2017年北京中关村科技发展(控股)股份有限公司第一季度报告

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2017年第一季度报告 2017-035 2017年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人侯占军、主管会计工作负责人宋学武及会计机构负责人(会计主管人员)黄瑛声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 上年同期 本报告期比上年同期增减 本报告期 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 251,736,338.42 260,148,504.35 260,148,504.35 -3.23% 归属于上市公司股东的净利润（元） -31,397,023.93 -15,975,125.56 -15,902,072.95 -97.44% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） -32,484,884.21 -16,830,611.89 -16,757,559.28 -93.85% 经营活动产生的现金流量净额（元） 8,546,390.42 -62,747,170.84 -62,747,170.84 113.62% 基本每股收益（元/股） -0.0417 -0.0237 -0.0236 -76.69% 稀释每股收益（元/股） -0.0417 -0.0237 -0.0236 -76.69% 加权平均净资产收益率 -2.58% -2.01% -2.03% -0.55% 上年度末 本报告期末比上年度末增减 本报告期末 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 3,365,982,110.133,147,001,084.283,147,001,084.28 6.96% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,550,175,667.70 881,674,290.64 881,674,290.64 75.82% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 公司出售子公司北京中关村开发建设股份有限公司导致合并范围发生变化，为了保持一致性，对未抵消的未分配利润1,514.67万元继续做保留，对2015年原关联交易中已销售的部分实现利润，在合并利润表中作转回处理。根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》的相关规定，公司对2015年年度报告、2016年第一季度报告、2016年半年度报告中相关财务数据做出会计差错更正，该事项已经第六届董事会2016年度第八次临时会议及第六届监事会2016年度第六次临时会议审议通过。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -11,055.59 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,345,929.69 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 146,181.37 减：所得税影响额 358,815.26 少数股东权益影响额（税后） 34,379.93 合计 1,087,860.28 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的 100,218优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 国美控股集团有限公司 境内非国有 44,101,433质押 法人 27.78% 209,213,228 202,216,327 江信基金－光大银行－中航信托 －中航信托·天顺【2016】350号方其他 正东亚江信基金投资单一资金信 3.69% 27,783,902 27,783,902 托 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 2.92% 22,008,400 北京赛德特资产管理有限责任公 司－赛德特汉江定增投资私募基 其他 0.85% 6,394,707 6,394,707 金 光大兴陇信托有限责任公司－光 大信托·聚金12号证券投资集合资其他 0.82% 6,180,000 金信托计划 中关村高科技产业促进中心 国有法人 0.66% 5,000,000 5,000,000 光大兴陇信托有限责任公司－光 大信托·聚金6号证券投资集合资 其他 0.65% 4,889,766 金信托计划 光大兴陇信托有限责任公司－光 大信托·聚金28号证券投资集合资其他 0.58% 4,359,523 金信托计划 齐干平 境内自然人 0.46% 3,468,000 领航投资澳洲有限公司－领航新 境外法人 兴市场股指基金（交易所） 0.39% 2,953,440 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 国美控股集团有限公司 165,111,795人民币普通股 165,111,795 中央汇金资产管理有限责任公司 22,008,400人民币普通股 22,008,400 光大兴陇信托有限责任公司－光大信托·聚金 6,180,000人民币普通股 12号证券投资集合资金信托计划 6,180,000 光大兴陇信托有限责任公司－光大信托·聚金6 4,889,766人民币普通股 号证券投资集合资金信托计划 4,889,766 光大兴陇信托有限责任公司－光大信托·聚金 4,359,523人民币普通股 28号证券投资集合资金信托计划 4,359,523 齐干平 3,468,000人民币普通股 3,468,000 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基 2,953,440人民币普通股 金（交易所） 2,953,440 重庆国际信托股份有限公司－兴国2号集合资 2,803,164人民币普通股 金信托 2,803,164 余江县粤文资产管理有限公司 2,552,111人民币普通股 2,552,111 周雪琴 2,328,773人民币普通股 2,328,773 根据香港上市公司拉近网娱集团有限公司（原名：中国星文化产业集团有限公 司，股份代号：HK8172，以下简称：拉近网娱）2014年12月19日披露的 公告：拉近网娱宣布以每股0.2元，向稼轩集团、VisionPath、高振顺及瑞东环 球配发13.79亿股新股,及13.79亿股带有换股权的优先股，4名投资者承配新 股后，将合共持有该公司60%股权，其中稼轩集团持有42%拉近网娱股权。若 优先股转换后，持股比例将进一步增至75%，其中稼轩集团持有52.5%。稼轩 集团分别由本公司实际控制人黄光裕先生与本公司股东余江县粤文资产管理有 上述股东关联关系或一致行动的说明 限公司（原名：广东粤文投资有限公司，因公司分拆，于2015年8月将股份 过户）实际控制人许钟民夫人马青女士最终拥有55%及45%，由此国美控股集 团有限公司与余江县粤文资产管理有限公司构成一致行动人。