2014年袁隆平农业高科技股份有限公司年报

袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 1 袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告（全文） 2015 年 4 月 25 日 袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 屈茂辉 独立董事 因公出差 郭平 任爱胜 独立董事 因公出差 任天飞 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 99610 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 公司负责人伍跃时、主管会计工作负责人邹振宇及会计机构负责人(会计主管人员)邹振 宇声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告涉及对财务状况、经营业绩及行业的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺。报告中使用诸如“将”、 “可能”、 “有望”、 “力争”、 “计划”、 “预计”、 “目标”及类似字眼 以表达前瞻性陈述。这些陈述乃基于现行计划、估计及预测而作出，虽然公司相信这些陈述 所反映的期望是合理的，但公司不能保证这些期望被实现或将会被证实为正确。 务请注意， 该等陈述与日后事件或公司日后财务、业务或其他表现有关，并受若干可能会导致实际结果 出现重大差异的不明确因素的影响，因此不构成公司对投资者的实质承诺。 袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ..................................................................................................................... 2 第二节 公司简介 ............................................................................................................................................. 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................................... 10 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................................... 13 第五节 重要事项 ........................................................................................................................................... 35 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................................... 44 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................................... 51 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................................... 52 第九节 公司治理 ........................................................................................................................................... 63 第十节 内部控制 ........................................................................................................................................... 70 第十一节 财务报告 ....................................................................................................................................... 72 第十二节 备查文件目录 ............................................................................................................................. 