2023年和元生物技术(上海)股份有限公司一季报

证券代码：688238 证券简称：和元生物 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期比上 项目 本报告期 年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 30,791,377.00 -57.89 归属于上市公司股东的净利润 -31,743,281.26 -363.00 归属于上市公司股东的扣除非经常 -32,974,376.13 -403.08 性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -32,994,071.49 不适用 基本每股收益（元/股） -0.0644 -309.77 稀释每股收益（元/股） -0.0644 -309.77 加权平均净资产收益率（%） -1.47 减少 2.77 个百 分点 研发投入合计 11,269,831.53 58.80 研发投入占营业收入的比例（%） 36.60 增加 26.89 个 百分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 2,505,295,721.15 2,490,077,914.30 0.61 归属于上市公司股东的所有者权益 2,142,831,041.61 2,171,197,924.82 -1.31 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 1,395,690.80 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 -59,459.13 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 9,041.09 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准 备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,762.66 其他符合非经常性损益定义的损益项目 102,132.99 个税手续费返还 减：所得税影响额 214,548.22 少数股东权益影响额（税后） 合计 1,231,094.87 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 -57.89 主要系 CDMO 业务客户融资到位推迟导致订 单暂缓或延迟所致 归属于上市公司股东的净利 -363.00 主要系报告期营业收入有所下降，而营业成 润 本、各项期间费用不同程度增加综合所致 归属于上市公司股东的扣除 -403.08 主要系报告期内实现净利润下降，同期非经 非经常性损益的净利润 常性损益变化不大所致 基本每股收益（元/股） -309.77 主要系报告期内实现净利润下降所致 稀释每股收益（元/股） -309.77 主要系报告期内实现净利润下降所致 2023 年 1-3 月，公司累计实现营业收入 3,079.14 万元，较上年同期下降 57.89%，其中：基 因治疗 CRO 业务收入 1,371.33 万元，较上年同期增长 24.21%；基因治疗 CDMO 业务收入 1,550.21 万元，较上年同期下降 74.56%，主要系受外部持续经济低迷影响，下游创新药研发的融资压力总体上升，药企研发管线的推进呈谨慎态势所致。公司 CDMO 业务项下的部分 CGT 药企客户融资到位推迟，其项目订单有一定的暂缓或延期。但公司 CDMO 总体业务仍保持良性增长趋势，报告期内， 公司支持 CDMO 客户新取得 IND 批件 6 个，新增 CDMO 客户 16 家，新增订单超过 5,000 万元，随着 临港产业基地逐步投入运行，项目订单有望快速恢复，更好满足快速增长的基因治疗 CDMO 需求。 报告期内，实现归属于母公司所有者的净利润为-3,174.33 万元，归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润-3,297.44 万元，较上年同期大幅下降，主要由于基因治疗 CDMO 业务收入阶段性下降，而临港投产在即大量储备人员等固定成本相对较高，同时由于公司运营规模增长匹配运营人员增加，以及市场拓展、研发投入等各项期间费用有所增长，综合导致一季度净利润为负值。 在新技术、新工艺研发方面，公司进一步增加投入，本报告期的研发费用支出达到 1,126.98万元，较上年度同期增长 58.80%，延续了上年度的增长态势。公司未来将持续跟进全球前沿技术和工艺，在核心技术领域持续加大投入，不断通过提升技术实力以驱动服务能力。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 8,988 报告期末表决权恢复的优 / 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 包含转融通 质押、标记 持股比 持有有限售 借出股份的 或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 例(%) 条件股份数 限售股份数 量 股份 数 量 状态 量 潘讴东 境内自然 94,465,800 19.15 94,465,800 94,465,800 无 / 人 上海檀英投资合 伙企业(有限合 其他 26,990,600 5.47 26,990,600 26,990,600 无 / 伙） 深圳市倚锋投资 管理企业（有限 合伙）－深圳市 其他 18,616,000 3.77 18,616,000 18,616,000 无 / 倚锋十期创业投 资中心（有限合 伙） 上海张江科技创 国有法人 17,846,779 3.62 0 0 无 / 业投资有限公司 浙江华睿盛银创 境内非国 17,721,600 3.59 0 0 无 / 业投资有限公司 有法人 林芝腾讯科技有 境内非国 15,110,000 3.06 15,110,000 15,110,000 无 / 限公司 有法人 上海正心谷投资 管理有限公司－ 上海乐永投资合 其他 12,480,000 2.53 12,480,000 12,480,000 无 / 伙企业（有限合 伙） 上海晨山投资管 境内非国 10,400,000 2.11 10,400,000 10,400,000 无 / 理有限公司 有法人 富诚海富资管－ 海通证券－富诚 海富通和元生物 其他 9,777,266 1.98 0 0 无 / 员工参与科创板 战略配售集合资 