2021年上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司年报

公司代码：688016 公司简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2021 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险。具体内容详见本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”，敬请广大投资者查阅。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。六、 公司负责人彭博、主管会计工作负责人朱清及会计机构负责人（会计主管人员）李春芳声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配预案如下：公司拟以2021年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币21.00元（含税），预计共分配股利151,154,108.70元（含税），占公司2021年度合并报表归属上市公司股东净利润的47.86%，剩余未分配利润结转以后年度分配。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。 本次2021年度利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本年度报告涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 5 第二节 公司简介和主要财务指标...... 7 第三节 管理层讨论与分析...... 11 第四节 公司治理 ...... 43 第五节 环境、社会责任和其他公司治理...... 64 第六节 重要事项 ...... 71 第七节 股份变动及股东情况...... 100 第八节 优先股相关情况 ...... 108 第九节 公司债券相关情况...... 108 第十节 财务报告 ...... 109 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖 备查文件目录 章的财务报告 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 备查文件目录 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露的所有公司文件的正文以 及公告的原稿 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 心脉医疗、公司、本公司 指 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 上海蓝脉、蓝脉医疗 指 上海蓝脉医疗科技有限公司 上海鸿脉、鸿脉医疗 指 上海鸿脉医疗科技有限公司 上海拓脉、拓脉医疗 指 上海拓脉医疗科技有限公司 MicroPort Scientific Corporation（中文名称：微创医疗科学 微创医疗 指 有限公司），香港联交所主板上市公司，股票代码： 00853.HK，注册于开曼群岛 维尔京心脉 指 MicroPort Endovascular Corp.，注册于英属维尔京群岛 香港心脉 指 MicroPortEndovascularCHINACorp.Limited，注册于中国香 港 上海联木 指 上海联木企业管理中心（有限合伙） 虹皓投资 指 上海虹皓投资管理中心（有限合伙） 上海阜釜 指 上海阜釜企业管理咨询中心（有限合伙） 微创投资 指 微创投资控股有限公司（曾用名：上海微创投资控股有限公 司、微创（上海）医疗科学投资有限公司） 美敦力公司（Medtronicplc），创立于 1949 年，运营总部位 美敦力 指 于美国明尼苏达州明尼阿波利斯市，美国纽约证券交易所 上市（股票代码：MDT.N） BostonScientificCorporation，波士顿科学公司，创立于 1979 波科 指 年，注册地址为美国特拉华州，美国纽约证券交易所上市 （股票代码：BSX.N） 国家药品监督管理局，系承担原国家食品药品监督管理总 局职责的监管机构。根据 2018 年 3 月公布的《国务院机构 NMPA、国家药监局 指 改革方案》，组建国家市场监督管理总局，作为国务院直属 机构；单独组建国家药品监督管理局，由国家市场监督管理 总局管理，不再保留国家食品药品监督管理总局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司章程》 股东大会、董事会、监事 指 公司股东大会、董事会、监事会 会 报告期、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间 上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间 上交所 指 上海证券交易所 人体血液循环系统的主干动脉，是人体内最粗大的动脉血 主动脉/大动脉 指 管，也是向全身各部输送血液的主要血管。主动脉以膈肌为 界，分为胸主动脉和腹主动脉；胸主动脉又可分为升主动 脉、主动脉弓和降主动脉 外周血管 指 人体血液循环系统除主动脉以外的身体躯干及四肢血管 TEVAR 指 Thoracic Endovascular Aortic Repair，胸主动脉腔内修复术 TIPS 全称是经颈静脉肝内门腔静脉内支架分流术（经颈静 TIPS 指 脉途径肝内支架门体分流术），它是治疗门脉高压、上消化 道出血的介入放射学新疗法。该手术具有创伤小，成功率 高，降低门脉压力可靠，能同时对曲张的食管胃底静脉进行 栓塞，止血效果好，并发症少等优点。 适应证 指 某一种药物或治疗方法所能治疗的疾病范围 第 III 类医疗器械、第三类 根据《医疗器械监督管理条例》（2017 年修订）划分的境内 医疗器械 指 第 III 类医疗器械，指具有较高风险，需要采取特别措施严 格控制管理以保证其安全、有效的医疗器械 欧盟产品安全强制性认证，通过认证的商品可加贴 CE CE 证书 指 （“CONFORMITEEUROPEENNE”缩写）标志，表示符合安 全、卫生、环保和消费者保护等一系列欧洲指令的要求，可 在欧盟统一市场内自由流通 胸主动脉是降主动脉位于胸腔后纵隔内的一段，平第 4 胸 椎体下缘的左侧高度，续主动脉弓。起始段位于脊椎的左 胸主动脉、腹主动脉 指 侧，逐渐移向其前面下降，达第 12 胸椎体高度，穿越膈肌 进入腹腔，移行为腹主动脉。腹主动脉继续沿脊柱左前方下 降，至第 4 腰椎体下缘处而分为左、右髂总动脉 DRG（s DiagnosisRelatedGroups，即“按疾病诊断相关分组”） 是以出院病案首页为基础，综合考虑病例的疾病诊断、治疗 方式、合并症、并发症、病症严重程度、年龄及转归等因素， DRGs 付费政策 指 将患者分入若干诊断组进行管理的体系。