2021年爱博诺德(北京)医疗科技股份有限公司年报

2021 年年度报告 1 / 231 公司代码： 688050 公司简称： 爱博医疗 爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司 2021 年年度报告 2021 年年度报告 2 / 231 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 本公司已在本报告中详细阐述在生产经营过程中可能面临的各种风险因素，敬请参阅“第三 节管理层讨论与分析”之“ 四、风险因素”相关内容。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人解江冰、主管会计工作负责人郭彦昌及会计机构负责人（会计主管人员） 郭彦昌 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以2021年度实施权益分派股权登记日登记的总股本数为基数，向全体股东每10股派发 现金红利人民币3.70元（含税），合计拟派发现金红利人民币38,901,530.64元（含税），占公司 2021年度合并报表归属于上市公司股东净利润的22.70%，较上年度公司现金分红总额增长32.14% 。公司不进行资本公积转增股本，不送红股。本事项已获公司第一届董事会第三十一次会议审议 通过，尚需提交公司股东大会审议。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的承诺，敬请 投资者注意投资风险。 十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 2021 年年度报告 3 / 231 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、 其他 □适用 √不适用 2021 年年度报告 4 / 231 目录 第一节 释义.....................................................................................................................................5 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................6 第三节 管理层讨论与分析...........................................................................................................11 第四节 公司治理...........................................................................................................................36 第五节 环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................56 第六节 重要事项...........................................................................................................................64 第七节 股份变动及股东情况.......................................................................................................86 第八节 优先股相关情况...............................................................................................................93 第九节 公司债券相关情况...........................................................................................................94 第十节 财务报告...........................................................................................................................94 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并 盖章的财务报表 报告期内在上海证券交易所网站上公开披露过的所有公司文件的正文 及公告的原稿 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 2021 年年度报告 5 / 231 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公 司、爱博医疗 指 爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司 爱博科技 指 爱博诺德（北京）科技发展有限公司，为公司的全资子公司 爱博苏州 指 爱博诺德（苏州）医疗器械有限公司，为公司的全资子公司 爱博烟台 指 烟台爱博诺德医用材料有限公司，为公司的全资子公司 爱博昌发 指 北京爱博昌发医疗科技有限公司，为公司的控股子公司 正蕾诊所 指 北京正蕾诊所有限公司，为公司的下属公司,已注销 烟台德胜 指 烟台德胜海洋生物科技有限公司，为公司的控股子公司 爱博温州 指 爱博诺德（温州）科技创新有限公司，为公司的全资子公司 爱博投资 指 北京爱博诺德投资管理有限公司，为公司的全资子公司 爱博咨询 指 北京爱博诺德咨询管理有限公司，为公司的全资子公司 爱博海南 指 海南爱博诺德投资有限公司，为公司的全资子公司 爱博睿美 指 爱博睿美（成都）医疗科技有限公司，为公司的控股子公司 天眼医药 指 江苏天眼医药科技股份有限公司，为公司的控股子公司 艾索健康 指 北京艾索健康科技有限公司，为公司的参股公司 汇恩兰德 指 北京汇恩兰德制药有限公司，为公司的参股公司，已退出 爱博图湃 指 爱博图湃（北京）医疗科技有限公司，为公司的参股公司 蓉鼎瑞 指 青岛蓉鼎瑞股权投资合伙企业（有限合伙），为公司担任有限合伙人的合 伙企业 知衡一号 指 赣州中财昌科知衡一号创业投资合伙企业（有限合伙） ,为公司担任有限 合伙人的合伙企业 爱博清石创投 指 苏州爱博清石生物医药创业投资合伙企业（有限合伙） ,为公司担任有限 合伙人的合伙企业 慕明医疗 指 北京慕明医疗管理顾问有限公司，为公司的参股公司 人工晶状体 指 Intraocular lens（ IOL），是一种用聚合物材料制成的能植入眼内的人 工透镜，通常由一个圆形光学部和周边的支撑襻组成，用以取代白内障手 术中被摘除的天然晶状体 角膜塑形镜 指 Orthokeratology（ Ortho-K） Lens，又称 