产管理计划 任妙娣 境内自然 9,152,000 1.86 0 0 无 / 人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 股份种类 数量 上海张江科技创业投资有限公司 17,846,779 人民币普通股 17,846,779 浙江华睿盛银创业投资有限公司 17,721,600 人民币普通股 17,721,600 富诚海富资管－海通证券－富诚海富通和 元生物员工参与科创板战略配售集合资产 9,777,266 人民币普通股 9,777,266 管理计划 任妙娣 9,152,000 人民币普通股 9,152,000 深圳市倚锋投资管理企业（有限合伙）－深 8,184,800 人民币普通股 8,184,800 圳市倚锋九期创业投资中心（有限合伙） 上海越州投资有限公司 8,125,000 人民币普通股 8,125,000 上海金浦新朋投资管理有限公司－南京金 浦新潮新兴产业股权投资基金合伙企业（有 8,087,318 人民币普通股 8,087,318 限合伙） 凌南华 7,914,400 人民币普通股 7,914,400 上海国鑫投资发展有限公司 7,520,974 人民币普通股 7,520,974 郭龙位 7,013,600 人民币普通股 7,013,600 1、上海檀英投资合伙企业(有限合伙）与上海乐 永投资合伙企业（有限合伙）的基金管理人均为上 海正心谷投资管理有限公司，存在关联关系； 2、深圳市倚锋九期创业投资中心（有限合伙）、 深圳市倚锋十期创业投资中心（有限合伙）的基金 管理人均为深圳市倚锋投资管理企业（有限合 上述股东关联关系或一致行动的说明 伙），存在关联关系； 3、富诚海富资管－海通证券－富诚海富通和元生 物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划是 公司的高级管理人员与核心员工参与战略配售而 设立的专项资产管理计划，潘讴东通过参与前述 资产管理计划间接持有公司 2,436,796 股股份； 4、公司未知其余上述股东是否存在关联关系或一 致行动人的情况。 前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融 无。 资融券及转融通业务情况说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、公司团队规模快速增加，截止 2023 年第一季度末，公司在职人员总数（不含实习生及劳务）648 人。 2、2023 年 1 月 9 日及 1 月 29 日，公司分别取得了上海市浦东新区发展和改革委员会出具的 《境外投资项目备案通知书》（沪浦发改境外备〔2023〕2 号），以及上海市商务委员会出具的《企业境外投资证书》（境外投资证第 N3100202300068 号），完成对海外子公司 OBiO TECH,INC首期投资 240 万美元所涉境外投资项目相关备案手续，具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于投资设立海外全资子公司的进展公告》（公告编号：2023-001）。 3、2023 年 2 月 1 日，公司与上海李记生物科技有限公司、上海李记医药科技有限公司共同 设立和元李记（上海）生物技术有限公司，注册资本人民币 100 万元，公司持有 60%股权；该公司专注于提供技术领先、即用、易用、经济型生物试剂产品，助力生命科学领域客户提升研发效率。 4、其他重要事项说明： 1）为配合公司在基因和细胞治疗等行业领域的战略布局，增强产业协同效应，公司作为 LP 参与设立投资基金上海弘盛厚德私募投资基金合伙企业（有限合伙）。该基金已于 2023 年 3 月 15 日完成工商登记，2023 年 4 月 17 日中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案并取得《私 募投资基金备案证明》（编码：SZR954），具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于参与设立创业投资基金进展情况的公告》（公告编号：2023-021）。 2）2023 年 4 月 21 日，“和元智造精准医疗产业基地”于上海市临港新片区开业，该项目为 募集资金投资项目，总投资约人民币 15 亿元，总建筑面积约 77,000 平方米，反应器最大规模可 达 2000L，可持续为全球基因和细胞治疗行业提供从 DNA 到 NDA 的一站式 CRO/CDMO 解决方案，截 止 2023 年 3 月 31 日，该项目一期已累计投入超过人民币 7 亿元，计划下半年正式投产。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023 年 3 月 31 日 编制单位:和元生物技术（上海）股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,024,271,278.95 1,243,842,147.66 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 20,009,041.09 9,992,079.99 衍生金融资产 应收票据 应收账款 72,286,968.16 77,808,946.94 应收款项融资 - - 预付款项 8,527,372.69 6,709,888.68 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 2,074,814.43 2,336,874.41 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 69,860,222.08 65,646,779.36 合同资产 23,206,409.60 17,470,158.86 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 50,474,551.93 40,913,212.29 流动资产合计 1,270,710,658.93 1,464,720,088.19 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 41,641,621.95 42,223,677.39 其他权益工具投资 115,000.00 115,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 197,341,829.06 197,840,708.57 在建