2018年山东东方海洋科技股份有限公司一季报

山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 1 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告 2018 年 04 月 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人车轼先生、主管会计工作负责人于雁冰先生及会计机构负责人 (会计主管人员)纪铁真女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 151,562,500.19 139,817,827.44 8.40% 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,985,996.28 2,648,710.10 12.73% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 1,143,397.45 891,892.64 28.20% 经营活动产生的现金流量净额（元） -11,346,668.79 -15,728,324.26 27.86% 基本每股收益（元/股） 0.0043 0.0039 10.26% 稀释每股收益（元/股） 0.0043 0.0039 10.26% 加权平均净资产收益率 0.10% 0.07% 0.03% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 4,075,194,752.62 4,047,613,498.06 0.68% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,973,028,824.45 2,973,713,617.14 -0.02% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,871,616.04 少数股东权益影响额（税后） 29,017.21 合计 1,842,598.83 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 28,832 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 山东东方海洋集 团有限公司 境内非国有法人 27.92% 192,000,001 120,000,000 质押 191,800,000 北京盛德玖富资 产管理股份有限 公司 境内非国有法人 6.98% 48,000,000 48,000,000 质押 48,000,000 云南国际信托有 限公司－聚宝 45 号单一资金信托 境内非国有法人 4.99% 34,299,946 0 朱春生 境内自然人 2.91% 20,000,000 20,000,000 质押 20,000,000 车轼 境内自然人 2.34% 16,090,400 12,067,800 质押 16,090,400 全国社保基金一 一四组合 境内非国有法人 2.06% 14,188,107 0 高勤功 境内自然人 1.40% 9,651,204 0 李北铎 境内自然人 1.16% 8,000,000 8,000,000 质押 8,000,000 国民信托有限公 司－国民信 托· 阳光稳健 10 号证券投资集合 资金信托计划 境内非国有法人 0.85% 5,823,000 0 刘根林 境内自然人 0.77% 5,300,900 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 山东东方海洋集团有限公司 72,000,001 人民币普通股 72,000,001 云南国际信托有限公司－聚宝 45 号单一资金信托 34,299,946 人民币普通股 34,299,946 全国社保基金一一四组合 14,188,107 人民币普通股 14,188,107 高勤功 9,651,204 人民币普通股 9,651,204 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 5 国民信托有限公司－国民信托· 阳 光稳健 10 号证券投资集合资金信 托计划 5,823,000 人民币普通股 5,823,000 刘根林 5,300,900 人民币普通股 5,300,900 国民信托有限公司－国民信托· 凤 凰 17 号集合资金信托计划 4,900,800 人民币普通股 4,900,800 国民信托有限公司－国民信托· 凤 凰 16 号集合资金信托计划 4,747,200 人民币普通股 4,747,200 国民信托有限公司－国民信托· 凤 凰 8 号集合资金信托计划 4,430,200 人民币普通股 4,430,200 陕西省国际信托股份有限公司－ 陕国投· 盛安 19 号证券投资集合资 金信托计划 4,114,000 人民币普通股 4,114,000 上述股东关联关系或一致行动的 说明 车轼是山东东方海洋集团有限公司股东，朱春生是山东东方海洋科技股份有限公司监 事，未知其他股东之间是否存在关联关系。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有） 刘根林通过华福证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 5,300,900 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 □ 适用 √ 不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 2017年11月28日，中国证监会发行审核委员会对山东东方海洋科技股份有限公司（以下 简称“公司”）非公开发行股票申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行股 票申请获得审核通过。公司于2018年1月9日收到中国证监会出具的《关于核准山东东方海洋 科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2422号），核准公司自批复之 日起6个月内非公开发行不超过13,730万股新股。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2017 年非公开发行股票 2017 年 11 月 29 日 www.cninfo.com.cn 2018 年 01 月 10 日 www.cninfo.com.cn 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计 2018 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 -50.00% 至 -30.00% 2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 5,146.94 至 7,205.71 2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 10,293.87 业绩变动的原因说明 2017 年 6 月，公司将所持烟台市再担保有限公司 24%股权全部转让给公 司控股股东山东东方海洋集团有限公司，股权持有期间及股权转让合计取 得投资收益 3,996.00 万元。 2018 年上半年虽然实际经营业绩预计不低于去 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 7 年同期，但由于本报告期不涉及类似事项，因此净利润同比有所下滑。 对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计并不代表公司对 2018 年上半年的盈利 预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素， 存在较大的不确定性，请投资者特别注意。 五、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 8 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年 03 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 352,859,105.98 447,235,377.42 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 交易性金融资产 78,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 331,920,104.24 308,806,977.57 预付款项 25,577,633.26 21,300,506.65 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 35,672,523.83 10,667,069.63 买入返售金融资产 存货 1,040,297,273.56 1,065,369,525.25 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 7,261,670.74 2,549,136.09 流动资产合计 1,871,588,311.61 1,855,928,592.61 非流动资产： 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 9 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 3,450,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 1,363,139,189.17 1,363,088,619.40 在建工程 93,869,797.56 81,555,345.02 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 194,154,340.43 188,458,916.60 开发支出 5,180,023.61 3,941,628.91 商誉 432,529,378.64 432,529,378.64 长期待摊费用 33,866,508.82 33,377,551.87 递延所得税资产 其他非流动资产 80,867,202.78 85,283,465.01 非流动资产合计 2,203,606,441.01 2,191,684,905.45 资产总计 4,075,194,752.62 4,047,613,498.06 流动负债： 短期借款 517,267,566.71 490,737,241.41 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 30,000,000.00 30,000,000.00 应付账款 60,776,441.36 63,139,360.43 预收款项 10,195,488.14 9,959,575.39 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,587,349.44 