2021年江西新赣江药业股份有限公司年报

新赣江 NEEQ : 873167 江西新赣江药业股份有限公司 Jiang xi Xin gan jiang Pharmaceutical Co., Ltd. 年度报告 2020 公司年度大事记 2020 年 8 月 20 日上午， 吉安市政府金融办一行到我 司就上市挂牌进行调研，吉州 区委副书记张锋陪同，我司董 事长张爱江、副总经理、财务 总监曹爱平陪同。 2020年 10月 12日下午， 吉安市政府常委副市长朱晓 东、吉州区政府康小平副区长 一行到我司调研产品研发投 入工作。我司总经理刘晓鹏、 副总经理、财务总监曹爱平陪 同调研。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ...... 4 第二节 公司概况 ...... 9 第三节 会计数据、经营情况和管理层分析...... 12 第四节 重大事件 ...... 28 第五节 股份变动、融资和利润分配...... 33 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况...... 39 第七节 公司治理、内部控制和投资者保护...... 43 第八节 财务会计报告 ...... 48 第九节 备查文件目录 ...... 177 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人张爱江、主管会计工作负责人曹爱平及会计机构负责人（会计主管人员）胡妍华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异 □是 √否 议或无法保证其真实、准确、完整 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 √是 □否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 1、 未按要求披露的事项及原因 主要客户情况的具体名称。理由：客户是公司重要的商业资源，是公司持续发展的根本，其信息资源是公司与其他公司形成壁垒的重要因素。鉴于客户属于商业机密，披露名称可能对公司未来的经营格局产生未知的影响，故为尽可能的保护公司商业机密， 避免不正当竞争，最大限度保护公司利益和股东利益，特申请在 2020 年年度报告时豁免披露主要客户的具体名称。 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 公司控股股东为张爱江，直接持有公司 68.05%的股份，实际控 一、实际控制人控制不当的风险 制人为张爱江、张明、张佳、张咪和严棋鹏，共直接和间接持 有公司 98.03%的股份。张爱江能够对公司股东大会、董事会以 及管理层的决策等事项产生重大影响。虽然公司已经建立了较 为完善的公司治理结构和内部控制制度，制定了包括《公司章 程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》 和《关联交易管理制度》等规章制度，但并不排除实际控制人 会利用其控制地位对公司的经营决策、人事、财务等进行不当 控制，从而对公司和少数股东的利益产生不利影响。 公司的收入主要来源于葡萄糖酸盐系列原料药的销售。原料药 二、原料药批文制改成备案制的风险 不再发放批准文号后，存在新竞争对手涌入的可能性，导致价 格降低或客户流失，对公司经营业绩产生一定的影响 公司生产所需直接材料占生产成本的比例较高，原材料供应的 持续稳定性及价格波动幅度对公司盈利影响较大。公司主要原 材料包括化工原辅材料、中药材等，其中化工原材料相关供应 商的稳定生产直接受到包括产业政策调整、环保政策调整等的 三、原材料价格波动风险 影响；中药材则由于多为自然生长、季节采集，其产量和品质 会受自然气候、土壤条件以及采摘、晾晒、切片加工方法的影 响，价格容易波动。若未来环保压力持续加大或政策出现大幅 波动，公司将面临原辅材料价格上涨导致毛利率下降的风险。 随着国家环保标准的日趋严格和整个社会环保意识的增强，国 家及地方政府可能实施更为严格的环境保护标准，从而导致公 司的排污治理成本进一步提高。同时，公司产品的生产过程中 四、环保风险 会产生废水、废气、固体和液体废弃物等污染性排放物，如果 处理不当导致环境污染，公司将面临被国家有关部门处罚、责 令关闭或停产的风险，进而严重影响公司的生产经营。 