2017年北京昭衍新药研究中心股份有限公司年报

公司代码：603127 公司简称：昭衍新药 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 2017 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人冯宇霞、主管会计工作负责人高大鹏及会计机构负责人（会计主管人员）郭艳超 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司董事会审议通过的利润分配预案为：拟以2017年12月31日的总股份8180万股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），同时以资本公积金每10股转增4股。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本年度报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性描述，因存在不确定性因素，不构成公司对投 资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 公司在本年度报告中已描述相关经营风险，详情请查阅本报告第四节经营情况讨论与分析。 十、 其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义......4 第二节 公司简介和主要财务指标......5 第三节 公司业务概要......10 第四节 经营情况讨论与分析......21 第五节 重要事项......34 第六节 普通股股份变动及股东情况......49 第七节 优先股相关情况......56 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......57 第九节 公司治理......64 第十节 公司债券相关情况......67 第十一节 财务报告......67 第十二节 备查文件目录......173 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、发指 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 行人、昭衍新药 本报告期、报告期指 2017年1月1日-2017年12月31日 报告期末 指 2017年12月31日 苏州昭衍 指 昭衍（苏州）新药研究中心有限公司,全资子公司 拉萨香塘 指 拉萨经济技术开发区香塘投资管理有限公司 恒鼎基业 指 昆山恒鼎基业股权投资合伙企业（有限合伙） 金茂低碳 指 江苏金茂低碳产业创业投资有限公司 CRO 指 合同研究组织，ContractResearchOrganization 的英文简称；亦是 医药研发外包服务机构或医药研发外包服务行业的简称 FDA 指 美国食品药品监督管理局 CFDA 指 国家食品药品监督管理总局 “GoodLaboratoryPracticeforNonclinicalLaboratoryStudies” 的缩写，药物非临床研究质量管理规范，上世纪70年代末由美国FDA GLP 指 颁布，我国于2003年实施中国的GLP。目前GLP已成为全球医药行 业共同接受和遵循的药物非临床研究规范。亦指良好实验室规范，具有 GLP认证是指在某一研究领域具有相应的资质认证。 AAALAC指国际实验动物评估和认可委员会（Association for AssessmentandAccreditationofLaboratoryAnimal Care）的英文 AAALAC 指 简称，该组织是一个私营的、非政府组织，非营利的，不建立标准和政 策，而是依赖于科学数据，它通过自愿评估和认证有计划促进在科学领 域人道的对待动物。AAALAC认证是唯一的全球性的动物关怀认证机构， 也是国际认可的高质量的标志。 在实验室条件下，通过对化合物研究阶段获得的候选药物分别进行实 验室研究和活体动物研究，以观察化合物对目标疾病的生物活性，并对 其进行安全性评估的研究活动。主要包括药效学研究、毒理学研究和动 物药代动力学研究等。为申请药品注册而进行的药物临床前研究，包括 临床前研究 指 药物的合成工艺、提取方法、理化性质及纯度、剂型选择、处方筛选、 制备工艺、检验方法、质量指标、稳定性、药理、毒理、动物药代动力 学研究等。中药制剂还包括原药材的来源、加工及炮制等的研究；生物 制品还包括菌毒种、细胞株、生物组织等起始原材料的来源、质量标准、 保存条件、生物学特征、遗传稳定性及免疫学的研究等。 研究药物与机体（含病原体）相互作用及作用规律的学科，它既研究药 药理学 指 物对机体的作用及作用机制，即药物效应动力学，又称药效学；也研究 药物在机体的影响下所发生的变化及其规律，即药物代谢动力学，又称 药动学。 毒理学 指 研究外源性化学物及物理和生物因素对生物有机体的有害作用及其作 用机理，进而预测其对人体和生态环境的危害的严重程度，为确定安全 限值和采取防治措施提供科学依据的科学，也是对毒性作用进行定性和 定量评价的一门学科。 英文名称：dose-responserelationship，在一定的范围内，药物的效 量效关系 指 应与靶部位的浓度成正相关，而后者决定于用药剂量或血中药物浓度， 定量地分析与阐明两者间的变化规律称为量效关系。它有助于了解药物 作用的性质，也可为临床用药提供参考资料。 SOP 指 标准操作规程StandardOperation Procedure 供试品、受试物指 供非临床研究的药品或拟开发为药品的物质 结题报告 指 药物临床前研究服务业务中专题研究工作结束后,专题负责人撰写，机 构负责人审阅并经专题负责人签字批准的总结报告，也称实验报告。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 公司的中文简称 昭衍新药 公司的外文名称 JOINNLABORATORIES (CHINA)CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 JOINN 公司的法定代表人 冯宇霞 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 高大鹏 联系地址 北京市经济技术开发区荣京东 街甲5号 电话 010-67869582 传真 010-67869966-1077 电子信箱 gaodapeng@joinn-lab.com 三、基本情况简介 公司注册地址 北京市北京经济技术开发区荣京东街甲5号 公司注册地址的邮政编码 100176 公司办公地址 北京市北京经济技术开发区荣京东街甲5号 公司办公地址的邮政编码 100176 公司网址 http://www.joinn-lab.com 电子信箱 jiafengsong@joinn-lab.