2022年和元生物技术(上海)股份有限公司三季报

证券代码：688238 证券简称：和元生物 和元生物技术（上海）股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告 比上年同 年初至报告期 期末比上年 项目 本报告期 期增减变 末 同期增减变 动幅度 动幅度(%) (%) 营业收入 80,429,321.46 23.86 215,328,296.57 31.34 归属于上市公司股东的净利 润 13,888,296.61 2.00 33,914,132.42 16.69 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 11,403,446.05 37.01 28,702,655.66 52.17 经营活动产生的现金流量净 额 不适用 不适用 -1,654,985.31 不适用 基本每股收益（元/股） 0.028 -18.69 0.074 -0.22 稀释每股收益（元/股） 0.028 -18.69 0.074 -0.22 加权平均净资产收益率 减少 0.905 减少 1.404 个 （%） 0.645 1.950 个百分点 百分点 研发投入合计 9,572,265.58 47.26 23,746,842.11 58.94 研发投入占营业收入的比例 增加 1.89 增加 1.92 个百 （%） 11.90 11.03 个百分点 分点 本报告期末 本报告期末 上年度末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 2,352,528,860.41 1,263,437,874.85 86.20 归属于上市公司股东的所有 者权益 2,162,140,203.08 917,666,624.84 135.61 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期 说明 末金额 非流动性资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 1,258,148.43 3,781,056.70 定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 1,675,769.83 2,232,110.47 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投资 收益 单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 -10,564.62 16,111.08 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 - 101,859.30 个税手续费返还 益项目 减：所得税影响额 438,503.08 919,660.79 少数股东权益影响额（税 后） 合计 2,484,850.56 5,211,476.76 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 归属于上市公司股东的扣 主要系报告期内净利润增加，非经常性损益扣 除非经常性损益的净利润_ 37.01 除金额低于去年同期所致 本报告期 归属于上市公司股东的扣 主要系年内净利润增加，非经常性损益扣除金 除非经常性损益的净利润_ 52.17 额低于去年同期所致 年初至报告期末 归属于上市公司股东的所 135.61 主要系公司上市发行股票、利润积累增加所致 有者权益_本报告期末 总资产_本报告期末 86.20 主要系公司上市募集资金、临港基地建设、以 及主营业务发展所致 营业收入_年初至报告期末 31.34 主要系主营业务增长所致 研发投入_本报告期 47.26 主要系报告期内扩充研发团队、增加研发项目 投入所致 研发投入_年初至报告期末 58.94 主要系加大研发力度，扩充研发团队、增加研 发项目投入所致 经营活动产生的现金流量 不适用 主要系受疫情影响，客户回款有所延迟，同时 净额_年初至报告期末 各项经营性支出增加所致 虽然公司上半年受新冠疫情影响，但总体仍保持良好增长趋势，各项经营活动有序推进。 2022 年 1-9 月，公司累计实现营业收入 21,532.83 万元，较上年同期增长 31.34%，其中基因治 疗 CRO 业务收入 4,324.48 万元，增长 13.40%，基因治疗 CDMO 业务收入 16,607.24 万元，增长 36.87%；公司实现净利润 3,391.41 万元，较上年同期增加 16.69%；实现扣除非经常性损益的净利润 2,870.27 万元，较上年同期增长 52.17%。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东 9,492 报告期末表决权恢复的优 / 总数 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 质押、标记或 股东性 持股 持有有限售 包含转融通借 冻结情况 股东名称 质 持股数量 比例 条件股份数 出股份的限售 (%) 量 股份数量 股份 数量 状态 潘讴东 境内自 94,465,800 19.15 94,465,800 94,465,800 无 0 然人 上海檀英投资合伙企业 其他 26,990,600 5.47 26,990,600 26,990,600 无 0 (有限合伙） 深圳市倚锋投资管理企业 （有限合伙）－深圳市倚 其他 18,616,000 