药品质量直接关系使用者的生命健康安全，国家对药品的生产 工艺、原材料、储藏环境等均有严格的条件限制。尽管公司已 五、产品质量控制风险 建立了严格的质量管理体系，但随着公司产销规模不断扩大， 监管力度不断提高，对公司产品质量管理水平的要求也相应提 高；如果公司对原辅料采购和药品生产、仓储及配送等过程不 能采取有效、完善的质量控制措施，适应经营规模的扩大和国 家药品质量控制日益严格的要求，导致生产药品因各种原因出 现质量问题，影响产品销售或对消费者健康造成不利后果，会 对公司的药品生产资质维持、药品销售推广等生产经营产生不 利影响，从而影响公司的盈利能力。 截至 2020 年 12 月 31 日，公司及子公司共有员工 433 人，均 依法与所有员工签订了劳动合同或退休返聘协议。公司为 256 名员工缴纳职工养老保险，未在公司缴纳养老保险的员工中， 六、未为全员足额缴纳社保和住房公积 69 人为退休返聘，3 人为失地农民，1 人为入职未满一个月，41 金的风险 人自行缴纳新农保或灵活就业养老保险，5 人其他单位缴纳，58 人自愿放弃；公司为 214 名员工缴纳公积金，未在公司缴纳公 积金的员工中，76 人为退休返聘，1 人为入职未满一个月，1 人 其他单位缴纳，141 人自愿放弃。 2019 年 1 月 1 日起，社会保险费交由税务部门统一征后，为 员工缴纳职工医疗保险将大幅增加公司薪酬支出，吉安市目前 七、社会保险费变由税务部门征收对公 医疗保险缴纳比例为 6%，考虑到公司 15%的职工为退休返聘， 司经营的影响 公司按照规定全额缴纳职工医疗保险后职工薪酬支出将较之前 增加 9%，2020 年度，公司员工工资及福利费对公司净利润影 响较大。 本期重大风险是否发生重大变化： 报告期子公司众源药业房屋消防验收已全部完成。 应对措施： 1、应对措施：张爱江先生持续学习先进的管理理念，此外公司将充分发挥监事会对董事、高级管理人员的监督作用，加强对控股股东、实际控制人的相关法律法规的辅导，防范控股股东、实际控制人利用其控制地位对公司进行不当控制。 2、应对措施 新赣江 NEEQ：873167 江西新赣江药业股份有限公司 Jiang xi Xin gan jiang Pharmaceutical Co., Ltd. 年度报告 2021 公司年度大事记 吉州区 2021 年度高质量发展表彰大会在区行政中心会议室隆重举行， 我司荣获“2021 年度高质量发展先进企业”和“2021 年度重点项目建设先进单位”两项荣誉奖。我司总经理刘晓鹏，副总经理、财务总监曹爱平上台领奖。根据会议议程安排，我司总经理刘晓鹏就高质量发展作大会发言。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ......4 第二节 公司概况 ......8 第三节 会计数据和财务指标 ......10 第四节 管理层讨论与分析 ......14 第五节 重大事件 ......39 第六节 股份变动、融资和利润分配 ......46 第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 ......50 第八节 行业信息 ......53 第九节 公司治理、内部控制和投资者保护 ......80 第十节 财务会计报告 ......86 第十一节 备查文件目录 ......122 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人张爱江、主管会计工作负责人曹爱平及会计机构负责人（会计主管人员）胡妍华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异 □是 √否 议或无法保证其真实、准确、完整 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 □是 √否 董事会是否审议通过年度报告 √是 □否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 √是 □否 1、 未按要求披露的事项及原因 主要客户情况的具体名称。理由：客户是公司重要的商业资源，是公司持续发展的根本，其信息资源是公司与其他公司形成壁垒的重要因素。