2020年重庆莱美药业股份有限公司第三季度报告

重庆莱美药业股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人彭伟民、主管会计工作负责人赖文及会计机构负责人(会计主管人员)田敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,603,193,304.17 3,501,431,031.13 2.91% 归属于上市公司股东的净资产 1,515,857,779.21 1,555,993,911.39 -2.58% （元） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入（元） 473,005,669.01 -6.09% 1,071,621,516.16 -17.51% 归属于上市公司股东的净利润 8,648,250.43 -61.01% 544,836.25 -99.28% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 -1,499,424.50 -109.71% -27,708,194.35 -152.89% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 113,520,490.85 128.23% 207,536,458.30 58.98% （元） 基本每股收益（元/股） 0.0106 -61.17% 0.0007 -99.25% 稀释每股收益（元/股） 0.0106 -61.17% 0.0007 -99.25% 加权平均净资产收益率 0.57% -0.73% 0.04% -4.39% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 611,810.69 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 45,893,121.96 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,569,646.56 减：所得税影响额 7,463,954.35 少数股东权益影响额（税后） 13,357,594.26 合计 28,253,030.60 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 24,833 0 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 邱宇 境内自然人 22.71% 184,497,185 184,497,185 冻结 184,497,185 西藏莱美医药投 境内非国有法人 5.95% 48,305,376 0 冻结 48,305,376 资有限公司 广西梧州中恒集 国有法人 4.47% 36,314,953 0 0 团股份有限公司 镇江润丰投资中 其他 3.16% 25,628,080 0 0 心（有限合伙） 郑伟光 境内自然人 1.56% 12,698,867 0 0 于范易 境内自然人 1.03% 8,349,000 0 0 中国对外经济贸 易信托有限公司 －外贸信托－汇 其他 0.86% 6,964,000 0 0 沣 8 号结构化证 券投资集合资金 信托计划 杨海涛 境内自然人 0.62% 5,061,384 0 0 重庆科技风险投 国有法人 0.62% 5,000,000 0 0 资有限公司 曹磊 境内自然人 0.61% 4,986,263 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 西藏莱美医药投资有限公司 48,305,376 人民币普通股 48,305,376 广西梧州中恒集团股份有限公司 36,314,953 人民币普通股 36,314,953 镇江润丰投资中心（有限合伙） 25,628,080 人民币普通股 25,628,080 郑伟光 12,698,867 人民币普通股 12,698,867 于范易 8,349,000 人民币普通股 8,349,000 中国对外经济贸易信托有限公司 －外贸信托－汇沣8号结构化证券 6,964,000 人民币普通股 6,964,000 投资集合资金信托计划 杨海涛 5,061,384 人民币普通股 5,061,384 重庆科技风险投资有限公司 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 曹磊 4,986,263 人民币普通股 4,986,263 朱丽华 4,669,004 人民币普通股 4,669,004 上述股东中，西藏莱美医药投资有限公司为邱宇独资公司，存在一致行动关系；邱宇将 上述股东关联关系或一致行动的 其持有公司的 22.71%股份对应的表决权委托给广西梧州中恒集团股份有限公司行使。 说明 除前述情况外，公司上述股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 1、股东镇江润丰投资中心（有限合伙）通过江海证券有限公司客户信用交易担保证券 账户持有公司股份数量 25,628,080 股； 2、股东于范易通过中银国际证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股 前 10 名股东参与融资融券业务股 份数量 7,120,100 股； 东情况说明（如有） 3、股东杨海涛通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份数 量 4,852,984 股； 4、股东曹磊通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份数量 