2015年湖南汉森制药股份有限公司三季报

湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 1 2015 年第三季度报告 证券简称：汉森制药 证券代码：002412 2015 年 10 月 公号编号：2015-060 湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘令安、主管会计工作负责人何三星及会计机构负责人(会计主管人员)杨波声明：保证季 度报告中财务报表的真实、准确、完整。 湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,359,332,515.60 1,367,771,693.92 -0.62% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,188,470,402.84 1,119,530,540.52 6.16% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入（元） 190,920,921.88 13.60% 547,012,746.02 6.78% 归属于上市公司股东的净利润（元） 14,952,858.14 -37.89% 68,939,862.32 -13.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 14,720,612.22 -37.69% 67,834,336.79 -13.91% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 24,662,488.54 -56.74% 基本每股收益（元/股） 0.0505 -37.88% 0.2329 -14.00% 稀释每股收益（元/股） 0.0505 -37.88% 0.2329 -14.00% 加权平均净资产收益率 1.27% -0.98% 5.97% -1.43% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 87,385.90 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,027,832.44 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 291,404.00 减：所得税影响额 173,904.38 少数股东权益影响额（税后） 127,192.43 合计 1,105,525.53 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,238 前 10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 新疆汉森股权投资 管理有限合伙企业 境内非国有法人 51.37% 152,057,002 0 质押 97,160,000 上海复星医药产业 发展有限公司 境内非国有法人 8.40% 24,852,806 0 刘正清 境内自然人 1.89% 5,600,000 4,200,000 中国工商银行股份 有限公司－汇添富 医药保健混合型证 券投资基金 其他 1.22% 3,620,700 0 刘厚尧 境内自然人 1.15% 3,400,000 2,550,000 何三星 境内自然人 1.11% 3,300,000 2,475,000 中国人寿保险股份 有限公司－传统－ 普通保险产品 -005L-CT001 深 其他 1.01% 3,000,500 0 中央汇金投资有限 责任公司 国有法人 0.96% 2,835,600 0 中融国际信托有限 公司－中融－日进 斗金 1 号结构化证 券投资集合资金信 托计划 其他 0.95% 2,806,981 0 平安资产－邮储银 行－如意 10 号资产 管理产品 其他 0.75% 2,206,322 0 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 新疆汉森股权投资管理有限合伙企 业 152,057,002 人民币普通股 152,057,002 湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 5 上海复星医药产业发展有限公司 24,852,806 人民币普通股 24,852,806 中国工商银行股份有限公司－汇添 富医药保健混合型证券投资基金 3,620,700 人民币普通股 3,620,700 中国人寿保险股份有限公司－传统 －普通保险产品-005L-CT001 深 3,000,500 人民币普通股 3,000,500 中央汇金投资有限责任公司 2,835,600 人民币普通股 2,835,600 中融国际信托有限公司－中融－日 进斗金 1 号结构化证券投资集合资金 信托计划 2,806,981 人民币普通股 2,806,981 平安资产－邮储银行－如意 10 号资 产管理产品 2,206,322 人民币普通股 2,206,322 科威特政府投资局 2,141,426 人民币普通股 2,141,426 何锡华 1,545,696 人民币普通股 1,545,696 中国人民财产保险股份有限公司－ 传统－收益组合 1,500,000 人民币普通股 1,500,000 上述股东关联关系或一致行动的说 明 1.前 10 名股东中，新疆汉森股权投资管理有限合伙企业持有本公司 51.37%的股份， 为本公司控股股东。 2.刘正清先生担任公司副董事长、总裁；何三星先生担任公司常务副总裁、财务总监； 刘厚尧先生担任公司投资副总裁、董事会秘书。 3.其他股东未知其关联关系或一致行动情况。 前 10 名普通股股东参与融资融券业 务股东情况说明（如有） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （1）应收账款2015年9月30日比年初增加46,373,210.70 元，增长38.24%，主要原因是报告期销售回款 尚未到期所致。 （2）应收利息2015年9月30日比年初减少299,801.23 元，下降59.13%，主要原因是报告期定期存款减 少，其对应的利息相应减少所致。 （3）其他应收款2015年9月30日比年初增加4,834,728.57 元，增长131.28%，主要原因是报告期业务人 员借支备用金增加所致。 （4）其他流动资产2015年9月30日比年初减少16,813,848.21元，下降100.00%，主要原因是报告期预缴 及待抵扣增值税减少所致。 （5）在建工程2015年9月30日比年初减少4,720,034.41 元，下降59.52%，主要原因是报告期旧车间GMP 改造工程完工转入固定资产所致。 （6）短期借款2015年9月30日比年初减少 40,000,000.00 元，下降100%，主要原因是报告期子公司云 南永孜堂制药有限公司归还银行借款所致。 （7）应付账款2015年9月30日比年初减少22,931,193.57 元，下降35.28%，主要原因是报告期支付工程 结算款所致。 （8）预收账款2015年9月30日比年初减少2,304,834.09 元，下降39.47%，主要原因是年初预收款报告 期内已发货所致。 （9） 营业外支出2015年1-9月比2014年1-9月减少215,432.72元，下降53.04%，主要原因是上年同期向 云南鲁甸地震灾区捐赠所致。 （10） 少数股东损益2015年1-9月比2014年1-9月增加 498,211.93元，增长49.31%，主要原因是子公司 云南永孜堂制药有限公司报告期净利润增长、少数股东损益相应增加所致。 （11）经营活动产生的现金流量净额2015年1-9月比2014年1-9月减少32,353,841.80元，下降56.74%， 主要原因是支付与经营活动有关的现金增加所致。 （12）筹资活动产生的现金流量净额2015年1-9月比2014年1-9月增加76,159,588.32元，增长97.57%， 主要原因是报告期本公司未进行现金分红，而上年同期根据2014年5月9日的股东大会决议及修改后的章 程， 以公司现有总股本148,000,000股为基数，向全体股东每10股派5元人民币现金所致。 （13）现金及现金等价物净增加额2015年1-9月比2014年1-9月增加39,500,403.27元，增长51.72%，主 要原因是报告期未进行现金分红，而上年同期进行了现金分红所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 （1）2014年12月5日，公司召开第三届董事会第四次会议审议通过《关于公司参与发起设立三湘银行 股份有限公司的议案》，同意公司拟使用自有资金不超过5亿元与其他四位股东共同作为主发起人发起设 立“三湘银行股份有限公司”。上述议案已经公司于2014年12月22日召开的2014年第二次临时股东大会审议 通过。截至本公告日，三湘银行仍处于申请筹备阶段。公司以自有资金进行此次投资，可提高资金使用效 湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 7 率，培育公司新的利润增长点，在一定程度上有利于促进公司利润的增长，确保公司持续稳定发展，有利 于提升公司整体竞争力和经营业绩，且此次投资对公司当前主业未来的发展不构成重大影响。后期公司将 持续跟进此投资项目的进展工作。 （2）2015年7月24日，公司因筹划非公开发行股票事项向深圳证券交易所提交了股票停牌申请，申请 公司股票于 2015年 7 月 27 日开市起停牌。 2015年7月27日，公司发布了《关于筹划重大事项的停牌公告》， 并于2015年8月1日、8月8日、8月15日、8月22日、8月29日、9月9日、9月16日、9月23日、9月30日、10月 14日、10月21日、10月28日发布了《关于重大事项的进展公告》。截至本公告日，公司与相关各方正就本 次非公开发行股票募投项目的关键事项进行具体磋商。后期公司将充分关注事项进展情况并严格按照法律 法规的规定及时履行信息披露义务，加快工作进度，力争公司股票尽早复牌。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于公司参与设立三湘银行股 份有限公司的公告 2014 年 12 月 05 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 关于筹划重大事项的停牌公告 2015 年 07 月 27 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 关于重大事项的进展公告 2015 年 08 月 01 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2015 年 08 月 08 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2015 年 08 月 15 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2015 年 08 月 22 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2015 年 08 月 29 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2015 年 09 月 09 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2015 年 09 月 16 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2015 年 09 月 23 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2015 年 09 月 30 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2015 年 10 月 14 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2015 年 10 月 21 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2015 年 10 月 28 日 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 8 三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资 时所作承诺 刘正清、何三星、 刘厚尧 自然人股东承诺在任职期间每年转让的 公司股份不超过所持公司股份总数的百 分之二十五；离任后半年内不转让所持公 司股份，十二个月内通过证券交易所挂牌 交易出售公司股票数量占当时其所持有 公司股票总数的比例不超过 50%。 2010 年 03 月 03 日 长期有效 严格履行 海南汉森投资有 限公司（现为"新 疆汉森股权投资 管理有限合伙企 业） 上市承诺。自本承诺函签署之日起，海南 汉森投资有限公司在其作为股份公司控 股股东期间，不通过自身及其控制的其他 企业（包括但不限于控股子公司、附属企 业、联营企业等），以任何方式（包括但 不限于单独经营、与他人合资、合作或联 营等方式经营）直接或间接地从事与股份 公司及其控股子公司现在或将来的主营 业务相同或类似且构成实质性竞争的业 务。 2010 年 03 月 03 日 长期有效 严格履行 海南汉森投资有 限公司（现为"新 疆汉森股权投资 管理有限合伙企 业） 自本承诺函出具日起，保证严格按照法 律、行政法规、规章、中国证监会的规范 性文件、深交所上市规则、《股份公司章 程》和《股份公司关联交易管理制度》的 要求，履行关联交易决策的相关程序，确 保关联交易的合法性、公允性和合理性， 不损害股份公司其他股东的合法利益。 