2019年东阿阿胶股份有限公司三季报

东阿阿胶股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人秦玉峰、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)吴怀峰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 12,435,788,073.35 13,869,959,247.35 -10.34% 归属于上市公司股东的净资产（元） 10,627,829,723.02 11,302,058,975.94 -5.97% 本报告期 本报告期比上年 年初至报告期末 年初至报告期末比上 同期增减 年同期增减 营业收入（元） 939,729,792.97 -32.79% 2,830,074,355.10 -35.45% 归属于上市公司股东的净利润（元） 15,935,270.67 -95.61% 208,898,989.94 -82.95% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） -4,570,393.38 -101.41% 139,352,954.24 -87.38% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -1,082,163,036.47 7.86% 基本每股收益（元/股） 0.0246 -95.57% 0.3203 -82.90% 稀释每股收益（元/股） 0.0246 -95.57% 0.3203 -82.90% 加权平均净资产收益率 0.15% -3.27% 1.88% -10.18% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -33,877.40 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量 享受的政府补助除外） 16,173,957.99 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投 60,581,785.88 资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,440,948.70 处置股权收益 -3,547.61 减：所得税影响额 12,605,832.10 少数股东权益影响额（税后） 7,399.76 合计 69,546,035.70 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 102,839 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 华润东阿阿胶有限公司 国有法人 23.14% 151,351,731 华润医药投资有限公司 国有法人 8.86% 57,935,116 香港中央结算有限公司 境外法人 3.84% 25,112,882 前海人寿保险股份有限公司- 境内非国有法人 自有资金 3.37% 22,027,302 中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 2.99% 19,555,889 中央汇金资产管理有限责任 国家 公司 1.43% 9,339,600 中国太平洋人寿保险股份有 境内非国有法人 限公司-分红-个人分红 1.18% 7,713,674 MERRILL LYNCH 境外法人 INTERNATIONAL 1.09% 7,122,500 中国太平洋人寿保险股份有 境内非国有法人 限公司-传统-普通保险产品 0.97% 6,336,593 东阿阿胶股份有限公司回购 其他 专用证券账户 0.94% 6,174,237 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 华润东阿阿胶有限公司 151,351,731 人民币普通股 151,351,731 华润医药投资有限公司 57,935,116 人民币普通股 57,935,116 香港中央结算有限公司 25,112,882 人民币普通股 25,112,882 前海人寿保险股份有限公司-自有资金 22,027,302 人民币普通股 22,027,302 中国证券金融股份有限公司 19,555,889 人民币普通股 19,555,889 中央汇金资产管理有限责任公司 9,339,600 人民币普通股 9,339,600 中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-个人 人民币普通股 分红 7,713,674 7,713,674 MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 7,122,500 人民币普通股 7,122,500 中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通 人民币普通股 保险产品 6,336,593 6,336,593 东阿阿胶股份有限公司回购专用证券账户 6,174,237 人民币普通股 6,174,237 报告期末，持有公司 5%以上的股东为华润东阿阿胶有限公司、华润医药投 资有限公司。其中，华润东阿阿胶有限公司持有股份 151,351,731 股，占公司总 股本的 23.14%；华润医药投资有限公司持有 57,935,116 股，占公司总股本的 8.86%。华润东阿阿胶有限公司与华润医药投资有限公司为一致行动人，共持有 上述股东关联关系或一致行动的说明 209,286,847 股，占公司总股本的 32.00%。 未知华润东阿阿胶有限公司与其他无限售条件股东之间是否存在关联关 系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致 行动人，未知无限售条件股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》规定的一致行动人。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 金额 增减变动 说明 2019年9月30日 2018年12月31日 交易性金融资产 本年初首次执行新会计准则由其他 1,293,906,410.95 - 100.00% 流动资产调整。 应收票据 531,535,546.24 1,504,559,391.63 -64.67% 本期票据到期托收及背书影响。 应收账款 受宏观环境影响，公司对战略客户授 2,273,161,877.11 902,278,130.99 151.94% 信增加。 其他应收款 本期支付三供一业改造款及其他往 94,504,693.65 53,074,278.98 78.06% 来款增加。 其他流动资产 本年初首次执行新会计准则调整至 24,982,547.93 2,720,086,873.10 -99.08% 交易性金融资产。 可供出售金融资产 - 30,293,148.29 -100.00% 本年初首次执行新会计准则列报项 其他非流动金融资产 29,657,847.10 - 100.00% 目调整。 生产性生物资产 本期购置繁育母驴及消耗生物资产 80,143,920.96 41,318,604.63 93.97% 重分类影响。 应付账款 347,979,363.70 209,607,306.32 66.01% 本期采购原料应付供应商货款增加。 预收款项 本年初首次执行新会计准则预收货 107,135.00 464,915,199.91 -99.98% 款调整至合同负债。 应付职工薪酬 67,431,747.13 119,053,208.53 -43.36% 本期支付上年绩效薪酬。 应交税费 118,214,861.56 770,599,409.72 -84.66% 本期支付上年税金。 合同负债 本年初首次执行新会计准则由预收 279,378,239.74 - 100.00% 款项调整。 库存股 227,519,586.89 - 100.00% 本期回购股份。 本年初首次执行新会计准则理财产 其他综合收益 -168,978.21 17,354,805.79 -100.97% 品公允价值变动调整至年初未分配 利润。 少数股东权益 本期新并购子公司铁岭春天药业有 48,701,567.35 26,946,374.64 80.74% 限公司影响。 项目 金额 增减变动 说明 2019年1-9月 2018年1-9月 受整体宏观环境以及市场对价值回 营业收入 归预期逐渐降低等因素影响，公司主 2,830,074,355.10 4,384,285,432.13 -35.45% 动压缩渠道客户库存并控制发货，从 而对经营业绩产生一定影响。 税金及附加 29,878,647.29 67,164,910.95 -55.51% 本期应交增值税下降影响。 研发费用 本期开展“阿胶+”“+阿胶”新产品 168,053,687.28 123,920,053.63 35.61% 研发投入增加。 财务费用 32,109,791.97 4,388,859.26 631.62% 本期支付利息增加。 上期处置子公司收益增加，及本年初 投资收益 25,738,332.64 129,038,611.35 -80.05% 执行新金融工具准则，部分到期理财 收益计入年初未分配利润。 公允价值变动收益 本期执行新会计准则后，预计未到期 33,397,095.89 - 100.00% 理财收益计入该项目。 信用减值损失