4,986,263 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目 资产负债表项目 2020年9月30日 2020年1月1日 变动幅度 原因说明 货币资金 707,069,428.17 436,727,031.03 61.90%主要系融资增加所致 应收票据 - 1,991,005.21 -100.00%主要系年初的商业承兑汇票到期收款所致 应收款项融资 23,173,844.69 46,112,474.30 -49.74%主要系年初的银行承兑汇票背书转让所致 其他流动资产 5,481,228.97 11,762,904.75 -53.40%主要系年初的预缴及待抵扣税费减少所致 其他权益工具投资 357,484,944.63 225,427,844.63 58.58%主要系年初的预付投资款转入其他权益工具 其他非流动资产 25,403,688.75 133,102,759.20 -80.91%投资所致 主要系本报告期抗感染及特色专科用药原料 在建工程 6,915,054.70 4,347,024.83 59.08% 产业化生产基地二期项目投入增加所致 合同负债 16,123,728.03 36,622,741.50 -55.97%主要系本报告期预收款业务已实现销售所致 主要系公司在报告期内支付 2019 年度奖金 应付职工薪酬 13,479,078.22 30,028,078.22 -55.11% 所致 一年内到期的非流动 主要系本报告期已偿还到期的一年内融资租 107,618,679.65 209,892,508.00 -48.73% 负债 赁款所致 长期借款 166,500,000.00 79,700,000.00 108.91%主要系长期融资增加所致 长期应付款 128,935,352.38 13,938,542.95 825.03%主要系本报告期新增融资租赁款所致 2、利润表项目 利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 原因说明 其他收益 45,893,121.96 27,196,361.11 68.75%主要系本报告期收到的政府补助增加所致 主要系去年同期处置交易性金融资产取得的投资收 投资收益 -1,302,970.19 4,729,990.70 -127.55% 益金额较大所致 主要系本报告期末应收账款减少，相应的坏账损失减 信用减值损失 -251,545.62 -6,592,690.66 不适用 少所致 资产处置收益 -8,129.70 6,942.69 -217.10%主要系本报告期非流动资产处置收益减少所致 营业外收入 3,879,386.15 125,165.57 2999.40%主要系本报告期应付账款转销计入营业外收入所致 所得税费用 12,409,873.52 6,512,778.58 90.55%主要系本报告期递延所得税费用增加所致 3、现金流量表项目 现金流量表表项目 本期发生额 上期发生额 变动金额 原因说明 经营活动产生的现金流 主要系本报告期支付的各项税费和支付其他与 207,536,458.30 130,542,309.25 58.98% 量净额 经营活动有关的现金大幅减少所致 投资活动产生的现金流 -52,004,106.83 -180,924,479.60 不适用主要系本报告期收回投资收到的现金增加所致 量净额 筹资活动产生的现金流 -5,191,009.46 -35,775,999.63 不适用主要系本报告期取得借款收到的现金增加所致 量净额 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、2020年7月3日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于调整非公开发行价格和募集资金数量暨修订非公开发行A股股票方案的议案》等议案，公司对向特定对象中恒集团、中恒同德和广投国宏非公开发行股份相关内容进行了调整。具体详见中国证监会指定的创业板信息披露网站发布的《关于调整非公开发行价格和募集资金数量暨修订非公开发行A股股票方案的公告》（公告编号：2020-091）。公司于2020年8月9日收到深圳证券交易所出具的《关于重庆莱美药业股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2020〕020114 号）。收到上述问询函后，公司会同相关中介机构就《审核问询函》中提出的问题进行了认真研究和逐项回复，并已于2020年10月21日向深交所提交了《关于重庆莱美药业股份有限公司 申请向特定对象发行股票审核问询函的回复》等相关文件。 2、公司于2020年2月27日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司资产处置的议案》，同意公司通过 整体在重庆联合产权交易所集团公开挂牌转让的方式或以公开挂牌转让和引入战略投资者相结合方式对公司直接持有的湖南康源制药有限公司（以下简称“湖南康源”）100%股权、公司直接持有的成都金星健康药业有限公司90%股权、公司直接持有的四川禾正制药有限责任公司（以下简称“四川禾正”）100%股权（含其全资子公司成都禾正生物科技有限公司（以下简称“成都禾正”）、四川莱禾医药科技有限公司（以下简称“莱禾医药”））、公司通过重庆市莱美医药有限公司（以下简称“莱美医药”）间接持有的重庆莱美健康产业有限公司（以下简称“莱美健康”）60%股权和公司通过莱美医药间接持有的重庆莱美金鼠中药饮片有限公司（以下简称“莱美金鼠”）70%股权进行处置。公司通过公开挂牌转让的首次挂牌价格不低于交易标的股权评估值的70%，并授权董事会根据实际情况下调挂牌价格，下调幅度不超过首次挂牌价格的50%；授权董事会决定