2009年袁隆平农业高科技股份有限公司年报

袁隆平农业高科技股份有限公司 2009年年度报告 二零一零年四月一日袁隆平农业高科技股份有限公司2009年年度报告 2 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 没有董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证 或存在异议。 本年度报告已经天健会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。 公司董事伍跃时、袁定江、颜卫彬、廖翠猛、Emmanuel ROUGIER、Augustin THIEFFRY、 独立董事孟国良、刘定华、许彪均亲自出席了第四届董事会第十五次会议。独立董事邹定民 因公出差未能亲自出席本次会议，委托独立董事孟国良代为出席和表决。本次会议审议通过 了本年度报告。 本公司董事长伍跃时先生、总裁颜卫彬先生、财务负责人郭荣先生、会计机构负责人邹 振宇先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。袁隆平农业高科技股份有限公司2009年年度报告 3 目 录 第一节 重要提示……………………………………………………………2 第二节 公司基本情况简介…………………………………………………4 第三节 会计数据和业务数据摘要…………………………………………5 第四节 股本变动及股东情况………………………………………………6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………11 第六节 公司治理结构………………………………………………………16 第七节 股东大会情况简介…………………………………………………19 第八节 董事会报告…………………………………………………………19 第九节 监事会报告…………………………………………………………29 第十节 重要事项……………………………………………………………30 第十一节 财务会计报告……………………………………………………37 第十二节 备查文件目录……………………………………………………38 附件 会计报表及其附注……………………………………………………39 一、会计报表…………………………………………………………………39 二、会计报表附注……………………………………………………………50袁隆平农业高科技股份有限公司2009年年度报告 4 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定名称 法定中文名称：袁隆平农业高科技股份有限公司 法定英文名称：Yuan Longping High-tech Agriculture Co., Ltd. 英文缩写：LPHT 二、公司法定代表人：伍跃时 三、董事会秘书：彭光剑 证券事务代表：傅千 联系地址：湖南省长沙市车站北路459号证券大厦9 楼 邮 编：410001 电 话：0731-82181658 82183880 传 真：0731-82183859 82183880 电子信箱：lpht@lpht.com.cn 四、公司注册地址：长沙市芙蓉区远大二路马坡岭农业高科技园内 办 公 地 址：湖南省长沙市车站北路459号证券大厦9 楼 邮 编：410001 公司国际互联网网址：http//www.lpht.com.cn 公司电子信箱：lpht@ lpht.com.cn 五、公司选定的信息披露报纸： 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 刊登公司年度报告的国际互联网网址：www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：隆平高科 股票代码：000998 七、其他有关资料： 公司首次注册登记时间：1999 年6月30 日 登记地点：湖南省长沙市芙蓉区远大二路马坡岭农业高科技园内 公司最近一次变更注册登记时间：2009 年12 月2 日 企业法人营业执照注册号：430000000047752 税务登记号码：430102712192469 组织机构代码：71219246-9 公司聘请的会计师事务所：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦6-10层袁隆平农业高科技股份有限公司2009年年度报告 5 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标情况 单位：（人民币）元 项目 2009年度 营业利润 76,762,787.09 利润总额 83,165,400.43 归属于上市公司股东的净利润 48,470,288.98 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9,810,118.75 经营活动产生的现金流量净额 170,876,583.51 扣除的非经常性损益项目明细 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 44,158,746.75 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 5,268,856.06 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,093,988.18 小 计 47,333,614.63 减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示） 8,356,541.89 少数股东权益影响额(税后) 316,902.51 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 38,660,170.23 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 9,810,118.75 二、截至报告期末公司最近三年主要会计数据 单位：（人民币）元 2009年 2008年 本年比上年增减（％） 2007年 营业总收入 1,054,749,535.16 1,081,301,739.71 -2.46 712,064,791.11 利润总额 83,165,400.43 71,717,810.56 15.96 50,575,569.96 归属于上市公司股东 的净利润 48,470,288.98 43,769,329.56 10.74 49,330,822.12 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 9,810,118.75 -13,927.826.47 51,464,510.88 经营活动产生的现金 流量净额 170,876,583.51 