2023年诺诚健华医药有限公司第一季度报告

证券代码：688428 证券简称：诺诚健华 诺诚健华医药有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、董事及高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期比上年 项目 本报告期 同期增减变动幅 度(%) 营业收入 189,387,628.40 58.99 其中：药品销售收入 151,370,102.78 43.46 归属于上市公司股东的净利润 -12,406,466.71 不适用 归属于上市公司股东的扣除非 -17,474,443.66 不适用 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -153,933,775.03 不适用 基本每股收益（元/股） -0.01 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.01 不适用 加权平均净资产收益率（%） -0.16 不适用 研发投入合计 140,950,687.03 8.93 研发投入占营业收入的比例 74.42 减少 34.20 个百 （%） 分点 本报告期末比上 本报告期末 上年度末 年度末增减变动 幅度(%) 总资产 10,215,914,005.30 10,328,783,979.11 -1.09 归属于上市公司股东的所有者 7,522,918,266.25 7,597,101,016.92 -0.98 权益 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 11,137,224.44 - 定额或定量持续享受的政府补助 除外 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 4,566,044.57 - 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投资 收益 除上述各项之外的其他营业外收 612.90 - 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 -11,025,416.25 注 益项目 减：所得税影响额 - 少数股东权益影响额（税 -389,511.29 - 后） 合计 5,067,976.95 - 注：其他符合非经常性损益定义的损益项目为本集团发行的可转换借款的公允价值变动损失，由于其性质特殊和偶发性会影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断，因此被确认为其他符合非经常性损益定义的损益项目 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 58.99 主要是由于药品销售收入增长所 致 药品销售收入 43.46 主要是由于奥布替尼销售额持续 增长 归属于上市公司股东的 -89.51 净亏损的减少一方面是由于药品 净利润 销售收入增长，另一方面是由于 归属于上市公司股东的 美元兑人民币汇率降低，未实现 扣除非经常性损益的净 -86.96 汇兑收益增加所致 利润 基本每股收益（元/股） -87.50 一方面是由于报告期内净亏损减 少，另一方面是由于 2022 年 9 稀释每股收益（元/股） -87.50 月公司在科创板首次公开发行股 票，流通股数增加所致 研发投入占营业收入的 -34.20 主要是由于营业收入上涨所致 比例（%） 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 1、截至报告期末，公司已发行股份总数为 1,764,321,452 股，其中，于香港已发行股份为 1,499,673,235 股，约占公司已发行股份总数的 85%，于上交 所科创板已发行的人民币股份为 264,648,217 股，约占公司已发行股份总数的 15%。 2、本公司香港股东名册由 HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）及其他登记股东组成，其中 HKSCC NOMINEES LIMITED 代非登 记股东持有股份约占本公司港股股份 94.33%，其他登记股东持有股份约占本公司港股股份 5.67%。 3、HKSCC NOMINEES LIMITED 所持股份是代表多个客户持有。公司根据股东于香港联交所提交的申报披露信息，将 HKSCC NOMINEES LIMITED 所持股份分 别剔除了 HHLR Fund, L.P.及其一致行动人、King Bridge Investments Limited 及其一致行动人、Sunny View Holdings Limited 与 Renbin Zhao（赵 仁滨）家族、Sunland BioMed Ltd 与 Jisong Cui（崔霁松）家族及 Vivo Capital Fund VIII, L.P.及其一致行动人持有的股份后进行列示。 4、A 股股东性质按照中国结算 A 股股东名册中的持有人类别填报。 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,135 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 持有有限售条 包含转融通借出股 (%) 件股份数量 份的限售股份数量 股份状态 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED 未知 725,666,837 41.13 - - 未知 - HHLR Fund,L.P.及其一致行动 境外法人 208,671,222 11.83 - - 未知 - 人 King Bridge Investments 境外法人 163,444,332 9.26 - - 未知 - Limited 及其一致行动人 境外法人 144,617,893 8.20 - - 无 0 Sunny View Holdings Limited 境外自然人 与 Renbin Zhao（赵仁滨）家族 Vivo Capital Fund VIII, 境外法人 129,668,118 7.35 - - 未知 - L.P.及其一致行动人 Sunland BioMed Ltd 与 Jisong 境外法人 127,589,782 7.23 - - 无 0 Cui（崔霁松）家族 境外自然人 中国农业银行股份有限公司－ 鹏华医药科技股票型证券投资 其他 15,222,579 0.86 - - 无 0 基金 广州高新区科技控股集团有限 国有法人 8,975,521 0.51 8,975,521 8,975,521 无 0 公司 中国银行股份有限公司－易方 达医疗保健行业混合型证券投 其他 8,267,851 0.47 - - 无 0 资基金 中国建设银行股份有限公司－ 工银瑞信前沿医疗股票型证券 其他 7,000,000 0.40 - - 无 0 投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED 725,666,837 其他 725,666,837 HHLR Fund,L.P.及其一致行动人 208,671,222 其他 208,671,222 King Bridge Investments Limited 及其一 163,444,332 其他 163,444,332 致行动人 Sunny View Holdings Limited 与 Renbin 144,617,893 其他 144,617,893 Zhao（赵仁滨）家族 Vivo Capital Fund VIII, L.P.及其一致行 129,668,118 其他 129,668,118 动人 Sunland BioMed Ltd 与 Jisong Cui（崔霁 127,589,782 其他 127,589,782 松）家族 中国农业银行股份有限公司－鹏华医药科技 15,222,579 人民币普通股 15,222,579 股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司－易方达医疗保健行 8,267,851 人民币普通股 8,267,851 业混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－工银瑞信前沿 7,000,000 人民币普通股 7,000,000 医疗股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－鹏华优选成长 5,839,800 人民币普通股 5,839,800 混合型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述其他股东是否存在其他关联关系或一致行动关系 前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资 无 融券及转融通业务情况说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 2021 年 7 月，公司与渤健就奥布替尼达成合作和许可协议，约定公司将奥布替尼在 MS 领域 的全球独家权利以及除中国（包括香港、澳门和台湾）以外区域内的某些自身免疫性疾病领域的独家权利授予渤健。根据协议约定，渤健已向公司一次性支付不可退还和不予抵扣的首付款 1.25亿美元。 2023 年 2 月 15 日，渤健通知公司，决定为便利而终止（Terminate for Convenience）双方 达成的上述合作和许可协议。在终止后，公司将重获许可协议项下授予渤健的所有全球权利，包括相关知识产权、研发决策权、生产和商业化权益，以及源自奥布替尼的商业收益。公司与渤健将在 90 日内完成权益过渡。公司欢迎奥布替尼重回公司的自身免疫性疾病管线。 有关上述就奥布替尼与渤健的业务合作的详细概览，详细情况请参见公司于 2023 年 2 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023 年 3 月 31 日 编制单位:诺诚健华医药有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 8,543,302,965.09 8,742,914,140.21 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 131,389,817.39 127,824,970.72 应收款项融资 预付款项 48,438,185.75 33,557,161.08 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 3,102,412.86 4,652,782.94 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 98,915,173.76 65,321,825.92 合同资产 19,244,891.87 - 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 317,856,495.74 313,290,451.17 其他流动资产 13,240,829.09 12,147,186.04 流动资产合计 9,175,490,771.55 9,299,708,518.08 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 11,002,915.79 11,712,050.47 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 449,346,465.84 423,964,184.94 在建工程 194,367,138.41 197,650,071.61 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 52,811,309.07 59,890,011.43 无形资产 270,609,8