3,002,469.61 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 10 应交税费 3,699,788.78 3,332,823.23 应付利息 应付股利 468,000.00 468,000.00 其他应付款 10,094,779.93 4,343,460.96 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 166,000,000.00 196,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 801,089,414.36 800,982,931.03 非流动负债： 长期借款 155,000,000.00 125,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 120,590,245.16 122,385,261.20 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 275,590,245.16 247,385,261.20 负债合计 1,076,679,659.52 1,048,368,192.23 所有者权益： 股本 687,700,000.00 687,700,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,579,324,660.64 1,579,324,660.64 减：库存股 其他综合收益 -5,130,919.25 -1,460,130.28 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 11 专项储备 盈余公积 83,499,084.58 83,499,084.58 一般风险准备 未分配利润 627,635,998.48 624,650,002.20 归属于母公司所有者权益合计 2,973,028,824.45 2,973,713,617.14 少数股东权益 25,486,268.65 25,531,688.69 所有者权益合计 2,998,515,093.10 2,999,245,305.83 负债和所有者权益总计 4,075,194,752.62 4,047,613,498.06 法定代表人：车轼 主管会计工作负责人：于雁冰 会计机构负责人：纪铁真 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 305,160,266.12 376,424,841.40 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 交易性金融资产 78,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 347,309,857.58 321,925,914.03 预付款项 12,276,522.52 13,202,655.55 应收利息 应收股利 60,145,981.66 60,145,981.66 其他应收款 196,621,593.48 173,216,499.07 存货 898,778,429.71 924,277,138.94 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 7,070,129.83 1,402,183.18 流动资产合计 1,905,362,780.90 1,870,595,213.83 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 12 长期股权投资 719,844,440.69 714,334,440.69 投资性房地产 固定资产 1,067,713,397.74 1,085,288,161.12 在建工程 75,754,748.05 66,031,582.58 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 90,968,468.73 91,161,447.81 开发支出 商誉 长期待摊费用 20,427,959.43 20,704,558.53 递延所得税资产 其他非流动资产 80,867,202.78 85,283,465.01 非流动资产合计 2,055,576,217.42 2,062,803,655.74 资产总计 3,960,938,998.32 3,933,398,869.57 流动负债： 短期借款 510,000,000.00 480,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 30,000,000.00 30,000,000.00 应付账款 38,472,778.66 40,595,151.19 预收款项 8,851,448.73 7,949,304.81 应付职工薪酬 978,036.70 594,868.43 应交税费 3,674,469.87 3,158,653.91 应付利息 应付股利 其他应付款 15,903,561.58 16,530,344.07 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 166,000,000.00 196,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 773,880,295.54 774,828,322.41 非流动负债： 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 13 长期借款 155,000,000.00 125,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 107,297,644.13 108,934,046.54 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 262,297,644.13 233,934,046.54 负债合计 1,036,177,939.67 1,008,762,368.95 所有者权益： 股本 687,700,000.00 687,700,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,585,674,840.68 1,585,674,840.68 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 83,485,966.40 83,485,966.40 未分配利润 567,900,251.57 567,775,693.54 所有者权益合计 2,924,761,058.65 2,924,636,500.62 负债和所有者权益总计 3,960,938,998.32 3,933,398,869.57 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 151,562,500.19 139,817,827.44 其中：营业收入 151,562,500.19 139,817,827.44 利息收入 已赚保费 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 14 手续费及佣金收入 二、营业总成本 150,481,824.00 140,083,978.64 其中：营业成本 116,732,589.17 112,794,744.26 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,308,356.85 2,455,329.72 销售费用 3,414,999.75 5,905,675.06 管理费用 16,416,154.29 14,318,479.77 财务费用 10,712,761.13 4,856,699.17 资产减值损失 896,962.81 -246,949.34 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 其他收益 1,871,616.04 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,952,292.23 -266,151.20 加：营业外收入 1,779,391.10 减：营业外支出 242.78 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,952,292.23 1,512,997.12 减：所得税费用 11,716.00 326.50 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,940,576.23 1,512,670.62 （一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 2,985,996.28 2,648,710.10 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 15 少数股东损益 -45,420.05 -1,136,039.48 六、其他综合收益的税后净额 -3,670,788.97 -350,044.25 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -3,670,788.97 -350,044.25 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 -3,670,788.97 -350,044.25 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 -3,670,788.97 -350,044.25 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 -730,212.74 1,162,626.37 归属于母公司所有者的综合收益 总额 -684,792.69 2,298,665.85 归属于少数股东的综合收益总额 -45,420.05 -1,136,039.48 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.0043 0.0039 （二）稀释每股收益 0.0043 0.0039 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 0.00 元，上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。 法定代表人：车轼 主管会计工作负责人：于雁冰 会计机构负责人：纪铁真 山东东方海洋科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文 16 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 113,520,771.23 114,967,028.04 减：营业成本 94,802,640.26 98,095,274.96 税金及附加