2017年广州达安基因股份有限公司年报

中山大学达安基因股份有限公司 (002030) 2017 年年度报告 中国·广东·广州 2018年03月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人何蕴韶、主管会计工作负责人张为结及会计机构负责人(会计主 管人员)汪洋声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“公司未来发展的展望” 部分描述了公司未来经营中可能面对的风险，敬请广大投资者注意阅读。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以724,920,472为基数,向 全体股东每10股派发现金红利0.25元（含税），送红股1股（含税），不以公 积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义...... 6 第二节 公司简介和主要财务指标......15 第三节 公司业务概要......20 第四节 经营情况讨论与分析......47 第五节 重要事项......78 第六节 股份变动及股东情况......78 第七节 优先股相关情况......84 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......85 第九节 公司治理......97 第十节 公司债券相关情况......107 第十一节 财务报告......108 第十二节 备查文件目录......273 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、达安基因、达安 指 中山大学达安基因股份有限公司 中大控股 指 广州中大控股有限公司，系公司控股股东 达瑞生物 指 广州市达瑞生物技术股份有限公司，系公司控股子公司 中山生物 指 中山生物工程有限公司，系公司全资子公司 广州临检 指 广州达安临床检验中心有限公司，系公司控股孙公司 云康 指 云康健康产业投资股份有限公司 华生达 指 广州华生达救援生物技术有限公司，系公司控股孙公司 广州达泰 指 广州达泰生物工程技术有限公司，系公司全资子公司 达安基金 指 广州市达安医疗健康产业创业投资基金（有限合伙） 厦门优迈科 指 厦门优迈科医学仪器有限公司，系公司参股子公司 国开发展基金 指 国开发展基金有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 中山大学达安基因股份有限公司《公司章程》 股东大会 指 中山大学达安基因股份有限公司股东大会 董事会 指 中山大学达安基因股份有限公司董事会 监事会 指 中山大学达安基因股份有限公司监事会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 《中山大学达安基因股份有限公司2015年员工持股计划 员工持股计划 指 （草案）（非公开发行方式认购）》 PCR 指 聚合酶链反应 TRF 指 时间分辨荧光技术 IVD 指 体外诊断产品 GMP 指 药品生产和质量管理规范 报告期 指 2017年1月1日至2017年12月31日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 达安基因 股票代码 002030 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中山大学达安基因股份有限公司 公司的中文简称 达安基因 公司的外文名称（如有） DAANGENECO.，LTD.OFSUNYAT-SENUNIVERSITY 公司的外文名称缩写（如有） DAJY 公司的法定代表人 何蕴韶 注册地址 广州市高新技术开发区科学城香山路19号 注册地址的邮政编码 510665 办公地址 广州市高新技术开发区科学城香山路19号 办公地址的邮政编码 510665 公司网址 http://www.daangene.com 电子信箱 web@daangene.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张斌 曾宇婷 联系地址 广州市高新技术开发区科学城香山路19号 广州市高新技术开发区科学城香山路19号 电话 020-32290420 020-32290420 传真 020-32290231 020-32290231 电子信箱 zhangbin@daangene.com zengyuting@daangene.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 组织机构代码 统一社会信用代码91440101190445368X 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 1、2004年8月9日，中山大学达安基因股份有限公司在深圳证券交易所正 式挂牌上市，控股股东为中山大学，持有公司20%的股份。 2、2006年4月28日，中山大学将其持有中山大学达安基因股份有限公司20% 历次控股股东的变更情况（如有） 的国有法人股份无偿转至其全资子公司广州中大控股有限公司，公司控股股 东变更为广州中大控股有限公司。 3、2006年4月28日至今，公司控股股东为广州中大控股有限公司。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路61号4楼 签字会计师姓名 王翼初、谢岷 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、公司历史沿革 公司上市后历次注册变更情况： 1、经中国证监会“证监发行字[2004]119号”文批准，公司于2004年8月9日首次公开向社会发行人民 币普通股（A股）2,200万股，发行后公司总股本8,360万股，并于2004年8月18日在广州市工商行政管理局 依法办理了相关变更登记手续。变更登记后，公司注册资本为8,360万元，企业法人营业执照注册号为 4401011105136，法人代表何蕴韶。 