168 袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、隆平高科 指 袁隆平农业高科技股份有限公司 新大新集团 指 长沙新大新集团有限公司 新大新威迈 指 长沙新大新威迈农业有限公司 新大新股份 指 湖南新大新股份有限公司 隆平种业 指 湖南隆平种业有限公司 安徽隆平 指 安徽隆平高科种业有限公司 四川隆平 指 四川隆平高科种业有限公司 亚华种子 指 湖南亚华种子有限公司 湘研种业 指 湖南湘研种业有限公司 新疆红安 指 新疆隆平高科红安种业有限责任公司 隆平棉油 指 湖南隆平高科亚华棉油种业有限公司 隆平有机 指 江西隆平有机农业有限公司 农业投资公司 指 湖南隆平高科农业投资有限公司 永州隆平 指 永州隆平高科种业有限责任公司 九江隆平 指 九江隆平高科种业有限公司 隆康农资 指 湖南隆康农资有限责任公司 米业公司 指 隆平米业高科技股份有限公司 蔬菜公司 指 湖南隆平高科蔬菜产业有限公司 华智生物 指 华智水稻生物技术有限公司 隆平茶业 指 湖南隆平茶业高科技有限公司 华皖种业 指 安徽华皖种业有限公司 隆博投资 指 湖南隆博投资有限公司 非洲隆平 指 湖南隆平高科非洲农业发展有限公司 合肥绿宝 指 合肥绿宝种苗有限责任公司 涛海投资 指 长沙高新开发区涛海投资管理有限公司 民生种业 指 湖南民生种业科技有限公司 中信集团 指 中国中信集团有限公司 中信股份 指 中国中信股份有限公司 中信有限 指 中国中信有限公司 中信兴业投资 指 中信兴业投资集团有限公司 袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 5 中信建设 指 中信建设有限责任公司 信农投资 指 深圳市信农投资中心（有限合伙） 现代种业基金 指 现代种业发展基金有限公司 汇添富基金 指 汇添富基金管理股份有限公司 资产管理计划 指 汇添富－优势企业定增计划 5 号资产管理计划 发行股份购买资产/重大资产重组 指 隆平高科向涛海投资及袁丰年、廖翠猛等 47 名自然人非公开发行股 份购买其合计持有的湖南隆平 45%的股权；向合肥绿宝、张秀宽、戴 飞非公开发行股份购买其合计持有的安徽隆平 34.5%的股权；向张德 明、青志新、陈遵东、汤健良、陈同明、吕红辉非公开发行股份购买 其合计持有的亚华种子 20%的股权。 目标公司 指 发行股份购买资产的标的公司，即湖南隆平、安徽隆平、亚华种子 重组报告书 指 袁隆平农业高科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告 书 非公开发行股票/定向增发 指 公司向特定对象中信兴业投资、中信建设、信农投资、现代种业基金 和汇添富－优势企业定增计划 5 号资产管理计划合计非公开发行 30,100 万股股票的行为 亲本种子 指 一般指动植物杂交时所选用的雌雄性个体 芽率 指 指测试种子发芽数占测试种子总数的百分比 转商 指 存货种子经存放时间过长后，产品质量达不到国家标准或企业标准， 只能不作为种子对外销售。 大品种/大组合 指 推广面积较大的品种和组合 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元 指 人民币元 袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 6 重大风险提示 一、制种风险：种子生产对自然条件的敏感度较高，若在制种关键时期出现异常天气， 将直接影响种子的产量和质量。近年来受地球气候变化异常的影响，种子生产基地异常高（低） 温、旱涝、台风等自然灾害也频繁出现，这在一定程度上加大了制种风险。 二、市场风险：虽然报告期内种业行业库存较上年同期有一定下降，但目前行业整体库 存仍处高位，种业市场竞争仍然激烈，各种业公司均面临尽快消化库存的压力。如果存货不 能及时消化，不仅会导致公司费用增加，为持续经营带来较大的资金压力，而且会出现种子 转商风险。 三、新品种研发和推广风险：近年来，公司不断加强研发投入，提升自我研发能力的同 时加强与科研机构的合作，培育了一批性状表现突出的品种，并受到了市场的好评，具备了 较强的可持续发展能力。但是新品种研发耗时较长，成本较高，且是否能够培育出符合市场 需求的品种存在不确定性，新品种研发和推广也因此存在一定的风险。 四、业绩承诺完成风险： 2013 年 12 月 30 日，公司发行股份购买资产的重大资产重组实 施完毕，所有发行对象承诺各自目标公司 2013 年度、 2014 年度和 2015 年度实现的净利润和 扣除非经常性损益后的净利润不低于《重组报告书》及相关协议约定的数额。截至本报告期 末，三家目标公司 2013 年度和 2014 年度经营情况符合发行对象业绩承诺，但由于种业市场 竞争日趋激烈，经营可能存在诸多不确定性和风险，故三家目标公司理论上存在 2015 年度无 法完成重大资产重组业绩承诺的风险。 五、非公开发行股票风险：报告期内，公司拟向中信兴业投资、中信建设、信农投资、 现代种业基金和资产管理计划非公开发行股票。该非公开发行股票方案获得中国证监会核准 并实施完成后，公司实际控制人将变更为中国中信集团有限公司，由此可能导致公司出现发 展战略、经营决策、组织机构运作及业务运营发生变化的情形，也有可能会出现持续发展和 业绩表现不确定性的风险，募集资金使用不达预期的风险和即期收益摊薄的风险。 袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 7 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 隆平高科 股票代码 000998 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 袁隆平农业高科技股份有限公司 公司的中文简称 隆平高科 公司的外文名称（如有） Yuan Longping High-tech Agriculture Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） LPHT 公司的法定代表人 伍跃时 注册地址 长沙市芙蓉区远大二路马坡岭农业高科技园内 注册地址的邮政编码 410000 办公地址 湖南省长沙市车站北路 459 号证券大厦 9 楼 办公地址的邮政编码 410001 公司网址 http//www.lpht.com.cn 电子信箱 lpht@lpht.