152,403,393.20 15.50 103,661,635.25 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减 （％） 2007年末袁隆平农业高科技股份有限公司2009年年度报告 6 总资产 2,204,440,469.64 1,900,329,629.06 16.00 1,944,804,804.43 归属于上市公司股东 的所有者权益 947,077,663.16 912,409,255.08 4.00 888,293,329.91 股本 277,200,000.00 252,000,000.00 10.00 1,575,000,000.00 三、截至报告期末公司最近三年主要财务指标 单位：（人民币）元 2009年 2008年 本年比上年增减 （％） 2007年 基本每股收益（元/股） 0.175 0.158 10.76 0.178 稀释每股收益（元/股） 0.175 0.158 10.76 0.178 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） 0.035 -0.050 - 0.186 加权平均净资产收益率 （%） 5.21 4.85 增加0.36个百分点 4.76 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （%） 1.05 -1.54 4.97 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） 0.616 0.550 12.12 0.374 2009年末 2008年末 本年末比上年末增 减（％） 2007年末 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 3.42 3.29 3.95 3.20 注： 1、公司于2009 年4 月29 日召开2008 年度股东大会，审议通过了《袁隆平农业高科技股份有 限公司2008年度利润分配议案》，并于2009 年7 月6日实施了该方案，公司股本总额由252,000,000 增加至277,200,000 股。 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本报告期变动前 本报告期变动增减（+，-） 本报告期变动后 数量 比例 （%） 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 （%） 一、有限售条件 股份 63,401,200 25.16 0 +2,170,140 0 -33,860,000 -31,689,860 31,711,340 11.44 1、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持 股 20,000,000 7.94 0 0 0 -20,000,000 -20,000,000 0 0袁隆平农业高科技股份有限公司2009年年度报告 7 3、其他内资持 股 43,400,000 17.22 0 +2,170,003 0 -13,860,000 -11,689,997 31,710,003 11.44 其中：境内非 国有法人持股 43,400,000 17.22 0 +2,170,003 0 -13,860,000 -11,689,997 31,710,003 11.44 境内自然 人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、外资持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 其中：境外法 人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境外自然 人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 5、高管持股 1200 0.0005 0 +137 0 0 +137 1337 0.0005 二、无限售条件 股份 188,598,800 74.84 0 +23,029,860 0 +33,860,000 +56,889,860 245,488,660 88.56 1、人民币普通 股 188,598,800 74.84 0 +23,029,860 0 +33,860,000 +56,889,860 245,488,660 88.56 2、境内上市的 外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的 外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 252,000,000 100.00 0 +25,200,000 0 0 +25,200,000 277,200,000 100.00 注： 1、2009 年6月30 日，湖南杂交水稻研究中心持有公司20,000,000股有限售条件国有法人股解除限 售，获得上市流通。详细情况见公司于2009 年6 月29 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司限售股份解除限售 提示性公告》。 2、公司于2009 年4 月29 日召开2008 年度股东大会，审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公 司2008 年度利润分配议案》，并于2009年7 月6 日实施了该方案，公司股本总额由252,000,000 增加至 277,200,000股。由于长沙新大新威迈农业有限公司未能实现股权分置改革中做出的业绩承诺，因此公司 于2009 年6月30 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 刊登了《袁隆平农业高科技股份有限公司关于股权分置改革追送对价实施公告》，长沙新大新威迈农业 有限公司于2009 年7月6 日履行了追送对价承诺，详细情况见本节第（二）项“证券发行与上市情况”。 3、2009 年8月18 日，长沙新大新威迈农业有限公司持有公司13,860,000股有限售条件股份解除限 售，获得上市流通。详细情况见公司于2009 年8 月17 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司限售股份解除限售 提示性公告》。 