2024年上海南方模式生物科技股份有限公司三季报

证券代码：688265 证券简称：南模生物 上海南方模式生物科技股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告 年初至报 期比上 告期末比 项目 本报告期 年同期 年初至报告期末 上年同期 增减变 增减变动 动幅度 幅度(%) (%) 营业收入 87,997,218.63 0.90 264,848,483.40 -1.17 归属于上市公司股东的净利 -6,051,783.03 不适用 -15,195,356.25 不适用 润 归属于上市公司股东的扣除 -11,654,827.78 不适用 -32,270,917.07 不适用 非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净 不适用 不适用 -6,582,776.74 不适用 额 基本每股收益（元/股） -0.08 不适用 -0.20 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.08 不适用 -0.20 不适用 加权平均净资产收益率 增加 减少 0.05 （%） -0.35 0.32 个 -0.88 个百分点 百分点 研发投入合计 18,427,953.60 -3.42 57,232,634.76 -1.91 研发投入占营业收入的比例 下降 下降 0.16 （%） 20.94 0.94 个 21.61 个百分点 百分点 本报告期 末比上年 本报告期末 上年度末 度末增减 变动幅度 (%) 总资产 1,882,319,033.90 1,997,768,441.18 -5.78 归属于上市公司股东的所有 1,659,909,646.90 1,736,783,386.05 -4.43 者权益 注：1、“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 2、对于上期数据为负的情况，如果本期盈利或本期数仍为负数，变动比例填写“不适用”，以绝对值计算的“同比变动比例”数值详见“(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因”。 （二） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期 说明 末金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备 -346.05 -24,888.80 的冲销部分 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享 1,169,166.27 3,514,681.53 有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公 5,406,197.95 16,554,446.49 允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生 的损益 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 委托他人投资或管理资产的损益 对外委托贷款取得的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资 产损失 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值产生的收益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 非货币性资产交换损益 债务重组损益 企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费 用，如安置职工的支出等 因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生 的一次性影响 因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付 费用 对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付 职工薪酬的公允价值变动产生的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 交易价格显失公允的交易产生的收益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,491.81 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,913.44 17,994.57 减：所得税影响额 973,886.86 2,994,164.78 少数股东权益影响额（税后） 合计 5,603,044.75 17,075,560.82 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 （三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 本报告期公司净利润仍然为负，亏损有所减少，主要系： 1、公司持续加强成本管控，本报告期营业成本较上年同期 下降； 归属于上市公司股东 48.31 2、公司加大应收账款催收力度，客户回款较上年同期好转， 的净利润_本报告期 故信用减值损失较上年同期下降； 3、公司控制采购价格、优化生产流程、提升发货及时性， 存货跌价准备较上年同期下降； 4、本报告期政府补助收益较上年同期增加。 归属于上市公司股东 1、公司持续加强成本管控，本报告期营业成本较上年同期 的扣除非经常性损益 30.56 下降； 的净利润_本报告期 2、公司加大应收账款催收力度，客户回款较上年同期好转， 故信用减值损失较上年同期下降； 3、公司控制采购价格、优化生产流程、提升发货及时性， 存货跌价准备较上年同期下降。 1、 公司加大应收账款催收力度，完善客户信用体系，加强 经营活动产生的现金 账期管理，年初至报告期末回款较上年同期增加； 流量净额_年初至报 72.57 2、 公司通过优化采购用量、价格和付款流程等措施控制 告期末 生产成本，致使年初至报告期末购买商品和接受劳务支付 的现金流出减少。 基本每股收益（元/ 46.67 净利润亏损减少所致 股）_本报告期 稀释每股收益（元/ 46.67 净利润亏损减少所致 股）_本报告期 注：“（一）主要会计数据和财务指标”中对于上期数据为负的情况，如果本期盈利或本期数仍为负数，变动比例填写“不适用”，但本表中需对主要会计数据、财务指标发生超 30%变动的情况进行说明，故“变动比例”为以绝对值计算的数值。 