2016年广州达安基因股份有限公司一季报

中山大学达安基因股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人何蕴韶、主管会计工作负责人张为结及会计机构负责人(会计主管人员)汪洋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 334,895,668.53 273,030,051.72 22.66% 归属于上市公司股东的净利润（元） 26,754,205.92 25,505,640.68 4.90% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 16,457,025.56 16,417,105.90 0.24% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -124,002,406.12 -62,040,697.32 -99.87% 基本每股收益（元/股） 0.04 0.04 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.04 0.00% 加权平均净资产收益率 2.00% 2.95% -0.95% 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 3,127,190,484.37 3,041,736,226.40 2.81% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,376,019,240.39 1,327,086,473.24 3.69% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 659,018,611 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0406 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -64,484.34 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 14,884,087.46 准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 0.00 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 债务重组损益 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 0.00 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 0.00 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 0.00 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -98,701.17 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 减：所得税影响额 2,213,515.19 少数股东权益影响额（税后） 2,210,206.40 合计 10,297,180.36 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先股股东 报告期末普通股股东总数 89,305 0 总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 广州中大控股有 国有法人 16.63% 109,594,287 0 限公司 广州生物工程中 国有法人 15.00% 98,852,794 0 心 中央汇金资产管 国有法人 3.46% 22,833,900 0 理有限责任公司 何蕴韶 境内自然人 2.42% 15,955,189 11,966,392 质押 3,400,000 程钢 境内自然人 1.86% 12,226,530 9,169,898 质押 3,400,000 交通银行股份有 限公司－易方达 其他 1.52% 10,000,000 0 科讯混合型证券 投资基金 招商银行股份有 限公司－汇添富 医疗服务灵活配 其他 1.37% 9,000,000 0 置混合型证券投 资基金 周新宇 境内自然人 1.34% 8,844,725 6,633,542 红塔创新投资股 国有法人 0.77% 5,100,000 0 份有限公司 中国农业银行股 份有限公司－国 其他 0.56% 3,694,255 0 泰国证医药卫生 行业指数分级证 券投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 广州中大控股有限公司 109,594,287 人民币普通股 109,594,287 广州生物工程中心 98,852,794 人民币普通股 98,852,794 中央汇金资产管理有限责任公司 22,833,900 人民币普通股 22,833,900 交通银行股份有限公司－易方达 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 科讯混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司－汇添富 医疗服务灵活配置混合型证券投 9,000,000 人民币普通股 9,000,000 资基金 红塔创新投资股份有限公司 5,100,000 人民币普通股 5,100,000 何蕴韶 3,988,797 人民币普通股 3,988,797 中国农业银行股份有限公司－国 泰国证医药卫生行业指数分级证 3,694,255 人民币普通股 3,694,255 券投资基金 陈积泽 3,080,000 人民币普通股 3,080,000 全国社保基金一一七组合 3,066,386 人民币普通股 3,066,386 广州中大控股有限公司是中山大学达安基因股份有限公司的控股股东，公司未知其他股 上述股东关联关系或一致行动的 东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的 说明 一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券 公司前10名无限售条件股东中，股东陈积泽在报告期内因参与融资融券业务持有公司 业务情况说明（如有） 股份3,080,000股，持股比例为0.47%。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 √是□否 公司前10名普通股股东中，何蕴韶先生于2015年1月30日以股份卖出回购模式，通过大宗交易转让公司无限售条件流通股2,492,998股，占公司总股本的0.45%；2016年1月22日，何蕴韶先生通过深圳证券交易所交易系统以大宗交易方式购回前述股份。截止报告期末，何蕴韶先生实际持有公司股份15,955,189股，占公司总股本的2.42%。程钢先生于2015年1月30日以股份卖出回购模式，通过大宗交易转让公司无限售条件流通股1,910,395股，占公司总股本的0.35%；2016年1月20日，程钢先生通过深圳证券交易所交易系统 以大宗交易方式购回前述股份。截止报告期末，程钢先生实际持有公司股份12,226,530股，占公司总股本的1.86%。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、合并资产负债表相关项目变动情况及原因 单位：元 报表项目 期未余额 年初余额 变动比率 变动原因 1）应收票据 431,100.00 786,610.00 -45.20% 应收票据到期兑现 2）应收利息 104,431.77 65,753.42 58.82% 子公司达瑞生物计提的理财收益增加 3）其他流动资产 11,953,069.36 55,639,663.74 -78.52% 子公司达瑞生物理财产品到期赎回 4）在建工程 2,439,670.55 871,557.41 179.92% 母公司1号楼加建工程增加 5）应付票据 20,000,000.00 44,000,000.00 -54.55% 应付票据到期支付 6）应付职工薪酬 10,423,526.18 26,158,004.72 -60.15% 预提上年的年终奖金及应付工资于次年初支付 7）其他非流动负债 15,752,165.99 29,408,895.55 -46.44% 政府补助款按项发展进度确认收益 2、合并利润表相关项目变动情况及原因 单位：元 报表项目 2016年1-3月 2015年1-3月 变动比率 变动原因 1）营业税金及附加 1,470,743.86 798,918.04 84.09% 主营业务增长，销售税金增加 2）资产减值损失 298,649.46 196,435.55 52.03% 按会计政策计提的资产减值准备金 主要原因是：1）全资子公司达安基因科技收 3）投资收益 757,956.63 -541,783.33 239.90% 到被投资公司现金分红；2）控股子公司达瑞 生物理财收益 政府补助款按项目发展进度于本报告期确认 4）营业外收入 14,900,124.38 11,785,761.01 26.42% 的收益增加 5）营业外支出 179,222.43 16,407.46 992.32% 主要原因是：固定资产报废损失 主要原因是非全资控股子公司净利润较去年 6）少数股东损益 3,580,832.30 1,876,033.18 90.87% 同期增加 3、合并现金流量表相关项目变动情况及原因 单位：元 报表项目 2016年1-3月 2015年1-3月 变动比率 变动原因 1）经营活动产生的 主要原因是购买商品接受劳务支付的现金增 -124,002,406.12 -62,040,697.32 -99.87% 现金流量净额 加 2）投资活动产生的 -18,696,085.14 -278,320,995.73 93.28% 与去年同期相比理财支出的现金减少 现金流量净额 3）筹资活动产生的 与去年同期相比控股子公司达瑞生物吸收投 121,775,856.78 276,327,289.72 -55.93% 现金流量净额 资款减少 4）汇率变动对现金 主要原因是账面外币保证金汇率近三个月涨 1,524,689.90 27,009.86 5544.94% 的影响额 幅较大 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司因筹划非公开发行股票事项，公司股票（股票简称：达安基因，股票代码：002030）自2015年7月20日开市起停牌。公司于2015年7月21日披露了《关于重大事项的停牌公告》（公告编号：2015-048），于2015年7月25日、2015年8月1日、2015年8月8日、2015年8月15日、2015年8月22日、2015年8月29日、2015年9月9日、2015年9月16日、2015年9月23日、2015年9月30日分别披露了《关于重大事项停牌进展公告》（公告编号：2015-051、2015-053、2015-061、2015-063、2015-067、2015-074、2015-076、2015-079、2015-080、2015-082）。 2015年10月12日，公司召开了第五届董事会2015年第六次临时会议，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》等议案，确