除此之外，国美 控股集团有限公司与其他股东之间无关联关系，也不存在《上市公司收购管理 办法》中规定的一致行动人。公司第三、四、五名无限售流通股东同属光大兴 陇信托有限责任公司。未知公司前十名其他无限售条件股东之间，以及其他前 十名无限售条件股东和其他前十名股东之间是否存在关联关系，或是否属于《上 市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、货币资金期末余额为人民币47,672.26万元，较期初余额增加168.73%，主要是由于本期本公司非公开发行股票募集资金到账所致。 2、应收票据期末余额为人民币6,671.05万元，较期初余额减少33.29%，主要是由于本期本公司之子公司应收票据到期贴现所致。 3、其他应收款期末余额为人民币14,096.78万元，较期初余额增加54.88%，主要是由于本公司及其子公司本期往来款项增加所致。 4、短期借款期末余额为人民币27,800万元，较期初余额减少36.33%，主要是由于本期本公司之子公司中实混凝土公司偿还国美信达1.4亿元借款所致。 5、应付票据期末余额为人民币9,700万元，较期初余额增加110.87%，主要是由于本公司之子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司开具应付票据结算增加所致。 6、应交税费期末余额为人民币4,108.10万元，较期初余额减少32.92%，主要是本期本公司及其子公司应缴纳的各项税费减少所致。 7、应付利息期末余额为人民币51.23万元，较期初余额减少96.41%，主要是本公司之子公司北京中实混凝土有限公司偿还借款利息及融资租赁固定资产的利息所致。 8、其他应付款期末余额40,338.31万元，较期初余额减少31.77%，主要是由于本公司偿还大股东国美控股集团有限公司借款1.9亿元所致。 9、资本公积期末余额为人民币163,232.53万元，较期初余额增加61.51%，主要是本期本公司非公开发行股票募集资金资本溢价计入资本公积所致。 10、税金及附加本期金额为人民币663.31万元，较上年同期增加41.17%，主要是由于本期本公司及其子公司按照财税22号文的要求将原在管理费用项下核算的各项税金计入税金及附加科目所致。 11、销售费用本期金额为人民币10,319.96万元，较上年同期增加38.55%，主要是本公司之子公司北京华素制药股份有限公司之子公司海南华素公司销售牙膏业务，目前该牙膏产品尚在铺货阶段，前期投入广告费用及市场费用同比增加较大所致。 12、资产减值损失本期金额为人民币26.85万元，较上年同期金额增加146.19%，主要是本公司及其子公司计提坏账准备所致。 13、投资收益本期金额为人民币-5.89万元，较上年同期金额减少395.81%，主要是联营企业科领时代损益调整所致。 14、营业外支出本期金额为人民币2.99万元，较上年同期金额减少64.31%，主要是由于本公司本期固定资产处置同比减少所致。 15、收到其他与经营活动有关的现金本期金额为人民币4,294.38万元，支付的其他与经营活动有关的现金本期金额为人民币6,832.98万元，分别较上年同期减少76.93%、77.63%，主要是由于本公司及其子公司收到的往来款项及支付的往来款项均比上年同期有所减少所致。 16、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期金额为人民币0.8万元，较上年同期增加100%，主要是由于本公司之子公司重庆海德公司处置固定资产所致。 17、处置子公司及其他营业单位收到的现金净额本期金额为人民币0万元，较上年同期减少100%，主要是由于上期本公司之子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司2016年3月底转让多多药业公司27.82%股权预收股权转让款增加所致。 18、收到其他与投资活动有关的现金本期金额为人民币21.41万元，较上年同期增加95.61%，主要是由于本期本公司银行利息收入增加所致。 19、购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期金额为人民币1,173.57万元，较上年同期增加551.58%，主要是由于本期本公司之子公司山东中关村公司在建工程投资增加及孙公司泰和养老院建院所需电梯设备等增加所致。 20、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期金额为人民币15万元，较上年同期减少99.92%，主要是由于上期本公司之子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司收购多多药业公司78.82%股权支付股权转让款所致。 21、吸收投资收到的现金本期金额为人民币70,138万元，较上年同期增加100%，主要是由于本期本公司非公开发行股票募集资金到账所致。 22、取得借款收到的现金本期金额为人民币0万元，较上年同期减少100%，主要是由于上期本公司之子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司之子公司北京华素制药股份有限公司取得江苏银行短期借款所致。 23、收到其他与筹资活动有关的现金本期金额为人民币0万元，较上年同期减少100%，主要是由于上期深圳股票交易所处置本公司零碎股产生利息返还公司所致。 24、偿还债务支付的现金本期金额为人民币36,589.63万元，较上年同期增加10,785.72%，主要是本期本公司偿还银行借款及偿还大股东借款所致。 25、分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期金额为人民币2,882.43万元，较上年同期增加66.23%，主要是本期本公司支付银行贷款利息增加所致。 26、支付其他与筹资活动有关的现金本期金额为人民币176.75万元，较上年同期增加2,700.47%，主要是本期本公司支付非公开发行股票募集资金所需各项中介费用所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、非公开发行股票事宜 公司根据战略发展规划，拟于2015年度非公开发行人民币普通股（A股）股票。本次非公开发行股票数量不超过14,002.33万股。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项的，本次非公开发行数量将进行相应调整。 本次非公开发行股票的发行对象为包括控股股东国美控股在内的不超过十名的特定对象。其中，国美控股承诺以现金方式按照与其他发行对象相同的认购价格认购，认购金额为4亿元。除国美控股外，其他发行对象的范围为：符合法律法规规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他合格投资者等。所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。 国美控股所认购的本次非公开发行股票的限售期为三十六个月，其他特定投资者认购的本次非公开发行股票的限售期为十二个月，限售期自本次非公开发行结束之日起开始计算。 公司本次非公开发行股票相关事项已经公司第五届董事会2015年度第二次临时会议、第五届董事会2015年度第六