2、2005年3月23日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于增加公司经营范围的预案》、 《关于修改〈公司章程〉的预案》。根据修改后公司章程的规定，公司将住所有原“广东省广州市先烈中 路80号汇华商贸大厦27楼G、H、I室”变更为“广州市高新区科学城香山路19 号”，并在原公司经营 范围中增加了“进出口贸易”。公司于2005年4月29日在广州市工商行政管理局依法办理了相关变更登记 手续。 3、2006年5月16日，公司实施2005年度利润分配方案，10转增5股派2.5元（含税），方案实施后公司 注册资本为12,540万元，并于2006年11月8日在广州市工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 4、2008年9月25日，公司召开第三届董事会2008年第四次临时会议，审议通过了《关于变更公司经营 范围的预案》，董事会同意在公司原来经营范围的基础上，增加研究、开发、销售食品检测仪器、设备， 软件开发、技术服务。公司于2008年10月22日在广州市工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 5、2008年5月14日，公司实施2007年度利润分配方案，10送2转增4股派1.3元（含税），方案实施后 公司注册资本为20,064万元，并于2008年11月10日在广州市工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 6、2009年6月9日，公司实施2008年度利润分配方案，10送2股派0.26元（含税），方案实施后公司注 册资本为24,076.8万元，并于2009年10月30日在广州市工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续，同 时公司执照号变更为440101000033838。 7、2010年6月17日，公司实施2009年度利润分配方案，10送2股派0.25元（含税），方案实施后公司 注册资本为28,892.16万元，并于2010年12月9日在广州市工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 8、2011年06月16日，公司实施2010年度利润分配方案，10送1转增1股派0.12元(含税)，方案实施后 公司注册资本为34,670.592万元。2011年8月24日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关 于修改〈公司章程〉的预案》，根据修改后公司章程的规定，公司的经营范围变更为：研究体外诊断试剂 及生物制品、食品药品、医疗设备。研究、开发、生产、销售：食品检测仪器及设备，计算机软件开发及 技术服务。生产：体外诊断试剂（另设分支机构生产）。批发、零售贸易（国家专营专控商品除外）。销 售：三类、二类：医用光学器具、仪器及内窥镜设备（隐形眼镜及其护理用液类除外），临床检验分析仪 器类，医用X射线设备，医用超声仪器及有关设备，医用电子仪器设备；二类：消毒和灭菌设备及器具（持 许可证经营）。销售：体外诊断试剂（特殊管理诊断试剂除外）（持许可证经营）。技术咨询服务。医学 检验、病理检查（由分支机构经营）。货物进出口（法律、法规禁止的项目除外；法律、法规限制的项目 须取得许可证后方可经营）。公司于2011年11月22日在广州市工商行政管理局依法办理了相关变更登记手 续。 9、2011年11月28日，公司召开了第四届董事会2011年第五次临时会议，审议通过了《关于修改〈公 司章程〉的预案》，根据修改后公司章程的规定，公司的经营范围变更为：研究体外诊断试剂及生物制品、 食品药品、医疗设备。研究、开发、生产、销售：食品检测仪器及设备，计算机软件开发及技术服务。生 产：体外诊断试剂（另设分支机构生产）。批发、零售贸易（国家专营专控商品除外）。销售：II类：6824 医用激光仪器设备、6854手术室、急救室、诊疗室设备及器具、6857消毒和灭菌设备及器具；II类、III 类：6821医用电子仪器设备、6822医用光学器具、仪器及内窥镜设备（隐形眼镜及其护理用液类除外）、 6823医用超声仪器及有关设备、6825医用高频仪器设备、6828医用磁共振设备、6830医用X射线设备、6840 临床检验分析仪器（持许可证经营）。销售：体外诊断试剂（特殊管理诊断试剂除外）（持许可证经营）。 技术咨询服务。医学检验、病理检查（由分支机构经营）。货物进出口（法律、法规禁止的项目除外；法 律、法规限制的项目须取得许可证后方可经营）。公司于2011年12月23日在广州市工商行政管理局依法办 理了相关变更登记手续。 10、2012年6月15日，公司实施2011年度利润分配方案，10送2股派0.24元（含税），方案实施后公司 注册资本为41,604.7104万元，并于2013年5月16日在广州市工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 11、2013年4月25日，公司召开了第四届董事会2013年第三次临时会议，审议通过了《关于修改〈公 司章程〉的预案》，根据修改后公司章程的规定，公司的经营范围变更为：研究体外诊断试剂及生物制品、 保健食品、医疗设备的研究、开发；研究、开发、生产、销售、租赁：食品检测仪器及设备；计算机软件 开发及技术服务；生产：体外诊断试剂（另设分支机构生产）；销售：体外诊断试剂（特殊管理诊断试剂 除外，有效期至2016年7月19日）；医疗器械【II类：6824医用激光仪器设备、6854手术室、急救室、诊 疗室设备及器具、6857消毒和灭菌设备及器具；II类、III类：6821医用电子仪器设备、6822医用光学器 具、仪器及内窥镜设备（隐形眼镜及其护理用液类除外）、6823医用超声仪器及有关设备、6825医用高频 仪器设备、6828医用磁共振设备、6830医用X射线设备、6840临床检验分析仪器（有效期至2016年6月9日）】； 技术咨询服务；医学检验、病理检查（由分支机构经营）；批发、零售贸易（国家专营专控商品除外）； 货物进出口（法律、法规禁止的项目除外；法律、法规限制的项目须取得许可证后方可经营）。