2019年上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司三季报

公司代码：688016 公司简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 8 四、 附录 ...... 10 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人彭博、主管会计工作负责人苗铮华及会计机构负责人（会计主管人员）顾建华保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 1,112,608,982.52 268,816,323.58 314 归属于上市公司 1,036,677,188.05 216,155,155.11 380 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的 110,905,645.53 80,157,960.05 38 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 247,585,761.67 172,870,887.38 43 归属于上市公司 112,533,389.88 76,085,508.42 48 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 101,821,813.44 71,041,827.51 43 常性损益的净利 润 加权平均净资产 26.6 43.2 减少 16.6 个百分点 收益率（%） 基本每股收益 1.94 1.41 38 （元/股） 稀释每股收益 1.94 1.41 38 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9 月） （1-9 月） 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 115,898.57 9,661,228.58 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的 2,898,438.36 2,898,438.36 公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 42,187.69 42,187.69 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 少数股东权益影响额 （税后） 所得税影响额 -458,478.69 -1,890,278.19 合计 2,598,045.93 10,711,576.44 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 12,115 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 比例(%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质 量 MicroPort Endovascu lar CHINA 32,902,933 45.71 32,902,933 无 0 境外法人 Corp. Limited 上海联新投资 咨询有限公司 －上海联木企 6,088,238 8.46 6,088,238 无 0 其他 业管理中心 （有限合伙） 上海虹皓投资 管理中心（有 5,294,140 7.36 5,294,140 无 0 其他 限合伙） 宁波梅山保税 港区铧杰股权 投资管理有限 公司-上海阜 3,791,911 5.27 3,791,911 无 0 其他 釜企业管理咨 询中心（有限 合伙） 上海久深股权 投资基金合伙 2,625,183 3.65 2,625,183 无 0 其他 企业（有限合 伙） 中金佳合（天 津）股权投资 基金管理有限 公司－中金佳 1,502,212 2.09 1,502,212 无 0 其他 泰贰期（天津） 股权投资基金 合伙企业（有 限合伙） 上海张江科技 创业投资有限 1,323,530 1.84 1,323,530 无 0 国有法人 公司 国泰君安证券 资管－南京银 行－国泰君安 1,272,139 1.77 1,272,139 无 0 其他 君享心脉 1 号 集合资产管理 计划 国泰君安证裕 865,239 1.20 865,239 无 0 国有法人 投资有限公司 微创（上海） 境内非国 医疗科学投资 450,000 0.63 450,000 无 0 有法人 有限公司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 张文宇 190,000 人民币普通股 190,000 中信证券股份有限公司 134,292 人民币普通股 134,292 国泰君安证券股份有限公 92,862 人民币普通股 92,862 司 刘英 89,000 人民币普通股 89,000 耿金星 81,891 人民币普通股 81,891 张勇 70,004 人民币普通股 70,004 周文祥 69,130 人民币普通股 69,130 陈基华 59,731 人民币普通股 59,731 谢舒燕 55,000 人民币普通股 55,000 黄培忠 52,183 人民币普通股 52,183 上述股东关联关系或一致 公司未知流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购 行动的说明 管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东 不适用 及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 资产负债表 2019年9月30日 2018年12月31日 变动比 变动原因 项目 货币资金 859,766,239.97 49,900,818.74 1623% 主要原因系报告期内募集资金 及销售回款带来的现金增加 预付账款 13,939,036.19 8,478,711.60 64% 主要原因系报告期内采购规模 上升带动预付采购款上升 存货 50,065,633.33 33,721,547.94 48% 主要原因系报告期内生产规模 扩大带动存货规模上升 在建工程 336,490.61 1,165,190.30 -71% 主要原因系报告期内部分在建 工程结转固定资产 主要原因系报告期内 Minos 腹 无形资产 46,684,743.02 20,514,035.93 128% 主动脉支架及输送系统项目的 开发支出转入无形资产 其他非流动 2,180,383.83 797,244.33 173% 主要原因系报告期内预付的固 资产 定资产采购款项上升 应付账款 8,277,468.39 6,226,379.17 33% 主要原因系报告期内采购规模 上升导致应付材料采购款上升 预收账款 3,113,545.00 1,849,434.00 68% 主要原因系报告期内销售业务 增长所致 应交税费 6,130,776.32 3,252,692.86 88% 主要原因系报告期末尚未支付 的所得税增加 其他应付款 22,580,715.96 9,241,075.48 144% 主要系报告期末计提尚未支付 的 IPO 发行费用 一年内到期 主要系报告期内销售业务增长 的非流动负 1,854,496.19 1,323,303.19 40% 导致预计的退换货负债增加 债 预计负债 4,540,318.26 3,165,775.52 43% 主要系报告期内销售业务增长 导致预计的退换货负债增加 实收资本 71,978,147.00 53,978,147.00 33% 主要系报告期内 IPO 导致实收 资本的变动 资本公积 808,842,578.96 96,353,935.90 739% 主要系报告期内 IPO 溢价发行 导致的变动 未分配利润 149,273,681.15 59,240,291.27 152% 主要系报告期内净利润增长 利润表项目 2019年1至9月 2018年1至9月 变动比 变动原因 营业收入 43% 报告期内不断开拓市场带来 247,585,761.67 172,870,887.38 销售提升 营业成本 51,541,627.17 35,243,874.97 46% 销量上升带动销售成本增长 销售费用 32,548,583.32 24,928,350.40 31% 销售费用随销售规模上升而 上升 管理费用 13,871,187.80 9,794,729.28 42% IPO 上市中介机构费用等支 出增加 研发费用 29,511,429.09 17,584,463.91 68% 研发项目投入增加 财务费用 -3,260,920.60 -69,067.75 4621% 报告期购买银行理财产品取 得利息收入增加所致 由于采用新金融工具准则，原 信用减值损失 -343,135.82 - n/a 计入资产减值损失的应收账 款坏账准备计入信用减值损 失 资产减值损失 -1,144,181.77 -528,510.10 116% 根据公司会计政策计提的存 货跌价准备上升 其他收益 9,661,228.58 5,933,742.25 63% 主要系补贴收入增加 所得税 18,312,076.84 13,368,376.01 37% 主要系公司税前利润总额增 长所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 上海微创心脉医疗科技股 份有限公司 法定代表人 彭博 日期 2019 年 10 月 24 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2019 年 9 月 30 日 编制单位:上海微创心脉医疗科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 859,766,239.97 49,900,818.74 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 29,943,712.98 23,424,132.43 应收款项融资 预付款项 13,939,036.19 8,478,711.60 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 309,788.54 301,000.00 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 50,065,633.33 33,721,547.94 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 102,215.47 205,052.36 流动资产合计 954,126,626.48 116,031,263.07 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 47,021,600.76 47,304,825.10 在建工程