2010 年 03 月 03 日 长期有效 严格履行 海南汉森投资有 限公司（现为"新 疆汉森股权投资 管理有限合伙企 业） 自本承诺函出具日起，保证严格按照法 律、行政法规、规章、中国证监会的规范 性文件、《企业会计准则》、深交所上市规 则、《股份公司章程》的要求，规范公司 及其关联公司与股份公司的资金往来，保 证公司及其关联公司不再发生以借款、代 偿债务、代垫款项或其他方式违规占用股 份公司资金的行为。 2010 年 03 月 03 日 长期有效 严格履行 刘令安、王香英 上市承诺。自本承诺函签署之日起，刘令 安先生在其作为股份公司的实际控制人 期间，不通过自身及其控制的其他企业 2010 年 03 月 03 日 长期有效 严格履行 湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 9 （包括但不限于控股子公司、附属企业、 联营企业等），以任何方式（包括但不限 于单独经营、与他人合资、合作或联营等 方式经营）直接或间接地从事与股份公司 及其控股子公司现在或将来的主营业务 相同或类似且构成实质性竞争的业务。 刘令安、王香英 自本承诺函出具日起，保证严格按照法 律、行政法规、规章、中国证监会的规范 性文件、深交所上市规则、《股份公司章 程》和《股份公司关联交易管理制度》的 要求，履行关联交易决策的相关程序，确 保关联交易的合法性、公允性和合理性， 不损害股份公司其他股东的合法利益。 2010 年 03 月 03 日 长期有效 严格履行 刘令安、王香英 自本承诺函出具日起，保证严格按照法 律、行政法规、规章、中国证监会的规范 性文件、《企业会计准则》、深交所上市规 则、《股份公司章程》的要求，规范本人、 控股股东及其关联公司与股份公司的资 金往来，保证本人、控股股东及其关联公 司不再发生以借款、代偿债务、代垫款项 或其他方式违规占用股份公司资金的行 为。 2010 年 03 月 03 日 长期有效 严格履行 其他对公司中小股东所 作承诺 公司 公司承诺在此项风险投资后的十二个月 内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资 金、将募集资金投向变更为永久性补充流 动资金、将超募资金永久性用于补充流动 资金或归还银行贷款。 2014 年 12 月 05 日 2015 年 12 月 4 日 严格履行 新疆汉森股权投 资管理有限合伙 企业 新疆汉森计划在未来 6 个月内（2015 年 7 月 11 日—2016 年 1 月 11 日），以相关法 律法规允许的方式增持公司股份，并承诺 在增持实施期间、法定期限内及增持计划 完成后六个月内不减持所持有的公司股 份。 2015 年 07 月 11 日 2016 年 7 月 11 日 严格履行 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因 及下一步计划（如有） 无 四、对 2015 年度经营业绩的预计 2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 -20.00% 至 10.00% 湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 10 度 2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区 间（万元） 9,407.03 至 12,934.67 2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 11,758.79 业绩变动的原因说明 报告期内公司预计财务费用及固定资产折旧费用增加，加之医药市场和政 策的不确定性，导致公司 2015 年度经营业绩较上年度有所下滑。 五、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 六、持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 11 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：湖南汉森制药股份有限公司 2015 年 09 月 30 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 249,679,668.77 286,550,947.05 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 88,634,124.16 98,708,768.89 应收账款 167,630,694.46 121,257,483.76 预付款项 19,797,721.09 21,569,100.24 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 207,181.29 506,982.52 应收股利 其他应收款 8,517,629.18 3,682,900.61 买入返售金融资产 存货 81,743,329.61 97,100,354.51 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 265.04 16,814,113.25 流动资产合计 616,210,613.60 646,190,650.83 非流动资产： 发放贷款及垫款 湖南汉森制药股份有限公司 2015 年第三季度报告全文 12 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 451,002,398.58 434,856,560.51 在建工程 3,209,692.41 7,929,726.82 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 103,989,592.98 111,353,451.55 开发支出 1,550,000.00 商誉 164,114,130.33 164,114,130.33 长期待摊费用 15,563,932.00 递延所得税资产 3,692,155.70 3,327,173.88 其他非流动资产 非流动资产合计 743,121,902.00 721,581,043.09 资产总计 1,359,332,515.60 1,367,771,693.92 流动负债： 短期借款 0.00 40,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 42,067,613.15 64,998,806.72 预收款项 3,533,980.35 5