2019年石药创新制药股份有限公司第三季度报告

石药集团新诺威制药股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019-039 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人韩峰、主管会计工作负责人杜英及会计机构负责人(会计主管人员)张晓燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,669,651,698.98 1,390,799,205.46 91.95% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,346,407,324.35 990,767,205.16 136.83% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 306,636,080.35 7.62% 960,153,572.14 6.49% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 76,333,198.72 26.03% 213,321,314.88 24.94% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 76,057,025.13 46.59% 198,803,967.41 23.61% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 188,518,630.24 50.51% 基本每股收益（元/股） 0.382 -5.45% 1.164 2.28% 稀释每股收益（元/股） 0.382 -5.45% 1.164 2.28% 加权平均净资产收益率 3.31% -3.37% 11.48% -8.55% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,657,938.84 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 21,022,015.90 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 85,150.35 减：所得税影响额 4,700,981.56 少数股东权益影响额（税后） 230,898.38 合计 14,517,347.47 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 31,119 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 石药集团恩必普 境内非国有法人 药业有限公司 74.02% 148,035,000 148,035,000 石药集团欧意药 境内非国有法人 业有限公司 0.98% 1,965,000 1,965,000 曲劲凡 境内自然人 0.18% 359,200 0 关红 境内自然人 0.10% 197,200 0 秦家怀 境内自然人 0.09% 176,000 0 熊阳 境内自然人 0.08% 169,250 0 郑重 境内自然人 0.08% 160,564 0 岳爱林 境内自然人 0.08% 160,000 0 沈志雄 境内自然人 0.08% 160,000 0 李增梅 境内自然人 0.08% 150,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 曲劲凡 359,200 人民币普通股 359,200 关红 197,200 人民币普通股 197,200 秦家怀 176,000 人民币普通股 176,000 熊阳 169,250 人民币普通股 169,250 郑重 160,564 人民币普通股 160,564 岳爱林 160,000 人民币普通股 160,000 沈志雄 160,000 人民币普通股 160,000 李增梅 150,000 人民币普通股 150,000 李春停 140,700 人民币普通股 140,700 李豫晓 127,600 人民币普通股 127,600 上述股东关联关系或一致行动的 石药集团恩必普药业有限公司与石药集团欧意药业有限公司系一致行动人。未知其他前 说明 十大股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股 无 东情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、合并资产负债表项目 单位：元 项目 期末余额 期初余额 同比增减 变动原因 主要是公司业务规模增长，销售回 货币资金 381,137,434.98 156,392,543.65 143.71%款增加以及公司发行股票，收到募 集资金所致。 交易性金融资产 不适用主要是公司使用闲置募集资金购买 1,008,335,978.45 0.00 理财产品所致 其他应收款 主要是公司确认预付的IPO发行费 2,622,831.92 5,747,943.22 -54.37%用所致。 其他流动资产 主要是预缴的待抵扣增值税进项税 21,427,125.34 14,972,694.94 43.11%额增加所致。 短期借款 0.00 20,589,600.00 -100.00%主要是公司偿还银行贷款所致。 预收款项 22,195,895.34 15,916,200.73 39.45%主要是公司预收款增加所致。 一年内到期的非流动负债 0.00 50,000,000.00 -100.00%主要是公司偿还银行贷款所致。 股本 200,000,000.00 150,000,000.00 33.33%主要是公司发行股票所致。 资本公积 1,102,275,975.39 9,866,765.92 11,071.60%主要是公司发行股票，溢价所致。 2、合并年初到报告期末利润表项目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 同比增减 变动原因 其他收益 主要是本期收到政府补助增加所 20,868,203.16 13,684,203.16 52.50%致。 投资收益 不适用主要是使用闲置募集资金购买理财 3,561,642.22 0.00 产品所致。 公允价值变动收益 主要是使用闲置募集资金购买理财 10,335,978.45 42,027.40 24,493.43%产品所致。 3、合并年初到报告期末现金流量表项目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 同比增减 变动原因 经营活动产生的现金流量 主要是公司业务规模增长收入增 净额 188,518,630.24 125,254,680.26 50.51%加、销售回款以及收到政府补助增 加所致。 投资活动产生的现金流量 主要是公司利用暂时闲置募集资金 净额 -1,038,456,810.61 -40,613,375.96 -2,456.93%进行现金管理所致。 筹资活动产生的现金流量 主要是公司首次发行股票，收到募 净额 1,070,322,017.71 -27,060,969.83 4,055.22%集资金所致。 汇率变动对现金及现金等 主要是人民币汇率贬值，汇兑收益 价物的影响 3,662,053.99 1,858,058.61 97.09%增加所致。 现金及现金等价物净增加 主要是公司业务规模增长，销售回 额 224,045,891.33 59,438,393.08 276.94%款增加以及公司发行股票，收到募 集资金所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：石药集团新诺威制药股份有限公司 2019 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 381,137,434.98 156,392,543.65 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 1,008,335,978.45 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 172,186,676.63 139,407,278.73 应收账款 177,157,263.71 188,793,068.18 应收款项融资 预付款项 23,559,972.10 26,367,001.81 应收保费 应收分保