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈志新 张倩 联系地址 湖南省长沙市车站北路 459 号证券大厦 10 楼 湖南省长沙市车站北路 459号证券大厦 9 楼 电话 0731-8218 3881 0731-8218 3880 传真 0731-8218 3881 0731-8218 3880 电子信箱 lpht@lpht.com.cn lpht@lpht.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 8 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1999 年 06 月 30 日 湖南省长沙市芙蓉 区远大二路马坡岭 农业高科技园内 4300001003987 430104712192469 71219246-9 报告期末注册 2014 年 10 月 27 日 湖南省长沙市芙蓉 区远大二路马坡岭 农业高科技园内 430000000047752 430104712192469 71219246-9 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 1、 1999 年 6 月 30 日，公司成立时的经营范围为以杂交水稻、蔬菜为主的高科技 农作物种子、种苗的培育、繁殖、推广和销售，新型农药的研制、生产、销售， 政策允许的农副产品优质深加工及销售；提供农业高新技术开发及成果转让、农 业技术咨询、培训服务。 2、 1999 年 10 月 18 日，公司经营范围变更为以杂交水 稻、蔬菜为主的高科技农作物种子、种苗的培育、繁殖、推广和销售，新型农药 的研制、生产、销售，政策允许的农副产品优质深加工及销售；提供农业高新技 术开发及成果转让、农业技术咨询、培训服务；经营种籽、种畜、食品、饲料及 添加剂、香调料及香料油、土畜产品、工艺品、生物制剂、微生物活体菌、激素、 农业科技成果及相关技术、本企业生产的红茶、特种茶（乌龙茶除外）的出口业 务及本企业科研、生产所需的设备、仪器、仪表、零配件及原辅材料的进口业务。 3、 2000 年 12 月 31 日，公司经营范围变更为以杂交水稻、蔬菜为主的高科技农 作物种子、种苗的培育、繁殖、推广和销售，新型农药、化肥的研制、生产、销 售（限自产产品），政策允许的农副产品优质深加工及销售；提供农业高新技术开 发及成果转让、农业技术咨询、培训服务；经营本企业《中华人民共和国进出口 企业资格证书》核定范围内的进出口业务。 4、 2001 年 8 月 3 日，公司经营范围 变更为以杂交水稻、蔬菜为主的高科技农作物种子、种苗的培育、繁殖、推广和 销售，新型农药、化肥的研制、生产、销售，政策允许的农副产品优质深加工及 销售；提供农业高新技术开发及成果转让、农业技术咨询、培训服务；经营本企 业《中华人民共和国进出口企业资格证书》核定范围内的进出口业务。 5、 2009 年 12 月 2 日，公司经营范围变更为以杂交水稻、蔬菜为主的高科技农作物种子、 种苗的培育、繁殖、推广和销售，新型农药、化肥的研制、生产、销售，政策允 许的农副产品优质深加工及销售；提供农业高新技术开发及成果转让、农业技术 咨询、培训服务；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除 外）。 6、 2014 年 8 月 28 日，公司经营范围变更为以杂交水稻、杂交玉米、蔬菜 为主的高科技农作物种子、种苗的培育、繁殖、推广和销售，新型农药、化肥的 研制、推广、销售，政策允许的农副产品优质深加工及销售；提供农业高新技术 开发及成果转让、农业技术咨询、培训服务；经营商品和技术的进出口业务（国 家法律法规禁止和限制的除外）。 历次控股股东的变更情况（如有） 1、 1999 年 1 月 5 日，经湖南省人民政府"湘政函[1999]39 号"文批准，由湖南省 农业科学院作为主发起人，联合湖南杂交水稻研究中心、湖南东方农业产业有限 公司、中国科学院长沙农业现代化研究所、湖南省郴州种业发展有限公司以及袁 隆平先生以发起方式设立公司，经中国证监会证监发行字[2000]61 号文批准，于 2000 年 5 月 22 日至 2000 年 5 月 31 日向社会公开发行人民币普通股 5,500 万股。 袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 9 公司控股股东为湖南省农业科学院，持股比例为 26.19%。 2、 2004 年 8 月 6 日， 湖南省农业科学院与新大新集团签署了《股权转让协议书》，由湖南省农业科学院 将其持有的隆平高科 25.24%的国有法人股股份共计 2,650 万股转让给新大新集 团，并于 2004 年 12 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了 过户登记手续。转让完成后，新大新集团成为公司控股股东，持股比例为 25.24%。 详细情况见公司于 2004 年 12 月 14 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》及巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）上的《长沙新大新集团有限公 司收购报告书》。 3、 2012 年 4 月 23 日，公司控股股东新大新威迈（原新大新集 团）被其股东新大新股份吸收合并，新大新股份合法承继新大新威迈持有公司的 47,800,003 股股份，成为公司控股股东，持股比例为 17.24%。