2013年6 月19日，公司实施2012年度利润分配方案，10送1股派0.12元（含税），方案实施后公司注册资本为 45,765.1814万元。公司于2013年10月8日在广州市工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 12、2014年1月28日，根据《广州市商事登记暂行办法》、《广州市工商局的指引》，公司的经营范 围变更为：生物技术开发服务；医学研究和试验发展；生物技术咨询、交流服务；一类医疗器械批发；一 类医疗器械零售；货物进出口（专营专控商品除外）；食品科学技术研究服务；软件开发；计算机技术开 发、技术服务；医疗用品及器材零售（不含药品及医疗器械）；机械设备租赁；二、三类医疗器械零售； 医疗诊断、监护及治疗设备零售；二、三类医疗器械批发；医疗诊断、监护及治疗设备批发。公司于2014 年1月28日在广州市工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 13、2014年7月15日，公司实施2013年度利润分配方案，10送2股派0.23元（含税），方案实施后公司 注册资本为54,918.2176万元。2014年8月26日，公司召开了第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于 修改〈公司章程〉的预案》，根据修改后公司章程的规定，公司的经营范围变更为：生物技术推广服务； 生物技术咨询、交流服务；生物技术转让服务；医疗设备维修；货物进出口（专营专控商品除外）；食品 科学技术研究服务；生物技术开发服务；软件开发；医学研究和试验发展；医疗设备租赁服务；计算机技 术开发、技术服务；医疗用品及器材零售（不含药品及医疗器械）；建筑工程后期装饰、装修和清理；建 筑物空调设备、通风设备系统安装服务；机电设备安装服务；专用设备安装（电梯、锅炉除外）；室内装 饰、装修；通用机械设备零售；医疗诊断、监护及治疗设备制造；医疗诊断、监护及治疗设备零售；生物 药品制造；二、三类医疗器械批发；医疗诊断、监护及治疗设备批发。公司于2014年11月19日在广州市工 商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 14、2015年6月17日，公司实施2014年度利润分配方案，10送2股派0.50元（含税），方案实施后公司 注册资本为65,901.8611万元。2015年8月27日，公司召开了第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于 修改〈公司章程〉的预案》。根据修改后公司章程的规定，公司的经营范围变更为：生物技术开发服务； 医学研究和试验发展；生物技术咨询、交流服务；一类医疗器械批发；一类医疗器械零售；货物进出口（专 营专控商品除外）；食品科学技术研究服务；软件开发；计算机技术开发、技术服务；医疗用品及器材零 售（不含药品及医疗器械）；机械设备租赁；二、三类医疗器械零售；医疗诊断、监护及治疗设备零售； 二、三类医疗器械批发；医疗诊断、监护及治疗设备批发。机电设备安装服务；专用设备安装服务；建筑 物空调设备、通风设备系统安装服务；室内装饰、设计；建筑工程后期装饰、装修和清理；通用机械设备 零售。风险投资、股权投资、股权投资管理、投资咨询服务、企业自有资金投资、投资管理服务、医院投 资管理。截止2015年12月31日，公司尚未完成上述相关变更登记手续。 15、2016年6月21日，公司实施2015年度利润分配方案，10送1股派0.25元（含税），方案实施后公司 注册资本为72,492.0472万元。2016年10月28日，公司召开了第六届董事会2016年第四次临时会议，审议 通过了《关于修改<公司章程>的预案》，根据修改后公司章程的规定，公司的经营范围变更为：生物技术 推广服务；生物技术咨询、交流服务；生物技术转让服务；医疗设备维修；货物进出口（专营专控商品除 外）；食品科学技术研究服务；生物技术开发服务；软件开发；医学研究和试验发展；医疗设备租赁服务； 计算机技术开发、技术服务；医疗用品及器材零售（不含药品及医疗器械）；建筑工程后期装饰、装修和 清理；建筑物空调设备、通风设备系统安装服务；机电设备安装服务；专用设备安装（电梯、锅炉除外）； 室内装饰、装修；通用机械设备零售；风险投资；投资咨询服务；企业自有资金投资；投资管理服务；非 许可类医疗器械经营；医疗诊断、监护及治疗设备制造；临床检验服务；医疗诊断、监护及治疗设备零售； 生物药品制造；二、三类医疗器械批发；医疗诊断、监护及治疗设备批发；股权投资；股权投资管理。公 司于2016年11月23日在广州市工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。2016年6月3日，公司办理了 “三证合一”企业登记，统一社会信用代码为：91440101190445368X。 七、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2017年 2016年 本年比上年增减 2015年 营业收入（元） 1,542,429,345.10 1,612,560,471.81 -4.35% 1,474,339,102.16 归属于上市公司股东的净利润（元） 86,447,799.33 106,685,504.52 -18.97% 101,237,343.11 归属于上市公司股东的扣除非经常 54,226,630.33 70,135,771.73 -22.68% 64,861,073.67 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元）-219,933,924.63 -381,280,019.93 42.32% -5,783,188.40 基本每股收益（元/股）