DRGs 付费政策是 将同质的疾病、治疗方法和资源消耗（成本）相近的住院病 例分在同一组，确定好每一个组的打包价格。如果患者得了 同样的疾病、使用相同的手术方式、遇到同样的并发症等情 况，就能按照同样的方式处理，实行“一口价”打包付费。 注：本报告书中数字一般保留两位小数，部分表格合计数与各分项数值直接相加之和在尾数上存在差异，主要原因系四舍五入的尾数差异所致。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 公司的中文简称 心脉医疗 公司的外文名称 Shanghai MicroPort Endovascular MedTech（Group） Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Endovastec 公司的法定代表人 彭博 公司注册地址 上海市浦东新区康新公路3399弄1号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 上海市浦东新区康新公路3399弄1号 公司办公地址的邮政编码 201318 公司网址 http://www.endovastec.com 电子信箱 irm@endovastec.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 顾建华 刘芷言 联系地址 上海市浦东新区康新公路3399弄1号 上海市浦东新区康新公路 3399 弄 1 号 电话 021-38139300 021-38139300 传真 021-33750026 021-33750026 电子信箱 irm@endovastec.com irm@endovastec.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报（www.cs.com.cn）、上海证券报（ www.cnstock.com ）、证券时报（www.stcn.com） 、证券日报（www.zqrb.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 人民币普通股（A股） 上海证券交易所（科创板） 心脉医疗 688016 不适用 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、其他相关资料 名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座 内） 办公楼 8 层 签字会计师姓名 成雨静、高一荃 名称 国泰君安证券股份有限公司 报告期内履行持续督导职责 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 的保荐机构 签字的保荐代表 蒋杰、贺南涛 人姓名 持续督导的期间 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日 名称 华兴证券有限公司 报告期内履行持续督导职责 办公地址 上海市虹口区吴淞路 575 号 2501 室 的保荐机构 签字的保荐代表 郑职权、方科 人姓名 持续督导的期间 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年 2019年 同期增减(%) 营业收入 684,630,746.64 470,252,334.82 45.59 333,732,539.52 归属于上市公司股东的 315,855,662.84 214,612,907.37 47.17 141,755,858.84 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 288,456,561.60 190,931,554.20 51.08 121,324,465.82 利润 经营活动产生的现金流 300,252,679.31 217,439,812.91 38.09 143,202,857.00 量净额 本期末比上 2021年末 2020年末 年同期末增 2019年末 减（%） 归属于上市公司股东的 1,494,285,442.34 1,233,972,172.12 21.10 1,065,969,981.16 净资产 总资产 1,753,572,372.53 1,376,065,972.40 27.43 1,155,709,088.48 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增 2019年 减(%) 基本每股收益（元／股） 4.39 2.98 47.32 2.31 稀释每股收益（元／股） 4.39 2.98 47.32 2.31 扣除非经常性损益后的基本每股 4.01 2.65 51.32 1.97 收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 23.27 18.66 增加4.61个百分点 24.67 扣除非经常性损益后的加权平均 21.25 16.60 增加4.65个百分点 21.11 净资产收益率（%） 研发投入占营业收入的比例（%） 18.04 17.72 增加0.32个百分点 18.19 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 八、2021 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 197,465,973.72 164,808,352.22 147,884,096.09 174,472,324.61 归属于上市公司股东的 101,685,449.02 83,019,411.67 65,279,951.26 65,870,850.89 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 98,356,027.86 81,379,889.85 53,339,360.22 55,381,283.67 净利润 经营活动产生的现金流 108,468,516.56 59,330,563.69 55,848,932.10 76,604,666.96 量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 附注 非经常性损益项目 2021 年金额 （如适 2020 年金额 2019 年金额 用） 非流动资产处置损益 0 -40,942.50 -215,256.52 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 18,447,042.63 14,350,319.63 15,983,711.09 定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务