3.77 18,616,000 18,616,000 无 0 锋十期创业投资中心（有 限合伙） 上海张江科技创业投资有 国有法 17,846,779 3.62 17,846,779 17,846,779 无 0 限公司 人 浙江华睿盛银创业投资有 境内非 限公司 国有法 17,721,600 3.59 17,721,600 17,721,600 无 0 人 境内非 林芝腾讯科技有限公司 国有法 15,110,000 3.06 15,110,000 15,110,000 无 0 人 上海正心谷投资管理有限 公司－上海乐永投资合伙 其他 12,480,000 2.53 12,480,000 12,480,000 无 0 企业（有限合伙） 上海晨山投资管理有限公 境内非 司 国有法 10,400,000 2.11 10,400,000 10,400,000 无 0 人 富诚海富资管－海通证券 －富诚海富通和元生物员 其他 9,777,266 1.98 9,777,266 9,777,266 无 0 工参与科创板战略配售集 合资产管理计划 上海金浦新朋投资管理有 限公司－南京金浦新潮新 其他 9,716,200 1.97 9,716,200 9,716,200 无 0 兴产业股权投资基金合伙 企业（有限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 股份种类 数量 上海浦东发展银行股份有 限公司－华夏创新未来 18 3,141,207 人民币普通股 3,141,207 个月封闭运作混合型证券 投资基金 蔡永康 2,829,042 人民币普通股 2,829,042 中国农业银行股份有限公 司－华夏复兴混合型证券 1,510,108 人民币普通股 1,510,108 投资基金 中国建设银行股份有限公 司－交银施罗德阿尔法核 970,068 人民币普通股 970,068 心混合型证券投资基金 平安银行股份有限公司－ 华夏创新视野一年持有期 863,008 人民币普通股 863,008 混合型证券投资基金 赵吉 800,000 人民币普通股 800,000 中国建设银行股份有限公 司－华夏科技创新混合型 799,665 人民币普通股 799,665 证券投资基金 曹正明 769,252 人民币普通股 769,252 陶荣 715,758 人民币普通股 715,758 中国银行股份有限公司－ 华泰柏瑞盛世中国混合型 715,124 人民币普通股 715,124 证券投资基金 上述股东关联关系或一致 1、上海檀英投资合伙企业(有限合伙）与上海乐永投资合伙企业（有限合伙）的基 行动的说明 金管理人均为上海正心谷投资管理有限公司，存在关联关系； 2、公司未知其余上述股东是否存在关联关系或一致行动人的情况。 前 10 名股东及前 10 名无 限售股东参与融资融券及 蔡永康通过信用账户持有 854,295 股；曹正明通过信用账户持有 769,252 股。 转融通业务情况说明（如 有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、公司团队规模快速增加，截止 2022 年 9 月末，在职人员总数（不含实习生及劳务人员） 共计 611 人。 2、截至 2022 年 9 月末，公司累计获得发明专利 20 项，实用新型专利 4 项，软件著作权 1 项，作品著作权 4 项，国内注册商标 45 项，国际商标 1 项；其中第三季度新增 5 项发明专利授 权，具体如下： 1）“外源基因可控表达的腺病毒包装方法”（专利号 ZL202011418490.9）； 2）“外源基因可控表达的慢病毒包装方法”（专利号 ZL202011418514.0）； 3）“一种适用于特异感染 U87-MG 细胞的腺相关病毒突变体”（专利号 ZL202111507712.9）； 4）“识别外泌体的标志蛋白HSPA1A的单克隆抗体、方法和应用”（专利号ZL202210733277.X）； 5）“包含变异的 AAV9 衣壳蛋白的重组腺相关病毒颗粒”（专利号 ZL202111196900.4）。 3、2022 年 7 月 11 日，经公司第二届董事会第二十七次会议审议通过，公司作为有限合伙人 拟以自有资金认缴出资不超过人民币 9,000 万元参与设立投资基金，重点投资具有良好发展前景生命科学领域及相关产业项目，与公司形成产业协同。具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于参与设立创业投资基金的公告》（公告编号：2022-019）；截至报告期末，上述基金尚处于筹备阶段，相关工商登记及中国证券投资基金业协会备案等手办理中。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2022 年 9 月 30 日 编制单位:和元生物技术（上海）股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,362,171,427.19 619,007,220.06 结算备付金 - - 拆出资金 - - 交易性金融资产 27,624,778.00 - 衍生金融资产 - - 应收票据 - - 应收账款 66,505,803.72 28,831,936.62 应收款项融资 - - 预付款项 8,077,328.89 5,671,452.07 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 其他应收款 3,467,286.22 3,144,633.30 其中：应收