详细情况见公司于 2012 年 3 月 20 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网（ http://www.cninfo.com.cn）上的《详式权益变动报告书》。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号 9 楼 签字会计师姓名 李剑、石磊 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 广州证券股份有限公司 广州市珠江新城珠江西路 5 号 广州国际金融中心 19 楼 孙昕、程鹏 自发行股份上市之日起 1 年 袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 10 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 2014 年 2013 年 本年比上年增 减 2012 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 1,815,424,946. 98 1,884,716,266. 51 1,884,716,266. 51 -3.68% 1,705,309,762. 18 1,705,309,762. 18 归属于上市公司股东的净利 润（元） 362,021,052.47 186,276,827.67 186,276,827.67 94.35% 171,059,981.37 171,059,981.37 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 259,503,418.08 106,082,740.21 83,667,075.19 210.16% 75,844,376.86 61,702,693.81 经营活动产生的现金流量净 额（元） 276,094,324.08 246,920,747.64 246,920,747.64 11.81% 209,336,897.76 209,336,897.76 基本每股收益（元/股） 0.3634 0.2038 0.2038 78.31% 0.1872 0.1872 稀释每股收益（元/股） 0.3634 0.2038 0.2038 78.31% 0.1872 0.1872 加权平均净资产收益率 20.76% 14.62% 14.62% 6.14% 14.94% 14.94% 2014 年末 2013 年末 本年末比上年 末增减 2012 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 4,105,223,769. 85 3,832,779,803. 72 3,832,779,803. 72 7.11% 3,591,654,491. 60 3,591,654,491. 60 归属于上市公司股东的净资 产（元） 1,913,858,006. 58 1,580,084,065. 52 1,580,084,065. 52 21.12% 1,221,072,244. 91 1,221,072,244. 91 注： 1、 2014 年 6 月 30 日，公司 2013 年度股东大会审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司 2013 年度利润分配及资 本公积金转增股本预案》，以公司截至 2013 年 12 月 31 日的总股本 49,805 万股为基数，以资本公积金转增股本的方式向全 体股东每 10 股转增 10 股。上述方案实施完毕后，公司的总股本由 49,805 万股增至 99,610 万股。公司按照《企业会计准则 第 34 号-每股收益》第十三条规定，对上年同期每股收益进行重新计算列报。本报告期公司以原有总股本为基数，每 10 股 用资本公积转赠股本 10 股，上年同期原加权平均股数 41,580 万股，按照准则规定重新计算列报的上年同期加权平均股数为 袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 11 91,385 万股。重新计算后上年同期每股基本收益为 0.20 元/股。 2、 公司于 2013 年完成了发行股份购买隆平种业、安徽隆平和亚华种子三家核心控股子公司少数股权的重大资产重组事 项，以及公司于 2014 年处置新疆银隆农业国际合作股份有限公司或有权益取得税前收益 6,395.50 万元（详细信息见公司分 别于 2014 年 9 月 3 日和 2014 年 9 月 20 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《袁隆平 农业高科技股份有限公司关于处置新疆银隆农业国际合作股份有限公司或有权益的公告》、《袁隆平农业高科技股份有限公司 第六届董事会第三次（临时）会议决议公告》和《袁隆平农业高科技股份有限公司 2014 年第一次（临时）股东大会决议公 告》），导致 2014 年度归属于上市公司股东的净利润较上年度增长 94.35%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润较上年度增长 210.16%。 二、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 33,236,753.74 80,508,078.55 98,328,779.95 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 486,000.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相