2020年石药创新制药股份有限公司第三季度报告

石药集团新诺威制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-080 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人韩峰、主管会计工作负责人杜英及会计机构负责人(会计主管人员)张晓燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,948,519,484.07 2,852,373,126.14 3.37% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,635,188,500.28 2,406,399,708.49 9.51% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 345,661,569.33 12.73% 1,032,894,694.22 7.58% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 77,699,277.66 1.79% 257,185,689.95 20.56% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 70,951,207.69 3.40% 223,851,620.45 19.20% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 105,978,560.92 95.86% 269,027,400.04 42.71% 基本每股收益（元/股） 0.185 1.65% 0.612 20.47% 稀释每股收益（元/股） 0.185 1.65% 0.612 20.47% 加权平均净资产收益率 2.99% -0.32% 10.21% -1.26% □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1850 0.6123 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 23,838.17 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 19,560,059.63 委托他人投资或管理资产的损益 11,616,279.17 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 10,116,913.52 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -389,485.98 减：所得税影响额 7,571,565.77 少数股东权益影响额（税后） 21,969.24 合计 33,334,069.50 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 27,125 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 石药集团恩必普 境内非国有法人 药业有限公司 74.02% 310,873,500 310,873,500 石药集团欧意药 境内非国有法人 业有限公司 0.98% 4,126,500 4,126,500 曲劲凡 境内自然人 0.19% 801,200 0 朱保国 境内自然人 0.19% 800,000 0 吉林日昇投资管 理有限公司－月 其他 0.19% 783,700 0 恒一期 林柏静 境内自然人 0.18% 759,230 0 吉林日昇投资管 理有限公司－日 其他 0.15% 646,380 0 日昇一期 吉林日昇投资管 其他 0.13% 544,100 0 理有限公司－月 恒二期 香港中央结算有 境外法人 限公司 0.13% 527,136 0 吉林日昇投资管 理有限公司－海 其他 0.11% 468,000 0 虹一期 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 曲劲凡 801,200 人民币普通股 801,200 朱保国 800,000 人民币普通股 800,000 吉林日昇投资管理有限公司－月 783,700 人民币普通股 恒一期 783,700 林柏静 759,230 人民币普通股 759,230 吉林日昇投资管理有限公司－日 646,380 人民币普通股 日昇一期 646,380 吉林日昇投资管理有限公司－月 544,100 人民币普通股 恒二期 544,100 香港中央结算有限公司 527,136 人民币普通股 527,136 吉林日昇投资管理有限公司－海 468,000 人民币普通股 虹一期 468,000 徐迎帼 339,040 人民币普通股 339,040 中国农业银行股份有限公司－国 泰国证食品饮料行业指数分级证 326,820 人民币普通股 326,820 券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的 石药集团恩必普药业有限公司与石药集团欧意药业有限公司系一致行动人。未知其他前 说明 十大股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 股东曲劲凡通过信用证券账户持有 600,000 股，通过普通账户持有 201,200 股，合计持 有 801,200 股；股东吉林日昇投资管理有限公司－月恒一期通过信用证券账户持有股份 前 10 名股东参与融资融券业务股 783,700 股；股东林柏静通过信用证券账户持有 620,000 股，通过普通账户持有 139,230 东情况说明（如有） 股，合计持有 759,230 股；股东吉林日昇投资管理有限公司－日日昇一期通过信用证券 账户持有股份 646,380 股；股东吉林日昇投资管理有限公司－月恒二期通过信用证券账 户持有股份 544,100 股；股东吉林日昇投资管理有限公司－海虹一期通过信用证券账户 持有股份 468,000 股； 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 石药集团恩必普 首次公开发行限 2022 年 3 月 21 药业有限公司 148,035,000 0 162,838,500 310,873,500 售股、2019 年年 日 度权益分派实施 石药集团欧意药 首次公开发行限 2022 年 3 月 21 业有限公司 1,965,000 0 2,161,500 4,126,500 售股、2019 年年 日 度权益分派实施 合计 150,000,000 0 165,000,000 315,000,000 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、合并资产负债表项 单位：元 项目 2020年9月30日 2019年12月31日 变动比例 变动原因分析 预付款项 17,846,610.11 11,440,920.36 55.99%主要是公司预付材料等款项增加所致。 其他应收款 3,637,908.77 1,466,103.62 148.13%主要是期末公司支付社保费用尚未到票所致。 其他流动资产 20,787,910.63 14,881,297.50 39.69%主要是公司待抵扣进项税较年初增加所致。 长期股权投资 主要是公司收购北京国新汇金股份有限公司 235,401,884.56 156,285,100.38 50.62%9.77%股权所致。 在建工程 164,575,111.24 108,134,496.09 52.19%主要是公司工程建设增加所致。 其他非流动资产 17,792,019.98 6,986,665.51 154.66%主要是公司工程建设增加，预付工程款增加所致。 应付票据 0.00 12,488,451.38 -100.00%主要是应付票据到期兑付所致。 其他应付款 主要是公司应付北京国新汇金股份有限公司增资 148,590,236.74 254,234,738.99 -41.55%款付清所致。 递延所得税负债 主要是募集资金现金管理收益变动所导致的应纳 1,570,056.47 646,331.73 142.92%税暂时性差异增加所致。 股本 420,000,000.00 200,000,000.00 110.00%主要是公司报告期内资本公积转增股本所致。 其他综合收益 -370,730.91 26,167.25 -1516.77%主要是外币报表折算差额所致。 2、合并年初到报告期末利润表项目 单位：元 项目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动比例 变动原因分析 财务费用 4,014,258.25 -8,183,301.67 不适用主要是人民币升值引起的汇兑损失所致。 其他收益 13,560,059.63 20,868,203.16 -35.02%主要是计入其他收益的政府补助减少所致。 投资收益 主要是募集资金现金管理收益及长期股权投 15,533,063.35 3,561,642.22 336.12%资收益所致。 营业外收入 6,473,665.09 117,667.55 5,401.66%主要是计入营业外收入的政府补助增加所致。 营业外支出 839,312.90 1,690,456.04 -50.35%主要是公司处理固定资产损失减少所致。 3、合并年初到报告期末现金流量表项目 单位：元 项目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动比例 变动原因分析 经营活动产生的 主要是公司业务规模增长收入增加以及销售 现金流量净额 269,027,400.04 188,518,630.24 42.71%回款增加所致。 投资活动产生的 主要是公司使用闲置募集资金购买结构性存 现金流量净额 -135,084,912.