限售股份变动情况表袁隆平农业高科技股份有限公司2009年年度报告 8 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 长沙新大新威 迈农业有限公 司 43,400,000 13,860,000 2,170,003 31,710,003 股权分置改革 中承诺股份限 售24 个月、36 个月和48个月 2010年3月14日后 将解除31,710,003 股限售条件 孟国良 1200 0 137 1337 独立董事持股 遵守相关法律法规 关于董事持股的规 定解除限售 合计 43,401,200 13,860,000 2,170,140 31,711,340 － － 注： 1、由于公司实施2008 年度利润分配预案及长沙新大新威迈农业有限公司履行股权分置改革追送对 价承诺，长沙新大新威迈农业有限公司持有公司有限售条件股份增加了2,170,003 股。 2、由于公司实施2008 年度利润分配预案及长沙新大新威迈农业有限公司履行股权分置改革追送对 价承诺，公司独立董事孟国良持股数由1200 股增加至1337 股。 （二）证券发行与上市情况 1、截至报告期末为止的前3 年，公司未发行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、 公司债券及其他衍生证券。 2、公司于2009 年4月29 日召开2008年度股东大会，审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公 司2008 年度利润分配议案》，同意在母公司可供分配的利润64,087,898.30 元的基础上，以公司2008 年 12 月31 日的总股本25200 万股为基数，向股权登记日在册的全体股东每10 股送红股1 股、派现金红利 0.70 元（均含税）。公司于2009 年7 月6 日实施了上述利润分配方案。本次方案实施后，公司股本总额 由252,000,000 股增加至277,200,00 股。详细情况见公司于2009 年6 月29日刊登在《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公 司2008 年度分红派息实施公告》。 3、公司股东大会审议通过上述利润分配方案后，经与有关部门沟通，认为公司于2008年转让长沙嘉 里有色置业有限公司股权所获得的投资收益应当计入2009年上半年，故公司于2009年6月26日召开第四届 董事会第七次（临时）会议，审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司关于2008年度会计差错事项 更正的议案》，同意对公司2008年度财务报告进行更正。本次更正导致公司2008年度净利润较上年增长低 于30%。根据控股股东长沙新大新威迈农业有限公司在股权分置改革中做出的承诺，如果公司2006、2007、 2008连续三年任何一年经审计的净利润增长率低于30%，长沙新大新威迈农业有限公司将放弃当年全部 分红的50%，由年度分红派息股权登记日登记在册的无限售条件流通股股东按比例享有。公司于2009年6 月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《袁 隆平农业高科技股份有限公司关于股权分置改革追送对价实施公告》，长沙新大新威迈农业有限公司于 2009年7月6日将280万股股利和196万元现金分红无偿分给截至2009年7月6日深圳证券交易所收市后在中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体无限售流通股股东（长沙新大新威迈农业有限 公司除外），以履行股改承诺。袁隆平农业高科技股份有限公司2009年年度报告 9 3、截至报告期末，公司未发行内部职工股。 二、股东及实际控制人情况 （一）截至报告期末前10 名股东、前10 名无限售流通股股东持股情况表 单位：股 股东总数 82,535 户 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 长沙新大新威迈农业有限 公司 境内法人 21.21% 58,800,003 31,711,340 0 湖南杂交水稻研究中心 国有法人 8.04% 22,285,714 0 0 中国银行—嘉实主题精选 混合型证券投资基金 境内法人 2.99% 8,278,670 0 未知 袁隆平 境内自然人 1.61% 4,457,143 0 0 中国工商银行—南方隆元 产业主题股票型证券投资 基金 境内法人 1.32% 3,672,325 0 未知 中国银行—嘉实成长收益 型证券投资基金 境内法人 0.54% 1,499,990 0 未知 中国科学院亚热带农业生 态研究所 国有法人 0.45% 1,248,000 0 未知 中国工商银行—开元证券 投资基金 境内法人 0.37% 1,020,868 0 未知 康莉 境内自然人 0.35% 973,800 0 未知 王秀荣 境内自然人 0.29% 802,286 0 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 长沙新大新威迈农业有限公司 27,090,000 人民币普通股 湖南杂交水稻研究中心 22,285,714 人民币普通股 中国银行—嘉实主题精选混合型证券投 资基金 8,278,670 人民币普通股 袁隆平 4,457,143 人民币普通股 中国工商银行—南方隆元产业主题股票 型证券投资基金 3,672,325 人民币普通股 中国银行—嘉实成长收益型证券投资基 金 1,499,990 人民币普通股 中国科学院亚热带农业生态研究所 1,248,000 人民币普通股 中国工商银行—开元证券投资基金 1,020,868 人民币普通股 康莉 973,800 人民币普通股 王秀荣 802,286 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）公司前十名股东中湖南杂交水稻研究中心、袁隆平先生、 中国科学院亚热带农业生态研究所为公司发起人股东，除袁隆平先生袁隆平农业高科技股份有限公司2009年年度报告 10 任湖南杂交水稻研究中心法定代表人外，未发现上述前十名股东之间 或前十名股东与前十名无限售流通股股东之间存在其它关联关系或 是属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 （2）根据公司已知资料，未发现前十名无限售流通股股东之间 存在关联关系或是属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动 人。 （二）公司控股股东情况 截至报告期末，公司控股股东为长沙新大新威迈农业有限公司。长沙新大新威迈农业有限公司成立 于1996年9月20日，法定代表人为伍跃时，注册资本为叁亿伍仟叁佰万元整，企业性质为有限责任公司（台 港澳与境内合资），经营范围为农副产品深加工，先进农业技术开发、推广和应用，先进农业技术科技咨 询和其他相关服务，先进农业技术和产品的企业管理服务，企业投资咨询服务和其他管理、咨询服务（法 律法规禁止的不得经营，法律法规规定须经许可后方可经营），营业期限自2007年7月19日至2057年7月18 日。 （三）公司实际控制人情况 1、公司实际控制人为伍跃时先生。伍跃