OK 镜，采用塑形方法暂时改变 角膜形态，达到暂时性矫正屈光不正为预期目的的硬性透气接触镜 白内障 指 Cataract，白内障是由老化、遗传、外伤及中毒等原因引起的晶状体代谢 紊乱，晶状体蛋白质变性而发生混浊，导致光线被混浊晶状体阻扰无法投 射在视网膜上，造成白内障患者视物模糊 屈光不正 指 Refractive Error，在眼调节放松的状态下，无穷远处物体所成的像若正 好聚焦在视网膜上，则称为正视，若没有准确聚焦在视网膜上，则称为非 正视或屈光不正，主要包括近视、远视、散光等 生物相容性 指 根 据 国 际 标 准 化 组 织 （International Organization for Standardization，简称 ISO）会议的解释，生物相容性是指生命体组织对 非活性材料产生反应的一种性能，一般是指材料与宿主之间的相容性 透氧系数 指 又称为 Dk，即在规定条件下，在单位压差的作用下，通过接触镜材料单位 厚度的氧气流量，通常用来描述接触镜材料的透气性 GMP 指 Good Manufacturing Practices，生产质量管理规范或良好作业规范、优 良制造标准。 GMP 是一套适用于制药、医疗器械、食品等行业的强制性标 准，要求企业从原料、人员、设施设备、生产过程、包装运输、质量控制 2021 年年度报告 6 / 231 等方面按国家有关法规达到卫生质量要求，形成一套可操作的作业规范帮 助企业改善企业卫生环境，及时发现生产过程中存在的问题，加以改善 CE 指 Conformité Européenne，是欧盟规定的一种强制性认证标志，欧盟地区 对于医疗器械产品需要进行 CE 认证 本报告期、本 期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年同期、上 期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 本报告期末、 本期期末、期 末 指 2021 年 12 月 31 日 上年度末、上 年期末、期初 指 2020 年 12 月 31 日 元/万元 指 人民币元/人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司基本情况 公司的中文名称 爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司 公司的中文简称 爱博医疗 公司的外文名称 Eyebright Medical Technology (Beijing) Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Eyebright Medical 公司的法定代表人 解江冰 公司注册地址 北京市昌平区科技园区兴昌路9号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 北京市昌平区科技园区兴昌路9号 公司办公地址的邮政编码 102200 公司网址 www.ebmedical.com 电子信箱 investors@ebmedical.com 二、 联系人和联系方式 董事会秘书（ 信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 王韶华 周裕茜 联系地址 北京市昌平区科技园区兴昌路9号 北京市昌平区科技园区兴昌路9号 电话 010-89748322 010-89748322 传真 010-89747942 010-89747942 电子信箱 investors@ebmedical.com investors@ebmedical.com 三、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报（ www.cs.com.cn） 、上海证券报（ www.cnstock.com） 、证券时报（ www.stcn.com） 、证券日报（ www.zqrb.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 2021 年年度报告 7 / 231 四、 公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 科创板 爱博医疗 688050 / (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 签字会计师姓名 黄简、夏瑞 公司聘请的会计师事务所（境 外） 名称 不适用 办公地址 不适用 签字会计师姓名 不适用 报告期内履行持续督导职责 的保荐机构 名称 招商证券股份有限公司 办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 签字的保荐代表 人姓名 吴虹生、邵华 持续督导的期间 2020 年 7 月 29 日至 2023 年 12 月 31 日 报告期内履行持续督导职责 的财务顾问 名称 不适用 办公地址 不适用 签字的财务顾问 主办人姓名 不适用 持续督导的期间 不适用 六、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位： 元 币种： 人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年 同期增减(%) 2019年 营业收入 433,070,741.88 273,048,714.72 58.61 195,197,500.62 归属于上市公司 股东的净利润 171,344,218.27 96,558,256.10 77.45 66,685,112.49 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 149,680,725.13 89,679,217.69 66.91 63,501,424.63 经营活动产生的 现金流量净额 219,296,419.77 123,354,371.77 77.78 50,493,599.73 2021年末 2020年末 本期末比上 年同期末增 2019年末 2021 年年度报告 8 / 231 减（ %） 归属于上市公司 股东的净资产 1,673,846,060.67 1,518,102,671.45 10.26 617,555,278.83 总资产 2,047,595,997.10 1,638,526,272.37 24.97 685,780,471.67 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 基本每股收益（元／股） 1.63 1.08 50.93 0.85 稀释每股收益（元／股） 1.63 1.08 50.93 0.85 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 1.42 1.00 42.00 0.81 加权平均净资产收益率（ %） 10.78 9.65 增加1.13个百分点 11.41 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（ %） 9.42 8.96 增加0.46个百分点 10.87 研发投入占营业收入的比例（ %） 15.31 14.62 增加0.69个百分点 14.68 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 本报告期公司实现营业总收入 43,307.07 万元，同比增长 58.61%，其中： “ 普诺明”等系列 人工晶状体同比增长 36.37%， “ 普诺瞳” 角膜塑形镜同比增长 159.54%。