2018年广州达安基因股份有限公司第三季度报告

中山大学达安基因股份有限公司 2018年第三季度报告 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人何蕴韶、主管会计工作负责人张为结及会计机构负责人(会计主管人员)汪洋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末比上年 本报告期末 上年度末 度末增减 总资产（元） 4,514,535,801.94 4,641,793,782.98 -2.74% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,776,772,147.47 1,680,047,075.68 5.76% 本报告期比上年 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 同期增减 上年同期增减 营业收入（元） 382,180,130.89 -0.04% 1,186,172,510.42 2.84% 归属于上市公司股东的净利润（元） 18,906,345.49 2.82% 78,460,089.27 2.57% 归属于上市公司股东的扣除非经常 12,710,215.16 -7.58% 62,139,530.55 10.46% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元）248,072,318.92 1,943.45% 190,685,238.38 228.60% 基本每股收益（元/股） 0.02 0.00% 0.10 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.02 0.00% 0.10 0.00% 加权平均净资产收益率 1.02% -0.10% 4.51% -0.16% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 797,412,519 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0237 0.0984 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销 4,871,168.22 -- 部分） 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 -- 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 23,795,150.23 -- 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 -- 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 0.00 -- 生的收益 非货币性资产交换损益 0.00 -- 委托他人投资或管理资产的损益 11,001.37 -- 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 0.00 -- 值准备 债务重组损益 0.00 -- 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 -- 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 0.00 -- 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 0.00 -- 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 -- 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 0.00 -- 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 -- 对外委托贷款取得的损益 0.00 -- 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 0.00 -- 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 0.00 -- 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 0.00 -- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -101,813.10 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 -- 减：所得税影响额 4,674,238.04 -- 少数股东权益影响额（税后） 7,580,709.96 -- 合计 16,320,558.72 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 74,689 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份 数量 股份状态 数量 广州中大控股有限公司 国有法人 16.63% 132,609,088 0 -- -- 广州生物工程中心 国有法人 15.00% 119,611,880 0 -- -- 中央汇金资产管理有限 国有法人 3.46% 27,629,019 0 -- -- 责任公司 广东粤财信托有限公司 －粤财信托·腾鑫1号 其他 2.60% 20,760,088 0 -- -- 证券投资集合资金信托 计划 何蕴韶 境内自然人 2.42% 19,305,779 14,479,334 质押 8,944,100 程钢 境内自然人 1.86% 14,794,102 11,095,576 质押 10,365,299 陈树雄 境内自然人 1.52% 12,116,120 0 -- -- 周新宇 境内自然人 1.34% 10,702,117 8,026,588 -- -- 鹏华资产－浦发银行－ 鹏华资产金润24号资产 其他 1.21% 9,687,756 0 -- -- 管理计划 广州珠江实业集团有限 国有法人 1.17% 9,369,534 0 -- -- 公司 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 广州中大控股有限公司 132,609,088 人民币普通股 132,609,088 广州生物工程中心 119,611,880 人民币普通股 119,611,880 中央汇金资产管理有限责任公司 27,629,019 人民币普通股 27,629,019 广东粤财信托有限公司－粤财信托·腾 20,760,088 人民币普通股 20,760,088 鑫1号证券投资集合资金信托计划 陈树雄 12,116,120 人民币普通股 12,116,120 鹏华资产－浦发银行－鹏华资产金润 9,687,756 人民币普通股 9,687,756 24号资产管理计划 广州珠江实业集团有限公司 9,369,534 人民币普通股 9,369,534 华润深国投信托有限公司－润之信23 9,016,298 人民币普通股 9,016,298 期集合资金信托计划 鹏华资产－浦发银行－鹏华资产方圆6 8,424,358 人民币普通股 8,424,358 号资产管理计划 陕西省国际信托股份有限公司－陕国 投·【荣泰1号】证券投资集合资金信 8,401,745 人民币普通股 8,401,745 托计划 广州中大控股有限公司是中山大学达安基因股份有限公司的控股股东，公司未 上述股东关联关系或一致行动的说明 知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》中规定的一致行动人。 公司前10名普通股股东中，股东陈树雄在报告期内因参与融资融券业务持有 前10名普通股股东参与融资融券业务 公司股份11,956,070股，普通证券账户持有公司股份160,050股，合计持股 情况说明（如有） 数为12,116,120股，合计持股比例1.52%。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 期末余额 年初余额 报表项目 变动比率 变动原因 （或本期金额） （或上期金额） 一年内到期的非流动资产 119,392,971.42 68,095,591.24 75.33%控股子公司一年内到期的小额贷款业务增加 发放贷款及垫款 32,607,861.28 9,536,951.82 241.91%控股子公司一年以上的小额贷款业务增加 长期应收款 26,328,074.47 43,100,644.62 -38.91%控股孙公司一年以上的融资租赁业务减少 无形资产 190,447,677.49 84,708,536.58 124.83%控股孙公司投资者投入土地入账 应付职工薪酬 21,844,702.44 42,030,209.22 -48.03%上年底计提的年终奖金于报告期支付 一年内到期的非流动负债 321,257,172.93 66,257,172.93 384.86%1年内到期的长期借款增加 其他流动负债 122,699,944.00 229,750,144.00 -46.59%控股孙公司保理业务融资减少 长期借款 49,750,000.00 324,800,000.00 -84.68%长期借款转入一年内到期的非流动负债 长期应付款 18,665,444.37 29,612,759.38 -36.97%控股孙公司融资租赁业务贷款本金减少 其他综合收益 2,893,876.38 760,882.06 280.33%控股子公司及孙公司外币报表折算差额 资产减值损失 12,622,545.43 6,394,921.54 97.38%按会计准则计提的坏账准备增加 资产处置收益 -30,203.15 39,860.28 -175.77%资产处置收益减少 营业外收入 1,377,341.42 2,169,894.76 -36.52%收到的违约金、赔偿金等减少。 营业外支出 1,479,154.52 773,748.47 91.17%支付的违约金增加 所得税费用 14,941,037.23 22,398,755.28 -33.30%控股子公司经营业绩下滑 少数股东损益 3,672,173.52 13,253,528.26 -72.29%控股子公司经营业绩下滑 归属于少数股东的综合收益总额 3,666,373.78 13,253,528.26 -72.34%控股子公司经营业绩下滑 控股子公司小额贷款业务及控股孙公司融资 经营活动产生的现金流量净额 190,685,238.38-148,272,884.62 228.60%租赁、保理业务收款增加，导致经营活动产 生的现金流量净额增加。