2018年山东东方海洋科技股份有限公司三季报

山东东方海洋科技股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人车轼先生、主管会计工作负责人于雁冰先生及会计机构负责人(会计主管人员)纪铁真女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 4,841,503,899.53 4,047,613,498.06 19.61% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 3,635,351,932.72 2,973,713,617.14 22.25% 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末比 期增减 上年同期增减 营业收入（元） 155,061,480.74 -7.35% 611,861,794.72 4.33% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 12,286,324.21 47.62% 92,350,048.99 -17.00% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 7,787,770.10 181.65% 83,860,362.00 -6.73% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -10,905,559.50 -128.13% -45,451,664.90 -1,169.03% 基本每股收益（元/股） 0.0162 33.88% 0.1221 -24.54% 稀释每股收益（元/股） 0.0162 33.88% 0.1221 -24.54% 加权平均净资产收益率 0.25% -0.03% 2.82% -1.00% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -11,057.38 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,899,661.52 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -325,064.25 少数股东权益影响额（税后） 73,852.90 合计 8,489,686.99 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 39,055 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 山东东方海洋 境内非国有法 质押 集团有限公司 人 25.39% 192,000,001 120,000,000 192,000,000 山高（烟台） 境内非国有法 辰星投资中心 人 9.08% 68,650,000 68,650,000 （有限合伙） 北京盛德玖富 境内非国有法 资产管理股份 人 6.35% 48,000,000 48,000,000 质押 48,000,000 有限公司 朱春生 境内自然人 2.64% 20,000,000 20,000,000 质押 20,000,000 车轼 境内自然人 2.13% 16,090,400 12,067,800 质押 16,090,392 全国社保基金 境内非国有法 一一四组合 人 1.88% 14,188,107 0 李北铎 境内自然人 1.06% 8,000,000 8,000,000 车志远 境内自然人 0.53% 4,000,000 4,000,000 刘圣 境内自然人 0.51% 3,833,900 0 烟台宝崴商贸 境内非国有法 质押 有限公司 人 0.44% 3,338,200 0 3,330,000 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 山东东方海洋集团有限公司 72,000,001 人民币普通股 72,000,001 全国社保基金一一四组合 14,188,107 人民币普通股 14,188,107 车轼 4,022,600 人民币普通股 4,022,600 刘圣 3,833,900 人民币普通股 3,833,900 烟台宝崴商贸有限公司 3,338,200 人民币普通股 3,338,200 孙德甲 3,011,000 人民币普通股 3,011,000 富国基金－恒丰银行－青岛城 人民币普通股 投金融控股集团有限公司 2,987,100 2,987,100 海通证券股份有限公司 2,717,300 人民币普通股 2,717,300 芦新钢 2,636,700 人民币普通股 2,636,700 富国基金－建设银行－中国人 寿－中国人寿委托富国基金公 2,401,057 人民币普通股 2,401,057 司混合型组合 上述股东关联关系或一致行动 车轼是山东东方海洋集团有限公司股东，朱春生是山东东方海洋科技股份有限公司监 的说明 事，车志远是车轼之子、山东东方海洋科技股份有限公司高管，未知其他股东之间是 否存在关联关系。 前10名普通股股东参与融资融 刘圣通过华鑫证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有3,833,900股。 券业务情况说明（如有） 芦新钢通过华西证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,724,700股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少1169.03%，主要原因系购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、截至2018年9月26日，公司第一期员工持股计划所持有的本公司股票34,299,946股已全部出售完毕。根据《山东东方海洋科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》的相关规定，公司第一期员工持股计划实施完毕并终止，后续将进行相关资产清算和分配工作。 2、公司筹划购买天津信鸿医疗科技股份有限公司的控股权，该事项构成重大资产重组。截至目前，公司与有关各方严格按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，积极推进本次重大资产重组涉及的各项工作。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关 2017年第一期员工持股计划终止 2018年09月27日 于2017年第一期员工持股计划股票出 售完毕暨终止的公告》（2018-054） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关 2018年06月23日 于筹划重大资产重组暨公司股票继续 停牌的公告》（公告编号：2018-034） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关 继续推进重大资产重组事项 2018年09月15日 于继续推进重大资产重组事项暨股票 复牌的公告》（公告编号：2018-052） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关 2018年10月20日 于继续推进重大资产重组事项的进展 公告》（公告编号：2018-057） 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对2018年度经营业绩的预计 2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动 至 幅度 -20.00% 30.00% 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动 至 区间（万元） 9,924.33 16,127.03 2017年度归属于上市公司股东的净利润（万 元） 12,405.41 2017年6月，公司将所持烟台市再担保有限公司24%股权全部转让 给公司控股股东山东东方海洋集团有限公司，股权持有期间及股权转让 合计取得投资收益3,996.00万元。2018年虽然实际经营业绩预计不低于 业绩变动的原因说明 去年同期，但由于报告期不涉及类似事项，因此净利润同比有所下滑。 对2018年度经营业绩的预计并不代表公司对2018年的盈利预测， 能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在 较大的不确定性，请投资者特别注意。 五、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、委托理财 □适用√不适用 公司报告期不存在委托理财。 九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司 2018年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 839,225,012.21 447,235,377.42 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 482,197,963.06 308,806,977.57 其中：应收票据 应收账款 482,197,963.06 308,806,977.57 预付款项 22,996,086.13 21,300,506.65 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 18,304,811.22 10,667,069.63 买入返售金融资产 存货 1,110,982,063.64 1,065,369,525.25 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 12,503,738.23 2,549,136.09 流动资产合计 2,486,209,674.49 1,855,928,592.61 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 78,000,000.00 3,450,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期