2021年安徽山河药用辅料股份有限公司第三季度报告

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2021-051 安徽山河药用辅料股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 140,712,067.80 16.11% 446,238,820.02 17.77% 归属于上市公司股东 19,276,546.61 5.28% 72,541,670. 80 6.11% 的净利润（元） 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 15,754,255.48 -2.83% 63,960,742. 23 4.55% 的净利润（元） 经营活动产生的现金 —— —— 37,398,682. 03 137. 68% 流量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.11 10.00% 0.40 5.26% 稀释每股收益（元/股） 0.11 10.00% 0.40 5.26% 加权平均净资产收益 3.18% -0.30% 12.06% -1.10% 率 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 903,917,325.51 900,871,586.44 0.34% 归属于上市公司股东 615,759,922.51 585,208,911.21 5.22% 的所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末 说明 金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 -65,157.97 -118,800.71 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 2,784,083.96 5,448,795.24 额或定量持续享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 1,852,885.61 5,371,696.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,674.70 -341,799.15 减：所得税影响额 517,066.35 1,441,436.98 少数股东权益影响额（税后） 518,779.42 337,526.51 合计 3,522,291.13 8,580,928.57 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司始终围绕“全面升级、替代进口”的经营主题，坚定执行年度经营计划，在原材料价格持续上涨的不利情况下，合理调整产品价格，持续加大市场开拓力度，努力通过精益化管理降低成本费用，实现了经营规模和效益双增长。年初至报告期末，公司实现营业收入44,623.88万元，较上年同期增长17.77%；公司实现归属于上市公司股东的净利润7,254.17万元，较上年同期增长6.11%；公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润6,396.07万元，较上年同期增长4.55%。 相比上年同期，今年原材料价格上涨、美元汇率下跌、海运费暴涨、新增股权激励费用以及9月份多数地区限电限产造成的新一波生产材料成本大幅上扬等客观情况，是公司的利润增长速度放缓的主要因素。其中，上市公司本部，前三季度实现营业收入36,138.65万元，较上年同期增长21.03%，实现净利润7,307.23万元，较上年同期增长9.41%，业绩增长较为明显；控股子公司曲阜市天利药用辅料有限公司，由于产品结构较为单一，市场竞争激烈，原材料成本因素对其经营业绩承压较大，前三季度实现营业收入7,416.28万元，较上年同期增长9.51%，实现净利润-350.46万元，较上年同期下降420.17万元。控股子公司经营业绩的亏损，一定程度上影响了上市公司合并报表利润的增长。 报告期内，公司主要会计数据和财务指标发生重大变动的情况及原因如下： （一）资产负债表项目： 1、应收账款：报告期末为8709.85万元，较期初增加99.50%，主要系销售增加所致。 2、应收款项融资：报告期末为2371.70万元，较期初减少39.27%，主要系应收票据中信用等级较高的“6+9”家商业银行承兑汇票减少所致。 3、无形资产：报告期末为5479.63万元，较期初增加51.4%，主要系母公司新购新型药辅生产基地一期土地使用权所致。 4、其他非流动资产：报告期末为314.79万元，较期初增加109.11%，主要系预付工程、设备款增加所致。 5、预收款项：报告期末为5.14万元，较期初减少65%，主要系子公司合肥山河房租预收款减少所致。 6、合同负债：报告期末为311.23万元，较期初减少43.68%，主要系不含税预收货款减少所致。 7、应付职工薪酬：报告期末为511.19万元，较期初减少49.46%，主要系上年末计提年终奖已发放所致。 （二）利润表项目 1、管理费用：年初至报告期末为2164.32万元，同比增加36.83%，主要系本期计提股权激励费用增加所致。 