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 昭衍新药 603127 无 六、其他相关资料 名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼 内） 中海地产广场西塔2层 签字会计师姓名 姜斌、柯燕杰 名称 德邦证券股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区福山路 500号城建国际中 报告期内履行持续督导职责的 心25楼 保荐机构 签字的保荐代表 严强、刘涛涛 人姓名 持续督导的期间 2017年8月25日—2019年12月31日 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2017年 2016年 本期比上年同期增减 2015年 调整后 调整前 (%) 调整后 调整前 营业收入 301,278,957.58 241,805,209.69 241,943,433.96 24.60 206,605,666.14 213,823,178.81 归属于上市公司股东的净利润 76,446,395.86 51,692,493.83 50,811,857.17 47.89 49,173,913.11 50,296,183.54 归属于上市公司股东的扣除非经 65,948,186.12 44,539,583.59 43,658,946.93 48.07 39,366,507.04 40,488,777.47 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 120,006,161.05 118,822,186.54 118,822,186.54 1.00 106,225,419.78 106,225,419.78 2017年末 2016年末 本期末比上年同期末 2015年末 调整后 调整前 增减（%） 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 557,436,824.30 259,832,442.25 259,140,432.34 114.54 207,997,985.93 208,186,612.68 总资产 940,874,158.76 597,062,330.28 562,821,033.55 57.58 481,987,081.81 448,193,285.36 (二) 主要财务指标 2016年 本期比上年 2015年 主要财务指标 2017年 同期增减 调整后 调整前 (%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 1.12 0.84 0.83 33.33 0.80 0.82 稀释每股收益（元／股） 1.12 0.84 0.83 33.33 0.80 0.82 扣除非经常性损益后的基 0.97 0.73 0.71 32.88 0.64 0.66 本每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率 20.57 22.10 21.75 减少1.53 26.82 27.49 （%） 个百分点 扣除非经常性损益后的加 17.74 19.04 18.69 减少1.30 21.47 22.13 权平均净资产收益率（%） 个百分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 根据本公司2017年4月26日第二届董事会第九次会议决议，为更为客观反映公司财务状况和经 营成果，将对外提供药物临床前研究服务业务中涉及的收入、成本核算业务的会计政策进行变更， 变更情况如下： 原采用的会计政策为：本公司对外提供药物临床前研究服务涉及的各专题所发生的成本全部 计入当期成本，并按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认各阶段所提供的劳务收入。 变更后的会计政策为：本公司对外提供药物临床前研究服务涉及的各专题所发生的成本，在 出具正式结题报告前均在存货-未完工专题成本中归集，待出具正式结题报告后转入当期成本，同 时按照合同约定的专题金额确认当期收入。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2017年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份） 营业收入 18,934,728.57 76,080,376.87 74,755,962.29 131,507,889.85 归属于上市公司股东的净 -6,917,344.11 19,101,398.19 22,475,704.96 41,786,636.82 利润 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益后的净利 -8,355,932.20 16,744,892.39 20,118,079.80 37,441,146.13 润 经营活动产生的现金流量 -5,839,970.38 41,426,093.78 33,276,411.91 51,143,625.74 净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2017年金额 附注（如适 2016年金额 2015年金额 用） 非流动资产处置损益 78,397.95 -81,037.54 -60,296.54 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 9,199,659.17 6,977,963.22 7,787,020.16 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 1,925,440.67 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 519,972.60 效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供 出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 -759,798.61 566,307.87 2,966,978.75 入和支出 其他符合非经常性损益定义的