2024年上海小方制药股份有限公司三季报

证券代码：603207 证券简称：小方制药 上海小方制药股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期比 年初至报告期 项目 本报告期 上年同期增 年初至报告期末 末比上年同期 减变动幅度 增减变动幅度 (%) (%) 营业收入 105,425,203.18 -1.50 367,213,945.74 0.05 归属于上市公司股东的 42,853,556.48 -15.24 161,669,487.31 -4.07 净利润 归属于上市公司股东的 42,850,843.89 -14.08 161,660,985.41 -1.49 扣除非经常性损益的净 利润 经营活动产生的现金流 65,864,008.27 -17.63 167,668,964.18 9.71 量净额 基本每股收益（元/股） 0.31 -26.19 1.28 -8.57 稀释每股收益（元/股） 0.31 -26.19 1.28 -8.57 加权平均净资产收益率 4.54 减少 5.21 18.26 减少 18.51 个 （%） 个百分点 百分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,351,335,761.62 712,650,946.12 89.62 归属于上市公司股东的 1,190,435,053.69 579,954,207.64 105.26 所有者权益 注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 （二） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末 说明 金额 计入当期损益的政府补助，但与公司 3,214.29 305,314.40 正常经营业务密切相关、符合国家政 策规定、按照确定的标准享有、对公 司损益产生持续影响的政府补助除 外 除同公司正常经营业务相关的有效 - 15,584.90 套期保值业务外，非金融企业持有金 融资产和金融负债产生的公允价值 变动损益以及处置金融资产和金融 负债产生的损益 单独进行减值测试的应收款项减值 - 96.80 准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入 -23.01 -310,077.11 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 - - 项目 减：所得税影响额 478.69 2,417.09 少数股东权益影响额（税后） - - 合计 2,712.59 8,501.90 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 （三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 主要系公司于 2024 年 8 月在上海 总资产_本报告期末 89.62 证券交易所主板首发上市收到募 集资金所致 归属于上市公司股东的 主要系公司于 2024 年 8 月在上海 所有者权益_本报告期末 105.26 证券交易所主板首发上市收到募 集资金所致 二、 股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总 24,037 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 无 数 （如有） 前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 质押、标记或 持股比例 持有有限售 冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 (%) 条件股份数 量 股份 数量 状态 运佳远东有限公司 境外法人 94,080,000 58.80 94,080,000 无 0 嘉兴有伽企业管理合伙 其他 5,760,000 3.60 5,760,000 无 0 企业（有限合伙） 嘉兴必余企业管理合伙 其他 5,760,000 3.60 5,760,000 无 0 企业（有限合伙） 王琼 境内自然人 2,400,000 1.50 2,400,000 无 0 阮鸿献 境内自然人 2,400,000 1.50 2,400,000 无 0 李卫红 境内自然人 2,400,000 1.50 2,400,000 无 0 老百姓医药集团有限公 境内非国有 2,400,000 1.50 2,400,000 质押 1,600 司 法人 ,000 国信资本有限责任公司 国有法人 2,400,000 1.50 2,400,000 无 0 山东新时代私募基金管 理有限公司－山东省新 动能领航医养股权投资 其他 2,400,000 1.50 2,400,000 无 0 基金合伙企业（有限合 伙） BARCLAYS BANK PLC 境外法人 672,166 0.42 0 无 0 前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 BARCLAYS BANK PLC 672,166 人民币普通 672,166 股 国泰君安证券股份有限 482,400 人民币普通 482,400 公司 股 中国国际金融股份有限 475,036 人民币普通 475,036 公司 股 MORGAN STANLEY & CO. 343,758 人民币普通 343,758 INTERNATIONAL PLC. 股 华泰证券股份有限公司 313,238 人民币普通 313,238 股 宋俊纬 294,300 人民币普通 294,300 股 山西天海未来电力工程 280,300 人民币普通 280,300 有限公司 股 宋欢 224,000 人民币普通 224,000 股 光大证券股份有限公司 201,701 人民币普通 201,701 股 王澎 200,000 人民币普通 200,000 股 上述股东关联关系或一 运佳远东有限公司为公司实际控制人方之光先生和鲁爱萍女士控制 致行动的说明 的企业，方之光先生控制的盈龙创富有限公司为嘉兴必余企业管理合伙 企业（有限合伙）和嘉兴有伽企业管理合伙企业（有限合伙）的执行事 务合伙人。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致 行动人关系。 前 10 名股东及前 10 名无 限售股东参与融资融券 宋俊纬,通过信用证券账户持有 294,300 股；宋欢，通过信用证券账户 及转融通业务情况说明 持有 224,000 股；王澎，通过信用证券账户持有 200,000 股。 （如有） 持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用 √不适用 前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 （一）审计意见类型 □适用 √不适用 （二）财务报表 合并资产负债表 2024 年 9 月 30 日 编制单位：上海小方制药股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 852,014,375.21 285,544,032.80 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 - 2,974,070.80 衍生金融资产 应收票据 500,000.00 - 应收账款 95,190,798.19 85,390,872.81 应收款项融资 预付款项 7,490,535.46 10,723,299.39 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 663,259.88 644,959.46 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 41,566,870.34 49,902,888.53 其中：数据资源 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,359,059.32 16,882,795.01 流动资产合计 998,784,898.40 452,062,918.80 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 8,389,344.30 9,228,003.07 在建工程 312,681,593.00 216,530,386.53 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 504,926.42 807,882.25 无形资产 24,926,267.28 26,116,959.45 其中：数据资源 开发支出 其中：数据资源 商誉 长期待摊费用 1,381,826.82 470,218.33 递延所得税资产 3,275,480.40 2,855,746.70 其他非流动资产 1,391,425.00 4,578,830.99 非流动资产合计 352,550,863.22 260,588,027.32 资产总计 1,351,335,761.62 712,650,946.12 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 24,209,488.11 19,612,981.06 预收款项 合同负债 501,807.36 610,608.61 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 5,985,192.62 6,755,252.28 应交税费 10,114,230.58 5,764,005.53 其他应付款 116,983,342.34 97,211,960.11 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 549,672.44 422,218.50 其他流动负债 2,375,903.13 1,799,224.30 流动负债合计 160,719,636.58 132,176,250.39 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 112,499.99 442,273.86 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 68,571.36 78,214.23 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 181,071.35 520,488.09 负债合计 160,900,707.93 132,696,738.48 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 160,000,000.00 120,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 478,030,960.45 69,219,601.71 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积