9,037,395 人民币普通股 9,037,395 中国建设银行股份有限公司－银华富裕主题混合型证券投资基金 7,206,038 人民币普通股 7,206,038 以上股东之间是否存在关联关系或《上市公司持股变动信息披露管理办 上述股东关联关系或一致行动的说明 法》规定的一致行动情况不详。 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 科目 期末余额/ 期初余额/ 同比增减 变动原因 本期累计数 上年同期累计数 应收账款 5,918,580,877.44 3,554,161,411.16 66.53% 省医药公司的应收货款增加。 长期股权投资 508,887,343.87 328,949,213.47 54.70% 公司分步处置子公司。 商誉 70,522,683.31 33,303,960.23 111.75% 本期公司收购子公司形成商誉。 其他非流动资产 10,022,490.11 43,222,709.10 -76.81% 留抵进项税额减少。 合同负债 1,069,422,601.01 2,076,079,331.31 -48.49% 主要是药品事业部、健康品事业部预收货款下降。 应交税费 1,188,085,107.52 790,411,608.98 50.31% 期末应交未交税费余额增加。 长期借款 66,600,000.00 36,600,000.00 81.97% 子公司清逸堂公司本期新增长期借款3000万元。 递延所得税负债 180,973,576.61 299,954,050.76 -39.67% 公允价值变动引起的递延税费及递延所得税负债变动。 其他综合收益（权益） 190,893,873.90 71,232.39 267887.46% 公司分步处置子公司。 税金及附加 43,788,301.56 31,035,465.11 41.09% 应交增值税增加导致附加税费增加。 财务费用 14,714,574.39 -26,167,638.59 156.23% 本期利息收入下降。 其他收益 58,070,259.49 18,536,082.40 213.28% 本期收到的政府补助增加。 投资收益（损失以“－” 43,875,178.05 22,994,175.81 90.81% 本期处置股权投资收益3,539万元，上期无。 号填列） 公允价值变动收益（损 -789,072,309.92 232,731,053.40 -439.05% 公司持有的证券资产本期公允价值下跌。 失以“－”号填列） 经营活动产生的现金 经营活动产生的现金流量净额同比下降125.96%，净额下降6.21亿 流量净额 -128,050,971.43 493,230,793.57 -125.96% 元，主要原因是本期购买商品、接受劳务支付的现金73.04亿元，较上 期增长5.94亿元。 投资活动产生的现金流量净额同比增长173.24%，净额增加14.28亿 投资活动产生的现金 元，主要原因是本期收回投资收到的现金、处置子公司及其他营业单 流量净额 603,737,239.24 -824,271,640.86 173.24%位收到的现金净额较上期分别增加6.33亿元、2.51亿元，且本期投资支 付的现金较上期减少5.01亿元。 筹资活动产生的现金 筹资活动产生的现金流量净额同比下降189.90%，净额下降21.74亿 流量净额 -1,029,091,292.61 1,144,667,164.09 -189.90% 元，主要原因是偿还债务支付的现金10.50亿元，且取得借款收到的现 金较上期减少10.80亿元。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、2021年1月6日，公司披露了《关于员工持股计划减持完毕的公告》（公告编号：2021-01），公司 于2019年12月4日以非交易过户形式过户至“云南白药员工持股计划”专户中的股份3, 301, 001股，已于2020年12月4日锁定期届满，公司于2020年12月4日至2021年1月14日期间完成了减持，减持金额为404,342,469.40元，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）｡ 2、2021年1月6日，公司披露了《关于监事辞职的公告》（公告编号：2021-02），由于工作原因，宋 成 立 先 生 拟 辞 去 监 事 职 务 ， 辞 职 申 请 自 2021 年 1 月 5 日 起 生 效 ， 具 体 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）｡ 3、2021年1月30日，公司披露了《关于参与楹联基金投资的进展公告》（公告编号：2021-03），由于楹联基金未来发展需要，经全体合伙人一致通过，同意扩大楹联基金出资额并增加合伙人，新增合伙人与原合伙人签署有限合伙协议；原普通合伙人上海健同退伙，上海健同退伙已经原各方合伙人协商一致认可且同意，并已签订退伙协议；楹联基金的原管理人由上海健同变更为楹联投资管理，管理人变更已经顾问委员会同意，且 7 位顾问委员已签订《厦门楹联基金第一次顾问委员会会议决议》；各合伙人已就上述事项与其他合伙人重新签订了《厦门楹联健康产业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙协议》。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）｡ 4、2021年2月8日，公司接到股东江苏鱼跃科技发展有限公司（以下简称“江苏鱼跃”）的通知，获悉江苏鱼跃将其持有的公司部分股份办理了解除质押并在此办理了新一笔质押，本次办理解除质押及再质押之后，江苏鱼跃累计质押公司股份为66,314,352股，占公司总股本比例为5.19%，具体内容详见公司于2021年2月9日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2021-04）。 5、2021年3月3日，公司召开第九届董事会2021年第一次会议，审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于选举独立董事候选人的议案》、《关于第一期员工持股计划提前终止的议案》、《关于调整2020年股票期权激励计划首次授予部分行权价格的议案》、《关于公司全资子公司股权划转的议案》、《关于设立境外全资子公司的议案》。 为进一步完善公司体系管理架构，促进公司各项经营工作有序开展，根据公司章程规定，经董事长及联席董事长提名，同意聘任董明先生担任公司首席执行官（总裁），任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满为止。 为确保公司董事会正常运作，根据《公司法》、《公司章程》等相关法规的规定，经持股 1%以上股 东江苏鱼跃科技发展有限公司提名，并经公司董事会审议通过，同意选举刘国恩先生作为独立董事候选人，尚需提交公司股东大会审议。 根据《员工持股计划（草案）》规定，当本员工持股计划的锁定期满后，在员工持股计划资产均为货 币性资产时，本员工持股计划可提前终止。公司员工持股计划存续期原定于 2024 年 10 月 29 日届满， 但截至2021年1月4日，该期员工持股计划所持有的云南白药 3,301,001 股股票已全部出售完毕，占公司当前总股本的 0.26%。经公司第九届董事会 2021 年第一次会议审议通过，鉴于相关资产已全部为货币性资产，同意公司员工持股计划提前终止。 公司于2020年6月5日实施完毕权益分派，根据公司《2020