2、投资收益：年初至报告期末为458.54万元，同比增加54.77%，主要系本期理财产品到期收益增加所致。 3、公允价值变动收益：年初至报告期末为78.63万元，同比增加904.85%，主要系本期计提理财产品公允价值变动增加所致。4、信用减值损失：年初至报告期末为4.25万元，同比增加62.41%，主要系本期计提坏账准备增加所致。 5、资产处置收益：年初至报告期末为-10.22万元，同比减少222.55%，主要系本期母公司处置固定资产损失增加所致。 6、少数股东损益：年初至报告期末为-168.22万元，同比减少676.15%，主要系本期控股公司曲阜天利净利润减少所致。 （三）现金流量表项目： 1、经营活动产生的现金流量净额：年初至报告期末为3739.87万元，同比增加137.68%，主要系本期销售商品收到的现金增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末为-1330.99万元，同比增加67.24%，主要系本期购买理财产品减少所致。3、筹资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末为-5598.34万元，同比减少296.04%，主要系本期取得借款减少、母公司分配股利增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 14,820 报告期末表决权恢复的 0 优先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 质押、标记或冻结情况 件的股份数量 股份状态 数量 尹正龙 境内自然人 26.88% 48,505,734 36,379,300 上海复星医药 境内非国有法 产业发展有限 人 11.19% 20,195,430 公司 刘涛 境内自然人 5.00% 9,023,343 中国对外经济 贸易信托有限 公司－外贸信 其他 2.72% 4,899,950 托－高毅晓峰 鸿远集合资金 信托计划 王征锐 境内自然人 0.88% 1,580,000 朱堂东 境内自然人 0.69% 1,253,895 1,253,895 中国对外经济 贸易信托有限 公司－外贸信 其他 0.61% 1,099,930 托－高毅晓峰 渊远集合资金 信托计划 颜碧英 境内自然人 0.58% 1,050,000 张振秋 境内自然人 0.57% 1,030,300 北京诚亿家资 产管理有限公 司－博瑞量化 其他 0.54% 980,000 进取 1 号私募 基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 上海复星医药产业发展有限公 20,195,430 人民币普通股 20,195,430 司 尹正龙 12,126,434 人民币普通股 12,126,434 刘涛 9,023,343 人民币普通股 9,023,343 中国对外经济贸易信托有限公 司－外贸信托－高毅晓峰鸿远 4,899,950 人民币普通股 4,899,950 集合资金信托计划 王征锐 1,580,000 人民币普通股 1,580,000 中国对外经济贸易信托有限公 司－外贸信托－高毅晓峰渊远 1,099,930 人民币普通股 1,099,930 集合资金信托计划 颜碧英 1,050,000 人民币普通股 1,050,000 张振秋 1,030,300 人民币普通股 1,030,300 北京诚亿家资产管理有限公司 980,000 人民币普通股 980,000 －博瑞量化进取 1 号私募基金 余伟 942,335 人民币普通股 942,335 上述股东关联关系或一致行动 本公司未知前 10 名无限售流通股股东之间、以及前 10 名无限售股流通股股东和前 10 的说明 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务 前十名股东、前十名无限售条件股东中王征锐和张振秋通过信用交易担保证券账户分 股东情况说明（如有） 别持有 1,580,000 股、1,030,300 股，通过普通证券账户分别持有 0 股、0 股。 (二)公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 本期增加限售 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日 股数 股数 期 任职期间，当 年按照前一年 底所持股份总 高管锁定；股 数的 25%解除 尹正龙 36,379,300 0 0 36,379,300 权激励限售股 限售；自授予 登记完成之日 起 12 个月后 分三期解除限 售。 朱堂东 940,421 0 313,474 1,253,895 首发承诺 2022 年 2 月 2 日 胡浩 471,336 0 157,112 628,448 首发承诺 2022 年 2 月 2 日 高管锁定；股 任职期间，当 宋道才 144,183 0 0 144,183 权激励限售股 年按照前一年 底所持股份总 数的 25%解除 限售；自授予 登记完成之日 起 12 个月后 分三期解除限 售。 自授予登记完 刘自虎 70,975 0 0 70,975 股权激励限售 成之日起 12 股 个月后分三期 解除限售。 自授予登记完 雷韩芳 70,000 0 0 70,000 股权激励限售 成之日起 12 股 个月后分三期