2022年和元生物技术(上海)股份有限公司一季报

证券代码：688238 证券简称：和元生物 和元生物技术（上海）股份有限公司 2022 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期比上年 项目 本报告期 同期增减变动幅 度(%) 营业收入 73,116,236.08 56.85 归属于上市公司股东的净利润 12,069,474.76 28.78 归属于上市公司股东的扣除非 10,879,768.13 26.18 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -29,414,344.01 -229.16 基本每股收益（元/股） 0.0307 28.78 稀释每股收益（元/股） 0.0307 28.78 加权平均净资产收益率（%） 1.30 增加 0.21 个百 分点 研发投入合计 7,096,823.41 156.43 研发投入占营业收入的比例 9.71 增加 3.77 个百 （%） 分点 本报告期末比上 本报告期末 上年度末 年度末增减变动 幅度(%) 总资产 2,518,637,086.10 1,263,437,874.85 99.35 归属于上市公司股东的所有者 2,131,888,458.97 917,666,624.84 132.32 权益 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 1,271,466.51 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准 备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 26,329.05 其他符合非经常性损益定义的损益项目 101,859.30 减：所得税影响额 209,948.23 少数股东权益影响额（税后） 合计 1,189,706.63 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 56.85 主要系报告期内 CDMO 业务大幅增加所致 研发投入合计 156.43 主要系加大研发力度，增加研发人员及研 发项目投入所致 经营活动产生的现金流量 -229.16 主要受春节放假及疫情影响，客户回款有 净额 所延迟，同时各项经营性支出增加所致 总资产 99.35 主要系公司上市取得募集资金，临港基地 建设，以及主营业务快速发展所致 归属于上市公司股东的所 132.32 主要系于公司上市发行股票、利润积累增 有者权益 加所致 货币资金 151.54 主要系上市发行股票取得募集资金所致 应收账款 68.32 主要系 CDMO 业务快速增长，尚未收回的 项目款项增加所致 其他流动资产 832.40 主要系增加银行结构性存款等所致 长期借款 59.07 主要系和元智造项目贷款根据项目进展提 款所致 资本公积 234.02 主要系公司上市发行股票股本溢价所致 营业成本 41.68 主要随主营业务快速增长匹配增长所致 销售费用 36.25 主要系随着业务发展，销售团队扩大，增 加市场拓展宣传及合作所致 管理费用 114.62 主要系管理人员薪资增长、确认期权激励 股份支付所致 财务费用 不适用 主要系资金规模扩大带来利息收入增加所 致 投资收益 不适用 主要系确认对艾迪斯的投资亏损所致 信用减值准备 -231.55 主要系报告期末应收账款、其他应收账款 余额增加而计提准备增加所致 投资活动产生的现金流量 不适用 主要由于临港项目建设、以及购买结构性 净额 存款等净投资额增加所致 筹资活动产生的现金流量 不适用 主要由于公司上市发行股票以及增加银行 净额 项目贷款所致，而上年同期为负值。 报告期内，公司按照经营计划有序推进各项工作，业务订单充足，经营活动开展良好。 公司实现营业收入 7,311.62 万元，较上年同期增长 56.85%，其中 CRO 业务收入 1,104.00 万元，增长 13.93%，CDMO 业务收入 6,094.27 万元，增长 69.82%；公司实现归属于上市公司股 东的净利润 1,206.95 万元，较上年同期增加 28.78%，净利润增长略低于主营业务的增长，主要由于公司一季度各项费用支出较高，期间费用发生合计 2,398.95 万元，较上年同期增长 99.13%，其中：1）2021 年 4 月实施期权激励计划，2022 年一季度确认股份支付 468.79 万元， 上年同期无发生额；2）公司加大研发投入力度，一季度研发费用 709.68 万元，较上年同期增长156.43%。 二、 股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 16,883 报告期末表决权恢复的优先股 / 股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 包含转融 质押、标记或 股东性 持股 持有有限 通借出股 冻结情况 股东名称 质 持股数量 比例 售条件股 份的限售 (%) 份数量 股份 数量 股份数量 状态 潘讴东 境内自 94,465,800 19.15 94,465,800 94,465,800 无 0 然人 上海檀英投资合伙 其他 26,990,600 5.47 26,990,600 26,990,600 无 0 企业(有限合伙） 深圳市倚锋投资管 理企业（有限合 伙）－深圳市倚锋 其他 18,616,000 3.77 18,616,000 18,616,000 无 0 十期创业投资中心 （有限合伙） 上海张江科技创业 国有法 17,846,779 3.62 17,846,779 17,846,779 无 0 投资有限公司 人 浙江华睿盛银创业 境内非 投资有限公司 国有法 17,721,600 3.59 17,721,600 17,721,600 无 0 人 林芝腾讯科技有限 境内非 公司 国有法 15,110,000 