二、 股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总 6,405 报告期末表决权恢复的优 0 数 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 质押、标 持股 持有有限售 包含转融通 记或冻结 股东名称 股东 持股数量 比例 条件股份数 借出股份的 情况 性质 (%) 量 限售股份数 股份 数 量 状态 量 境内 上海砥石企业管理咨询 非国 27,771,000 35.62 27,771,000 27,771,000 无 0 有限公司 有法 人 上海科技创业投资有限 国有 10,760,733 13.80 0 0 无 0 公司 法人 深圳前海海润荣丰投资 其他 5,819,771 7.46 0 0 无 0 合伙企业（有限合伙） 康君投资管理（北京） 有限公司－北京康君宁 其他 5,234,977 6.71 0 0 无 0 元股权投资合伙企业 （有限合伙） 上海浦东新兴产业投资 国有 2,160,000 2.77 0 0 无 0 有限公司 法人 上海恒赛青熙创业投资 其他 1,851,632 2.37 0 0 无 0 中心（有限合伙） 境内 上海张江集体资产投资 非国 1,782,000 2.29 0 0 无 0 经营管理有限公司 有法 人 中国工商银行股份有限 公司－融通健康产业灵 其他 1,100,000 1.41 0 0 无 0 活配置混合型证券投资 基金 南京盛泉恒元投资有限 公司－盛泉恒元量化套 其他 896,581 1.15 0 0 无 0 利专项 24 号私募证券投 资基金 三希（北京）资产管理 有限公司－三希龙泉二 其他 769,537 0.99 0 0 无 0 号私募证券投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 股份种类 数量 上海科技创业投资有限 10,760,733 人民币普通股 10,760,733 公司 深圳前海海润荣丰投资 5,819,771 人民币普通股 5,819,771 合伙企业（有限合伙） 康君投资管理（北京） 有限公司－北京康君宁 5,234,977 人民币普通股 5,234,977 元股权投资合伙企业 （有限合伙） 上海浦东新兴产业投资 2,160,000 人民币普通股 2,160,000 有限公司 上海恒赛青熙创业投资 1,851,632 人民币普通股 1,851,632 中心（有限合伙） 上海张江集体资产投资 1,782,000 人民币普通股 1,782,000 经营管理有限公司 中国工商银行股份有限 公司－融通健康产业灵 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 活配置混合型证券投资 基金 南京盛泉恒元投资有限 公司－盛泉恒元量化套 896,581 人民币普通股 896,581 利专项 24 号私募证券投 资基金 三希（北京）资产管理 有限公司－三希龙泉二 769,537 人民币普通股 769,537 号私募证券投资基金 三希（北京）资产管理 有限公司－三希赤霄一 708,500 人民币普通股 708,500 号私募证券投资基金 1、费俭先生、王明俊先生为一致行动人，共同实际控制砥石咨询， 费俭先生和王明俊先生分别为璞钰咨询和砥君咨询的执行事务合伙 人，因此砥石咨询、璞钰咨询和砥君咨询为一致行动人； 上述股东关联关系或一 2、三希（北京）资产管理有限公司－三希龙泉二号私募证券投资基 致行动的说明 金、三希（北京）资产管理有限公司－三希赤霄一号私募证券投资基 金的普通合伙人为三希（北京）资产管理有限公司，存在关联关系； 3、除此之外，公司未接到其他股东有存在关联关系或一致行动的声 明。为此，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前 10 名股东及前 10 名 无限售股东参与融资融 截至本报告期末，上述股东不存在融资融券及转融通业务的情况。 券及转融通业务情况说 明（如有） 注:公司回购专用账户未在“前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）”“前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）”中列示，截至本报告期末，公司回购专用账户股份数量为 2,346,309 股。 持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用 单位:股 持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 期初普通账户、信用 期初转融通出借 期末普通账户、信用 期末转融通出借 股东名称 账户持股 股份且尚未归还 账户持股 股份且尚未归还 （全称） 数量合计 比例 数量合 比例 数量合计 比例 数量合 比例 （%） 计 （%） （%） 计 （%） 上海科技创 业投资有限 10,678,833 13.70 81,900 0.11 10,760,733 13.80 0 0 公司 上海浦东新 兴产业投资 2,154,000 2.76 6,000 0.01 2,160,000 2.77 0 0 有限公司 前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 （一） 审计意见类型 □适用 √不适用 （二） 财务报表 合并资产负债表 2024 年 9 月 30 日 编制单位：上海南方模式生物科技股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 67,932,808.65 97,602,921.40 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 865,105,351.27 927,284,641.17 衍生金融资产 应收票据 85,288.00 应收账款 120,033,157.58 108,035,604.85 应收款项融资 预付款项 2,229,043.52 693,623.87 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 2,807,808.64 4,985,988.22 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 17,407,503.63 15,828,142.53 其中：数据资源 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 10,842,822.68 11,619,532.37 流动资产合计 1,086,358,495.97 1,166,135,742.41 非流动资产： 发放贷款和垫款