2020年上海复星医药(集团)股份有限公司一季报

公司代码：600196 公司简称：复星医药 上海复星医药（集团）股份有限公司 2020 年第一季度报告 目录 一、 重要提示 ......3 二、 公司基本情况 ......4 三、 重要事项 ......6 四、 附录 ......9 一、 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本集团 2020 年第一季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 本公司全体董事出席董事会审议本集团 2020 年第一季度报告。 1.3 本公司负责人陈启宇、主管会计工作负责人关晓晖及会计机构负责人（会计主管人员）陈战宇 保证本集团 2020 年第一季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司 2020 年第一季度报告未经审计。 1.5 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司 指 上海复星医药（集团）股份有限公司 本集团 指 本公司及控股子公司/单位 本报告 指 本集团 2020 年第一季度报告 本报告期、报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日期间 报告期末 指 2020 年 3 月 31 日 A 股 指 本公司发行的每股面值为人民币 1.00 元并在上证所上市交易的 人民币普通股 H 股 指 本公司发行的每股面值为人民币 1.00 元并在联交所上市交易的 境外上市外资股 “17 复药 01” 指 上海复星医药（集团）股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（面 向合格投资者）（第一期） 复宏汉霖 指 上海复宏汉霖生物技术股份有限公司 复星高科技 指 上海复星高科技（集团）有限公司 湖北新生源 指 湖北新生源生物工程有限公司 联交所 指 香港联合交易所有限公司 上证所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末增减(%) 总资产 77,591,632,617.70 76,119,645,663.32 1.93 归属于上市公司股东的净资产 32,731,673,546.63 31,888,066,063.03 2.65 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 382,496,482.94 408,188,793.29 -6.29 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 5,880,507,166.48 6,730,014,185.66 -12.62 归属于上市公司股东的净利润 577,198,049.34 712,291,660.86 -18.97 归属于上市公司股东的扣除非 436,418,344.88 529,562,795.43 -17.59 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 1.81 2.51 减少 0.70 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.23 0.28 -17.86 稀释每股收益（元/股） 0.23 0.28 -17.86 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 非流动资产处置损益 15,849,419.73 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 24,728,519.91 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变 178,019,367.21 动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -20,220,161.30 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -18,337,234.78 少数股东权益影响额（税后） -1,050,921.26 所得税影响额 -38,209,285.05 合计 140,779,704.46 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 160,032 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 持股数量 (%) 条件股份数量 股份状态 数量 上海复星高科技（集团）有限公司 938,095,290 36.60 0 无 0 境内非国 有法人 HKSCC NOMINEES LIMITED(注 1) 551,253,348 21.51 0 未知 - 未知 香港中央结算有限公司（注 2） 39,122,682 1.53 0 无 0 未知 中国证券金融股份有限公司 38,736,157 1.51 0 无 0 国有法人 中国人寿保险股份有限公司－传统 26,772,761 1.04 0 无 0 其他 －普通保险产品－005L－CT001 沪 中央汇金资产管理有限责任公司 24,067,700 0.94 0 无 0 国有法人 全国社保基金一一零组合 19,471,982 0.76 0 无 0 其他 全国社保基金一一三组合 18,720,582 0.73 0 无 0 其他 基本养老保险基金八零二组合 14,519,677 0.57 0 无 0 其他 阿布达比投资局 13,790,532 0.54 0 无 0 境外法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 复星高科技 938,095,290 