2020年上海复星医药(集团)股份有限公司三季报

公司代码：600196 公司简称：复星医药 上海复星医药（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 4 三、 重要事项 ...... 6 四、 附录 ...... 10 一、 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本集团 2020 年第三季度报告内 容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 本公司全体董事出席董事会审议本集团 2020 年第三季度报告。 1.3 本公司负责人陈启宇、主管会计工作负责人关晓晖及会计机构负责人（会计主管人员）陈战宇保证本集团 2020 年第三季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本集团 2020 年第三季度报告未经审计。 1.5 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 A 股 指 本公司发行的每股面值为人民币1.00元并在上证所上市交易的 人民币普通股 BNTX 指 BioNTech SE，设立于德国（NASDAQ 上市股份代号：BNTX） Breas 指 Breas Medical Holdings AB，设立于瑞典 Gland Pharma 指 Gland Pharma Limited，设立于印度 H 股 指 本公司发行的每股面值为人民币1.00元并在香港联交所上市交 易的境外上市外资股 Tridem Pharma 指 Tridem Pharma S.A.S，设立于法国 本公司 指 上海复星医药（集团）股份有限公司 本集团 指 本公司及控股子公司/单位 本报告 指 本集团 2020 年第三季度报告 本报告期、报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日期间 本报告期末 指 2020 年 9 月 30 日 重庆药友 指 重庆药友制药有限责任公司 复宏汉霖 指 上海复宏汉霖生物技术股份有限公司（联交所上市股份代号： 02696） 复锐医疗科技 指 Sisram Medical Ltd，即复锐医疗科技有限公司（联交所上市 （Sisram） 股份代号：01696），设立于以色列 复星高科技 指 上海复星高科技（集团）有限公司 上证所 指 上海证券交易所 苏州二叶 指 苏州二叶制药有限公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 二、公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末增减(%) 总资产 80,547,989,215.24 76,119,645,663.32 5.82 归属于上市公司股东的净资产 33,083,709,544.28 31,888,066,063.03 3.75 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额 2,453,135,520.00 2,328,355,784.17 5.36 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 22,102,744,284.03 21,227,618,679.11 4.12 归属于上市公司股东的净利润 2,478,980,552.00 2,063,704,147.99 20.12 归属于上市公司股东的扣除非经 2,059,539,441.46 1,722,388,028.34 19.57 常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 7.52 7.21 增加 0.31 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.97 0.81 19.75 稀释每股收益（元/股） 0.97 0.81 19.75 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 2020 年 7-9 月金额 2020 年 1-9 月金额 非流动资产处置损益 59,844,008.57 148,673,855.03 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 6,590,725.79 63,073,671.90 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， -21,836,656.22 418,849,091.49 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,365,192.57 -29,708,642.14 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - -18,528,108.93 少数股东权益影响额（税后） -13,347,990.54 -44,045,903.53 所得税影响额 -12,806,024.25 -118,872,853.28 合计 9,078,870.78 419,441,110.54 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情 况表 单位：股 股东总数（户） 324,777 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东性质 股份数量 股份状态 数量 上海复星高科技（集团）有限公司 938,095,290 36.60 0 无 0 境内非国有 法人 HKSCC NOMINEES LIMITED(注 1) 551,060,098 21.50 0 未知 - 未知 中国证券金融股份有限公司 38,736,157 1.51 0 无 0 国有法人 香港中央结算有限公司(注 2) 33,849,388 1.32 0 无 0 未知 中国人寿保险股份有限公司－传统－ 26,772,761 1.04 0 无 0 其他 普通保险产品－005L－CT001 沪 中央汇金资产管理有限责任公司 24,067,700 0.94 0 无 0 国有法人 阿布达比投资局 18,510,795 0.72 0 无 0 境外法人 泰康人寿保险有限责任公司－分红－ 10,569,000 0.41 0 无 0 其他 个人分红－019L－FH002 沪 马来西亚国家银行 8,766,765 0.34 0 无 0 未知 中国工商银行－上证 50 交易型开放 8,717,381 0.34 0 无 0 其他 式指数证券投资基金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称（全称） 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 上海复星高科技（集团）有限公司 938,095,290 人民币普通股 938,095,290 HKSCC NOMINEES LIMITED(注 1) 551,060,098 境外上市外资股 551,060,098 中国证券金融股份有限公司 38,736,157 人民币普通股 38,736,157 香港中央结算有限公司(注 2) 33,849,388 人民币普通股 33,849,388 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险 26,772,761 人民币普通股 26,772,761 产品－005L－CT001 沪 中央汇金资产管理有限责任公司 24,067,700 人民币普通股 24,067,700 阿布达比投资局 18,510,795 人民币普通股 18,510,795 泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红 10,569,000 人民币普通股 10,569,000 －019L－FH002 沪 马来西亚国家银行 8,766,765 人民币普通股 8,766,765 中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券 8,717,381 人民币普通股 8,717,381 投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知上述流通股股东是否存在关联关系或一致行动的情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份是代表多个客户持有（其 于报告期末持有的股份数量包括复星高科技通过其所持有的本公司 49,603,000 股 H 股股份，约占本公司于报告期 末总股本 1.94%）； 注 2：香港中央结算有限公司为沪港通人民币普通股的名义持有人。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持 股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 （1）资产负债表 单位：元 币种：人民币 资产负债表 项目 本报告期末余额 上年度末余额 变动比例 原因 交易性金融资产 1,016,412,863.26 456,650,637.52 122.58% 主要系报告期内购买股票BNTX所致 预付款项 594,704,488.24 415,675,156.23 43.07% 主要系报告期内预付货款增加所致 其他权益工具投资 16,208,856.24 107,709,225.73 -84.95% 主要系报告期内处置金融资产所致 长期待摊费用 269,914,243.62 160,688,247.32 67.97% 主要系报告期内租赁物业改造项目 增加所致 应付票据 355,538,961.44 244,567,689.32 45.37% 主要系报告期内通过票据付款增加 所致 主要系（1）报告期内发行规模为人 民币30亿元的附回售选择权公司债 券“16复药01”于2021年3月4日到 期，重分类至“一年内到期的非流 一年内到期的非流动 4,278,199,659.78 2,562,263,003.09 66.97% 动负债”核算；（2）报告期内发行 负债 规模为人民币12.5亿元的附回售选 择权公司债券“17复药01”于2020 年3月14日到期并续期的部分金额 从“一年内到期的非流动负债”转 出至“应付债券”核算 其他流动负债 667,693,045.69 248,969,275.20 168.18% 主要系报告期内本公司发行超短期 融资券所致 主要系报告期内发行规模为人民币 30亿元的附回售选择权公司债券 应付债券 3,386,675,610.44 5,283,863,183.83 -35.91% “16复药01”重分类至“一年内到 期的非流动负债”及发行规模为人 民币12.5亿元的公司债券"17复药 01"续期所致 （2）利润表 单位：元 币种：人民币 利润表 年初至 上年年初至 项目 本报告期末金额 上年报告期末金额 变动比例 原因 2020年1-9月 2019年1-9月 主要系报告期内加大对生物药、 研发费用 1,877,700,493.10 1,290,028,940.00 45.55% 小分子创新药和进口创新药的 研发投入，以及增加对创新孵化 平台的投入所致 主要系根据信用减值模型，对预 信用减值损失 -54,308,952.12 -28,035,808.23 93.71% 期无法收回的应收款项计提减 值损失所致 其他收益 241,785,580.17