2016年上海复星医药(集团)股份有限公司三季报

公司代码：600196 公司简称：复星医药 上海复星医药（集团）股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 本集团主要财务数据和股东变化......4 三、 重要事项......7 四、 附录......14 一、重要提示 1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本集团2016年第三季度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2本公司全体董事出席董事会审议本集团2016年第三季度报告。 1.3本公司负责人陈启宇、主管会计工作负责人关晓晖及会计机构负责人（会计主管人员）严佳 保证本集团2016年第三季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本集团2016年第三季度报告未经审计。 1.5释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司 指 上海复星医药（集团）股份有限公司 本集团 指 上海复星医药（集团）股份有限公司及控股子公司/单位 本报告期、报告期内 指 2016年1月1日至2016年9月30日期间 本报告期末、本期末 指 2016年9月30日 复星集团 指 上海复星高科技（集团）有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 联交所 指 香港联合交易所有限公司 联交所《上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（不时修订） 非公开发行A股、非公 本公司2014 年度股东大会审议批准的向特定对象非公开发 开发行、本次非公开发 指 行A股 行 招商财富 指 招商财富资产管理有限公司 中信建投基金 指 中信建投基金管理有限公司 汇添富 指 汇添富基金管理股份有限公司 A股 指 本公司发行的每股面值为人民币 1.00元并在上海证券交易 所上市交易的普通股 H股 指 本公司发行的每股面值为人民币1.00元并在联交所上市交易 的普通股 Sisram 指 SisramMedicalLimited，设立于以色列 Sisram或其上市主体 指 本公司拟为分拆Sisram业务上市而新设的一家控股子公司 GlandPharma 指 Gland PharmaLimited，设立于印度 复宏汉霖 指 上海复宏汉霖生物技术股份有限公司（原名为上海复宏汉霖 生物技术有限公司） 豫园商城 指 上海豫园旅游商城股份有限公司 中国人寿 指 中国人寿保险股份有限公司 泰康资管 指 泰康资产管理有限责任公司 安徽铁建 指 安徽省铁路建设投资基金有限公司，已改制并更名为安徽省 铁路发展基金股份有限公司 上证所交易系统 指 上海证券交易所交易系统 二、本集团主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末 （2016年9月30日） （2015年12月31日） 比上年度末增减(%) 总资产 42,244,099,360.71 38,201,725,757.65 10.58 归属于上市公司股东的 19,617,469,098.43 18,181,570,108.38 7.90 净资产 年初至本报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （2016年1-9月） （2015年1-9月） 经营活动产生的现金流 1,523,486,172.75 1,161,951,526.99 31.11 量净额 年初至本报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （2016年1-9月） （2015年1-9月） （%） 营业收入 10,637,985,462.00 9,073,497,568.10 17.24 归属于上市公司股东的 2,176,888,747.95 1,890,969,457.31 15.12 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 1,661,132,514.92 1,308,763,589.43 26.92 利润 加权平均净资产收益率 11.47 11.06 增加0.41个百分点 （%） 基本每股收益（元/股） 0.94 0.82 14.63 稀释每股收益（元/股） 0.94 0.82 14.63 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 本期金额 年初 项目 （2016年7－9月） 至本报告期末金额 说明 （2016年1-9月） 主要系报告期内出售 可供出售金融资产及 非流动资产处置损益 -881,080.56 257,826,658.19转出以前年度按成本 计量的可供出售金融 资产的公允价值变动 收益 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 30,470,538.95 82,312,805.08 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性 主要系报告期内本集 金融负债产生的公允价值变 158,641,058.42 247,505,794.04团出售可供出售金融 动损益，以及处置交易性金 资产 融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投 资收益 除上述各项之外的其他营业 -4,738,786.30 -2,929,670.46 外收入和支出 所得税影响额 -39,455,630.32 -52,285,195.99 少数股东权益影响额（税后） -9,603,443.79 -16,674,157.83 合计 134,432,656.40 515,756,233.03 2.2截止本报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况 表 单位：股 股东总数（户） 73,256 前十名股东持股情况 本报告期末 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 比例(%) 股东性质 持股数量 股份数量 股份状态 数量 境内非国 复星集团 926,205,264 40.02% 0 无 0 有法人 HKSCCNOMINEESLIMITED（注1） 402,637,800 17.40% 0 未知 - 未知 中国证券金融股份有限公司 51,353,871 2.22% 0 无 0 其他 中央汇金资产管理有限责任公 24,067,700 1.04% 0 无 0 其他 司 香港中央结算有限公司（注2） 23,762,025 1.03% 0 无 0 未知 新华人寿保险股份有限公司－ 分红－团体分红－018L－FH001 22,502,864 0.97% 0 无 0 未知 沪 挪威中央银行－自有资金 20,064,551 0.87% 0 无 0 未知 中国对外经济贸易信托有限公 16,966,137 0.73% 0 无 0 未知 司－淡水泉精选1期 平安信托有限责任公司－投资 16,205,684 0.70% 0 无 0 未知 精英之淡水泉 马来西亚国家银行 15,120,547 0.65% 0 无 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件 股份种类及数量 股东名称 流通股的数量 种类 数量 复星集团 926,205,264 人民币普通股 926,205,264 HKSCCNOMINEESLIMITED（注1） 402,637,800 境外上市外资股 402,637,800 中国证券金融股份有限公司 51,353,871 人民币普通股 51,353,871 中央汇金资产管理有限责任公司 24,067,700 人民币普通股 24,067,700 香港中央结算有限公司（注2） 23,762,025 人民币普通股 23,762,025 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红 22,502,864 人民币普通股 22,502,864 －018L－FH001沪 挪威中央银行－自有资金 20,064,551 人民币普通股 20,064,551 中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选1 16,966,137 人民币普通股 16,966,137 期 平安信托有限责任公司－投资精英之淡水泉 16,205,684 人民币普通股 16,205,684 马来西亚国家银行 15,120,547 人民币普通股 15,120,547 中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选1期、平安信托 有限责任公司－投资精英之淡水泉同为淡水泉（北京）投资管 上述股东关联关系或一致行动的说明 理有限公司管理的基金；本公司未知上述其他流通股股东是否 存在关联关系或一致行动的情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 注1：HKSCCNOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份是代表多个客 户持有； 注2：香港中央结算有限公司为沪港通人民币普通股的名义持有人。 2.3截止本报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股 情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1本公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 资产负债表 项目 本报告期末余额 年初余额 变动比例 变动原因 主要系报告期内销售增长、回款良 货币资金 5,651,539,606.63 4,028,636,940.55 40.28% 好所致 主要系报告期内收回可供出售债 其他流动资产 63,349,685.13 95,489,975.46 -33.66% 务工具（流动部分）所致 主要系报告期内加大研发投入所 开发支出 445,242,259.67 222,531,714.42 100.08% 致 主要系报告期内租赁物业改造项 长期待摊费用 20,914,614.59 12,636,011.98 65.52% 目增加所致 主要系报告期内使用应付票据结 应付票据 102,822,485.24 75,430,282.80 36.31% 算额增加所致 主要系报告期内宣告分配的股利 应付股利 9,154,459.33 2,031,556.25 350.61% 尚未支付所致 主要系报告期内发行超短期融资 其他流动负债 1,060,136,169.83 92,526,665.07 1045.76% 券所致 长期借款 2,223,184,339.27 1,676,201,514.40 32.63% 主要系报告期内新增银行贷款所 致 主要系报告期内发行公司债券所 应付债券 3,387,501,386.99 1,895,323,976.79 78.73% 致 主要系报告期内收到的与资产相 递延收益 316,364,299.32 169,317,601.5