3.06 15,110,000 15,110,000 无 0 人 上海正心谷投资管 理有限公司－上海 其他 12,480,000 2.53 12,480,000 12,480,000 无 0 乐永投资合伙企业 （有限合伙） 上海晨山投资管理 境内非 有限公司 国有法 10,400,000 2.11 10,400,000 10,400,000 无 0 人 上海金浦新朋投资 管理有限公司－南 京金浦新潮新兴产 其他 9,716,200 1.97 9,716,200 9,716,200 无 0 业股权投资基金合 伙企业（有限合 伙） 任妙娣 境内自 9,152,000 1.86 9,152,000 9,152,000 无 0 然人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 华泰证券股份有限公司 3,061,398 人民币普通股 3,061,398 沈向东 2,061,664 人民币普通股 2,061,664 湖北楚胥投资管理有限责任 公司－楚胥投资二号私募证 1,701,563 人民币普通股 1,701,563 券投资基金 深圳市平安永泰投资有限公 825,000 人民币普通股 825,000 司 王瑞 806,170 人民币普通股 806,170 中国农业银行股份有限公司 －华夏复兴混合型证券投资 630,141 人民币普通股 630,141 基金 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL 609,165 人民币普通股 609,165 ASSOCIATION 湖北楚胥投资管理有限责任 公司－楚胥投资一号私募证 532,000 人民币普通股 532,000 券投资基金 深圳恒裕环球资产管理有限 公司－恒裕成长 3 号私募证 519,344 人民币普通股 519,344 券投资基金 何火松 500,310 人民币普通股 500,310 上述股东关联关系或一致行 1、上海檀英投资合伙企业(有限合伙）与上海乐永投资合伙企 动的说明 业（有限合伙）的基金管理人均为上海正心谷投资管理有限公 司，存在关联关系； 2、楚胥投资一号私募证券投资基金与楚胥投资二号私募证券投 资基金的基金管理人均为湖北楚胥投资管理有限责任公司，存 在关联关系； 3、公司未知其余上述股东是否存在关联关系或一致行动人的情 况。 前 10 名股东及前 10 名无限 湖北楚胥投资管理有限责任公司－楚胥投资二号私募证券投资 售股东参与融资融券及转融 基金通过信用账户持有 1,701,563 股；湖北楚胥投资管理有限 通业务情况说明（如有） 责任公司－楚胥投资一号私募证券投资基金通过信用账户持有 532,000 股；何火松通过信用账户持有 200,404 股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、公司-团队规模快速增加，截止一季度末在职人员总数（不含实习生及劳务）496 人。 2、报告期内，公司取得 2 项发明专利授权：“一种 IRES 突变体及其应用”（专利号： 202111251136.6）“一种 CuO 突变体及其应用”（专利号：202111266803.8）。 3、 其他重要事项说明： 1） 公司于 2022 年 1 月 11 日取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意和元生物技术 （上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61 号），并经上海证券交易所同意，公司公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000 股，发行价格为每股人民币13.23 元，募集资金总额为人民币 1,323,000,000.00 元，扣除发行费用后取得实际募集资金净 额为人民币 1,197,464,432.14 元，已于 2022 年 3 月 17 日经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）予以验证并出具天健验[2022]6-10 号《验资报告》。 2）公司于 2022 年 1 月 15 日经第二届董事会第二十二次会议审议通过，投资设立全资子公 司和元新创生物技术研发（上海）有限公司（统一社会信用代码：91310115MA7JFLMH5J），该子 公司成立于 2022 年 2 月 23 日，法定代表人为杨兴林，注册资本为人民币 50 万元，将主要针对 基因治疗基础技术进行研发管理。 3）公司于 2022 年 3 月 26 日正式发布全新实验级病毒载体品牌“元载体 GENEDELIVERY”， 将整合公司研发积累、继续提升产品品质，让更多学者和药物开发者产出更多重要的研究成果和临床药物，让基因递送触手可及。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2022 年 3 月 31 日 编制单位:和元生物技术（上海）股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,557,024,941.08 619,007,220.06 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 48,529,998.94 28,831,936.62 应收款项融资 预付款项 6,160,014.48 5,671,452.07 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 3,109,947.79 3,144,633.30 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 49,922,160.92 44,035,247.85 合同资产 15,421,621.51 13,959,