2016年广州达安基因股份有限公司第三季度报告

中山大学达安基因股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人何蕴韶、主管会计工作负责人张为结及会计机构负责人(会计主管人员)汪洋声明：保证季 度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,493,910,128.71 3,041,736,226.40 14.87% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,408,382,383.07 1,327,086,473.24 6.13% 本报告期比上年同期 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 增减 上年同期增减 营业收入（元） 367,908,307.56 0.40% 1,157,258,003.84 16.44% 归属于上市公司股东的净利润（元） 20,573,541.40 10.68% 84,844,995.65 7.59% 归属于上市公司股东的扣除非经常 18,055,957.01 72.04% 64,983,569.42 9.76% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -435,050,188.30 -607.02% 基本每股收益（元/股） 0.03 0.00% 0.12 9.09% 稀释每股收益（元/股） 0.03 0.00% 0.12 9.09% 加权平均净资产收益率 1.48% -0.61% 6.22% -2.72% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 724,920,472 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0284 0.1170 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -145,256.25 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 29,340,089.16 量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 债务重组损益 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金 0.00 融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的 影响 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,540,649.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 减：所得税影响额 4,840,094.35 少数股东权益影响额（税后） 7,033,961.60 合计 19,861,426.23 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先股股 报告期末普通股股东总数 100,736 0 东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 广州中大控股有限公司 国有法人 16.63% 120,553,716 0 广州生物工程中心 国有法人 15.00% 108,738,073 0 中央汇金资产管理有限责任 国有法人 3.46% 25,117,290 0 公司 何蕴韶 境内自然人 2.42% 17,550,708 13,163,031 质押 6,650,000 程钢 境内自然人 1.86% 13,449,183 10,086,888 质押 5,190,000 周新宇 境内自然人 1.34% 9,729,197 7,296,896 红塔创新投资股份有限公司 国有法人 0.77% 5,610,000 0 中国农业银行股份有限公司 －国泰国证医药卫生行业指 其他 0.76% 5,505,081 0 数分级证券投资基金 全国社保基金一一七组合 其他 0.47% 3,373,025 0 张运防 境内自然人 0.33% 2,374,162 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 广州中大控股有限公司 120,553,716 人民币普通股 120,553,716 广州生物工程中心 108,738,073 人民币普通股 108,738,073 中央汇金资产管理有限责任公司 25,117,290 人民币普通股 25,117,290 红塔创新投资股份有限公司 5,610,000 人民币普通股 5,610,000 中国农业银行股份有限公司－国泰国证医药 5,505,081 人民币普通股 5,505,081 卫生行业指数分级证券投资基金 何蕴韶 4,387,677 人民币普通股 4,387,677 全国社保基金一一七组合 3,373,025 人民币普通股 3,373,025 程钢 3,362,295 人民币普通股 3,362,295 周新宇 2,432,301 人民币普通股 2,432,301 张运防 2,374,162 人民币普通股 2,374,162 广州中大控股有限公司是中山大学达安基因股份有限公司的控股股东，公司未 上述股东关联关系或一致行动的说明 知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》中规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说公司前10名普通股股东中，股东张运防在报告期内因参与融资融券业务持有 明（如有） 公司股份2,374,162股，占公司总股份的0.33%。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 报表项目 期末余额 年初余额 变动比率 变动原因 （或本期金额） （或上期金额） 应收票据 293,146.00 786,610.00 -62.73% 应收票据到期兑现 应收账款 1,184,373,302.69 698,042,066.22 69.67% 主营业务持续增长 预付账款 185,144,817.91 117,380,089.00 57.73% 工程类预付款增加 应收利息 0.00 65,753.42 -100.00% 定期存款到期未续存 对外投资款暂计其他应收款（工商 其他应收款 189,788,498.31 95,004,334.25 99.77% 登记暂未完成） 长期应收款 9,000,000.00 6,724,091.88 33.85% 融资租出资产增加 在建工程 2,309,243.20 871,557.41 164.96% 厂房在建工程增加 开发支出 119,727,546.92 82,184,322.35 45.68% 研发投入加大 （1）公司主营业务高速增长，流 短期借款 917,997,380.00 616,908,160.53 48.81% 动资金需求加大；（2）公司加快 产业链战略布局，对外投资增加 应付票据 0.00 44,000,000.00 -100.00% 应付票据到期支付 昶通医疗、上海达善不再纳入合并 应付账款 94,211,076.25 218,081,999.40 -56.80% 范围 应付职工薪酬 15,153,595.77 26,158,004.72 -42.07% 年初计提的年终奖金已支付 应付利息 1,174,096.40 861,894.23 36.22% 借款增加，应付利息增加 年初计提的费用及上年代收的科 其他应付款 34,438,512.61 83,031,384.63 -58.52% 研合作单位款项已支付 按项目完成进度已转入营业外收 递延收益 16,826,358.21 29,408,895.55 -42.78% 入 其他业务成本 3,460,424.13 2,197,352.97 57.48% 租赁业务增加 财务费用 25,011,595.58 13,689,833.80 82.70% 使用借款增加，利息费用增加 权益法核算类子公司经营收益增 投资收益 2,882,191.93 -1,742,812.13 265.38% 加 营业外支出 1,476,503.95 556,558.11 165.29% 支付客户违约金 2015年汇算清缴调整所得税费用 所得税费用