鉴于客户属于商业机密，披露名称可能对公司未来的经营格局产生未知的影响，故为尽可能的保护公司商业机密， 避免不正当竞争，最大限度保护公司利益和股东利益，特申请在 2021 年年度报告时豁免披露主要客户的具体名称。 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项简要描述 公司控股股东和实际控制人均为张爱江，其通过直接和间接方 式合计持有公司 79.4960%的股份份额，能够控制公司 79.9961% 表决权，处于绝对控股地位。张爱江能够对公司股东大会、董 事会以及管理层的决策等事项产生重大影响。虽然公司已经建 一、实际控制人控制不当的风险 立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度，制定了包括《公 司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事 规则》和《关联交易管理制度》等规章制度，但并不排除实际 控制人会利用其控制地位对公司的经营决策、人事、财务等进 行不当控制，从而对公司和少数股东的利益产生不利影响。 公司的收入主要来源于葡萄糖酸盐系列原料药的销售。原料药 二、原料药批文制改成备案制的风险 不再发放批准文号后，存在新竞争对手涌入的可能性，导致价 格降低或客户流失，对公司经营业绩产生一定的影响 公司生产所需直接材料占生产成本的比例较高，原材料供应的 持续稳定性及价格波动幅度对公司盈利影响较大。公司主要原 材料包括化工原辅材料、中药材等，其中化工原材料相关供应 三、原材料价格波动风险 商的稳定生产直接受到包括产业政策调整、环保政策调整等的 影响；中药材则由于多为自然生长、季节采集，其产量和品质 会受自然气候、土壤条件以及采摘、晾晒、切片加工方法的影 响，价格容易波动。若未来环保压力持续加大或政策出现大幅 波动，公司将面临原辅材料价格上涨导致毛利率下降的风险。 随着国家环保标准的日趋严格和整个社会环保意识的增强，国 家及地方政府可能实施更为严格的环境保护标准，从而导致公 四、环保风险 司的排污治理成本进一步提高。同时，公司产品的生产过程中 会产生废水、废气、固体和液体废弃物等污染性排放物，如果 处理不当导致环境污染，公司将面临被国家有关部门处罚、责 令关闭或停产的风险，进而严重影响公司的生产经营。 药品质量直接关系使用者的生命健康安全，国家对药品的生产 工艺、原材料、储藏环境等均有严格的条件限制。尽管公司已 建立了严格的质量管理体系，但随着公司产销规模不断扩大， 监管力度不断提高，对公司产品质量管理水平的要求也相应提 五、产品质量控制风险 高；如果公司对原辅料采购和药品生产、仓储及配送等过程不 能采取有效、完善的质量控制措施，适应经营规模的扩大和国 家药品质量控制日益严格的要求，导致生产药品因各种原因出 现质量问题，影响产品销售或对消费者健康造成不利后果，会 对公司的药品生产资质维持、药品销售推广等生产经营产生不 利影响，从而影响公司的盈利能力。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司及子公司共有员工 433 人，均 六、未为全员足额缴纳社保和住房公积 依法与所有员工签订了劳动合同或退休返聘协议。除 50 名退 金的风险 休返聘人员外，公司应为 383 人依法缴纳社会保险及住房公积 金。公司为 285 人缴纳养老保险，其中 30 人参加新农保，4 人 其他单位已交，64 人自愿放弃； 2019 年 1 月 1 日起，社会保险费交由税务部门统一征后，为 员工缴纳职工医疗保险将大幅增加公司薪酬支出，吉安市目前 七、社会保险费变由税务部门征收对公 医疗保险缴纳比例为 6%，考虑到公司 15%的职工为退休返聘， 司经营的影响 公司按照规定全额缴纳职工医疗保险后职工薪酬支出将较之前 增加 9%，2021 年度，公司员工工资及福利费对公司净利润影响 较大。 本期重大风险是否发生重大变化： 新型冠状病毒肺炎疫情对公司经营造成不利影响的风险自 2020 年初，新冠肺炎疫情逐渐向全国蔓延以来，各地政府陆续启动 了严格的管控措施。因公司及上下游企业均按照国家和当地政 府疫情防控要求延后复工，对公司的生产及经营构成一定不利 影响。目前我国疫情防控进入常态化，各地已恢复正常生产经 营，但如果新冠肺炎疫情持续时间较长，各地疫情的突发会影 响公司产品的销售及运输，对公司的经营产生一定的负面影响。 是否存在被调出创新层的风险 □是 √否 行业重大风险 无 释义 释义项目 释义 新赣江本公司新