人民币普通股 938,095,290 HKSCC NOMINEES LIMITED(注 1) 551,253,348 境外上市外资股 551,253,348 香港中央结算有限公司（注 2） 39,122,682 人民币普通股 39,122,682 中国证券金融股份有限公司 38,736,157 人民币普通股 38,736,157 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 26,772,761 人民币普通股 26,772,761 －005L－CT001 沪 中央汇金资产管理有限责任公司 24,067,700 人民币普通股 24,067,700 全国社保基金一一零组合 19,471,982 人民币普通股 19,471,982 全国社保基金一一三组合 18,720,582 人民币普通股 18,720,582 基本养老保险基金八零二组合 14,519,677 人民币普通股 14,519,677 阿布达比投资局 13,790,532 人民币普通股 13,790,532 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知上述流通股股东是否存在关联关系或一致行动的情 况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份是代表多个客户持有（其于报告期末持有的股份数量包括复星高科技通过其所持有的本公司 39,549,500 股 H 股股份，约占本公司于报告期末总股本1.54%）； 注 2：香港中央结算有限公司为沪港通人民币普通股的名义持有人。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况 表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 （1）资产负债表 单位：元 币种：人民币 资产负债表 项目 本报告期末余额 年初余额 变动比例 原因 预付款项 571,708,238.64 415,675,156.23 37.54% 主要系报告期内预付货款增加所 致 其他权益 55,769,226.50 107,709,225.73 -48.22% 主要系报告期内处置金融资产所 工具投资 致 主要系报告期内，未被回售的 一年内到期的 1,481,360,953.84 2,562,263,003.09 -42.19% 10,919,500 张 “17 复 药 01” 从 非流动负债 “一年内到期的非流动负债”转 出至“应付债券”核算所致 其他流动负债 650,793,091.51 248,969,275.20 161.39% 主要系报告期内本公司发行超短 期融资券所致 （2）利润表 单位：元 币种：人民币 利润表 年初至 上年年初至 项目 本报告期末金额 上年报告期末金额 变动比例 原因 2020年1-3月 2019年1-3月 主要系报告期内降低带息债务利 率、带息债务规模同比下降从而减 财务费用 134,596,959.18 258,127,521.35 -47.86% 少利息费用，以及控股子公司以美 元计价的销售收入产生的汇兑收益 贡献所致 信用减值损失 -7,498,401.55 -4,720,449.00 58.85% 主要系报告期内按照预期信用损失 模型计算的坏账准备增加所致 其他收益 70,937,203.19 34,713,805.24 104.35% 主要系报告期内政府补助增加所致 投资收益 648,893,977.75 328,064,466.57 97.79% 主要系报告期内出售金融资产所获 收益所致 其中：对联营企业 主要系报告期内联合营企业经营业 和合营企业的 200,980,741.68 301,612,698.90 -33.36% 绩受新冠疫情影响所致 投资收益 主要系报告期内将出售金融资产所 公允价值变动收益 -225,919,466.35 170,720,597.64 -232.33% 对应的累计公允价值变动收益人民 币1.9亿元转入投资收益所致 资产处置收益 735,940.17 73,218.41 -905.13% 主要系报告期内处置固定资产影响 所致 营业外支出 23,765,445.48 9,432,937.57 151.94% 主要系报告期内增加公益捐赠所致 主要系报告期内非全资子公司湖北 少数股东损益 71,291,360.71 138,547,564.24 -48.54% 新生源等因新冠疫情对当期盈利影 响所致 其他综合收益 -212,468,168.48 11,092,063.50 -2,015.50% 主要系汇率波动导致外币报表折算 差异所致 （3）现金流量表 单位：元 币种：人民币 现金流量表 年初至 上年年初至 项目 本报告期末金额 上年报告期末金额 变动比例 原因 2020年1-3月 2019年1-3月 汇率变动对现金及 -7,799,414.34 -76,518,604.67 89.81% 主要系报告期内外币汇率波动所致 现金等价物的影响 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、复星高科技（及/或通过一致行动人）拟自 2019 年 9 月 19 日至 2020 年 9 月 18 日择机通过 上证所交易系统（含港股通）增持本公司股份（包括 A 股及/或 H 股），累计增持总金额折合人民币 不低于 10,000 万元、累计增持比例不超过截至 2019 年 9 月 19 日本公司已发行股份总数（即 2,562,898,545 股，下同）的 2%（且滚动 12 个月内增持本公司股份数量也不超过本公司已发行股份总数的 2%）。 截至本报告期末，复星高科技自上述增持计划实施以来累计增持总金额折合人民币约 14,898.94万元，累计增持本公司7,116,000股H股，占截至2019年9月19日本公司已发行股份总数的约0.28%。 2、2020 年 3 月 2 日，本公司完成上海复星医药（集团）股份有限公司 2020 年度第一