主要增长因素如下： 人工晶状体：（ 1）境内，公司在各地区人工晶状体集中带量采购中广泛中选， 2021 年度随着 集采政策逐步落地，终端客户数量持续增加，销量稳定增长；（ 2） 境外，随着散光、 EDoF 相关人 工晶状体逐步获得客户认可，在境外疫情依然严峻的情况下销量取得大幅增长，与上年同期相比 销量增长超 50%。综上，人工晶状体销量同比增长 40.27%。 角膜塑形镜：行业整体仍处于上升期，公司依托独特的产品设计、高效的产品供应、专业的 培训团队不断赢得客户信赖，同时加强了销售团队建设和市场推广力度，品牌影响力逐步提升， 销量同比增长 110.64%。 2021 年第三、第四季度国内局部多发的新冠疫情阶段性导致了白内障和近视患者就诊量减少， 在一定程度上影响了公司业务增速。 本报告期实现归属于上市公司股东的净利润 17,134.42 万元，同比增长 77.45%。 归属于上市 公司股东的扣除非经常性损益的净利润 14,968.07 万元，同比增长 66.91%。 除收入增长影响外， 其他主要影响因素如下： （ 1）本报告期公司为员工实施了股权激励，计划授予激励对象 45 万股限制性股票。报告期 内已向 82 名员工授予 40.20 万股限制性股票。与上年同期相比， 本报告期股份支付费用大幅增 加。 （ 2）本报告期公司研发项目增加且部分项目进入检验、样品试制等费用投入较多环节，研发 费用（费用化）同比增长超 70%。 2021 年年度报告 9 / 231 （ 3）本报告期公司利用闲置资金购买理财产品及收到上市补贴等政府补助， 使得投资收益和 营业外收入同比大幅增长。 本报告期公司经营活动产生的现金流量净额同比增长 77.78%。 报告期内收入增长回款增加， 增值税留抵退税等税收优惠政策的实施，也使得收到的税费返还较上年同期增加。 报告期末公司总资产为 204,759.60 万元，较期初增长 24.97%， 归属于上市公司股东的净资 产 167,384.61 万元，较期初增长 10.26%。 总资产的增长主要为山东蓬莱生产基地一期工程投资 增加所致，该项目未来投产后将极大缓解公司目前生产空间相对局促的境况。 受益于公司净利润的增长，每股收益和加权平均净资产收益率等相关指标同比增长。 本报告期研发投入占营业收入的比例为 15.31%，研发投入总额 6,632.04 万元，同比增长 66.13%。 七、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 八、 2021 年分季度主要财务数据 单位： 元 币种： 人民币 第一季度 （ 1-3 月份） 第二季度 （ 4-6 月份） 第三季度 （ 7-9 月份） 第四季度 （ 10-12 月份） 营业收入 84,409,414.34 121,878,098.90 118,609,875.87 108,173,352.77 归属于上市公司股东 的净利润 36,007,232.48 55,441,606.22 48,863,722.01 31,031,657.56 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润 31,609,978.24 50,701,141.40 41,251,371.90 26,118,233.59 经营活动产生的现金 流量净额 30,512,472.57 64,243,727.42 50,355,901.03 74,184,318.75 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注 （如适 用） 2020 年金额 2019 年金额 2021 年年度报告 10 / 231 非流动资产处置损益 18,208.04 七、 73 -150,661.21 -72,739.68 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 7,125,485.64 七、 67 七、 74 3,167,485.10 3,307,117.66 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 19,723,314.82 5,252,517.24 369,890.42 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 -1,223,115.54 七、 74 -220,954.06 73,873.30 2021 年年度报告 11 / 231 收入和支出 七、 75 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 47,488.05 67,372.84 减： 所得税影响额 3,909,464.64 1,216,836.71 561,826.68 少数股东权益影响额（税 后） 70,935.18 合计 21,663,493.14 6,879,038.41 3,183,687.86 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位： 元 币种： 人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 交易性金融资产 278,082.19 478,904.11 200,821.92 200,821.92 其他权益工具投资 40,402,895.00 99,412,495.00 59,009,600.00 0 合计 40,680,977.19 99,891,399.11 59,210,421.92 200,821.92 十一、 非企业会计准则业绩指标说明 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 经营情况讨论与分析 公司致力于成为国内眼科医疗领域的创新型领军企业，主要产品覆盖手术和视光两大领域， 核心产品为人工晶状体和角膜塑形镜。 2021 年度公司实现营业收入 43,307.07 万元,同比增长 58.61%，其中： “ 普诺明” 等系列人 工晶状体同比增长 36.37%， “ 普诺瞳” 角膜塑形镜同比增长 159.54%。实现归属于母公司所有者 的净利润 17,134.42 万元，同比增长 77.45%。 营业收入的构成如下： 单位： 人民币万元 项目 2021 年 2021 年 占比(%) 2020 年 占比 2020(年 %) 收入同比增 长率(%) 手术产品 人工晶状体 30,453.28 70.32 22,331.28 81.78 36.37 其他手术产品 1,384.12 3.20 725.83 2.66 90.69 视光产品 角膜塑形镜 10,708.74 24.73 4,126.04 15.11 159.54 其他视光产品 565.15