2019年北京昭衍新药研究中心股份有限公司三季报

公司代码：603127 公司简称：昭衍新药 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 7 四、 附录 ...... 9 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人冯宇霞、主管会计工作负责人高大鹏及会计机构负责人（会计主管人员）高大鹏 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 1,330,611,638.65 1,141,409,701.02 16.58 归属于上市公司 714,249,443.22 651,319,438.78 9.66 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的 97,256,435.71 121,738,047.54 -20.11 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 348,455,173.43 243,760,117.03 42.95 归属于上市公司 76,483,113.45 57,222,539.23 33.66 股东的净利润 归属于上市公司 60,361,070.46 43,440,029.57 38.95 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 11.26 9.88 增加 1.38 个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.47 0.50 -6.00 （元/股） 稀释每股收益 0.47 0.50 -6.00 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9 月） 金额（1-9 月） 非流动资产处置损益 -12,531.35 -33,077.62 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 2,197,365.73 6,844,161.76 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 2,211,130.75 10,811,907.84 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 724,919.89 32,421.26 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 80,307.61 88,415.92 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 -582,183.14 -1,621,786.18 合计 4,619,009.49 16,122,042.98 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 9,600 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 （全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量 冯宇霞 45,784,620 28.38 45,784,620 质押 19,865,952 境内自然人 周志文 25,192,076 15.61 25,192,076 质押 16,366,000 境内自然人 顾晓磊 13,813,176 8.56 质押 13,412,000 境内自然人 顾美芳 9,459,976 5.86 质押 9,197,776 境内自然人 左从林 7,191,240 4.46 7,191,240 无 境内自然人 香港中央结算有限 2,097,357 1.30 无 境外法人 公司 华夏未来资本管理 1,932,103 1.20 其他 有限公司－华夏未 无 来欣耀 1 期私募证 券投资基金 孙云霞 1,717,156 1.06 1,717,156 无 境内自然人 国海证券股份有限 1,557,053 0.97 无 境内非国有 公司 法人 招商银行股份有限 1,516,860 0.94 其他 公司－汇添富医疗 无 服务灵活配置混合 型证券投资基金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量 的数量 种类 数量 顾晓磊 13,813,176 人民币普通股 13,813,176 顾美芳 9,459,976 人民币普通股 9,459,976 香港中央结算有限公司 2,097,357 人民币普通股 2,097,357 华夏未来资本管理有限公司－华夏未 1,932,103 人民币普通股 1,932,103 来欣耀 1 期私募证券投资基金 国海证券股份有限公司 1,557,053 人民币普通股 1,557,053 招商银行股份有限公司－汇添富医疗 1,516,860 人民币普通股 1,516,860 服务灵活配置混合型证券投资基金 中信银行股份有限公司－中银新动力 1,193,680 人民币普通股 1,193,680 股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司－工银瑞信医 1,064,014 人民币普通股 1,064,014 疗保健行业股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－银河行 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 业优选混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－富国精 977,994 人民币普通股 977,994 准医疗灵活配置混合型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.冯宇霞与周志文系夫妻关系；2.顾晓磊与顾美芳系姑侄关系。 除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其 是否构成一直行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用 的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1本报告期资产负债表项目大幅变动原因 报表项目 期末数 期初数 变动比例 变动原因 交易性金融资产 214,883,221.26 主要系根据新准则要求 列报为交易性金融资产 及闲置资金购买理财产 品增加 以公允价值计量且其 102,850,800.00 主要系根据新准则要求 变动计入当期损益的 列报为交易性金融资产 金融资产 应收票据 481,818.73 6,055,923.12 -92.04% 主要系本期票据到期承 兑所致 应收账款 67,578,802.96 38,741,354.42 74.44% 主要系本期提供劳务增 长所致 存货 218,528,005.96 114,559,884.97 90.75% 主要系本期未结题课题 增加所致 其他流动资产 133,552,107.39 267,311,021.10 -50.04% 主要系用于短期现金管 理的闲置资金减少所致 长期股权投资 11,270,143.31 主要系投资北京昭衍生 物技术有限公司所致 固定资产 372,951,196.77 286,453,907.58 30.20% 主要系子公司房屋建筑 物在建工程转固所致 在建工程 38,591,228.88 79,586,207.45 -51.51% 主要系子公司房屋建筑 物在建工程转固所致 生产性生物资产 2,068,643.01 3,844,024.79 -46.19% 主要系本期生产性生物 资产规模减小所致 长期待摊费用 4,024,826.73 2,551,571.20 57.74% 主要系办公室、实验室 装修改造完工所致 其他非流动资产 34,999,427.41 23,698,206.42 47.69% 主要系本期预付设备 款、工程款增加所致 应付账款 47,957,126.86 20,130,503.99 138.23% 主要系本期采购增加所 致 其他应付款 16,415,275.71 10,145,053.11 61.81% 主要系收到限制性股票 认购款及部分限制性股 票上市流通所致 递延所得税负债 4,250,798.02 2,303,177.96 84.56% 主要系固定资产享受税 收优惠政策导致的差异 影响当期所得税所致 实收资本（或股本） 161,334,460.00 114,994,600.00 40.30% 主要系本期实施股权激 励授予限制性股票及股 票股利分红所致 其他综合收益 2,750,922.49 1,266,383.30 117.23% 主要系外币报表折算差 额所致 少数股东权益 391,694.67 201,353.14 94.53% 主要系子公司少数股东 注资及本期非全资子公 司亏损所致 3.1.2 本报告期利润表大幅变动原因 报表项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 变动比例 变动原因 营业收入 348,455,173.43 243,760,117.03 42.95% 主要系本期业务量增 长所致 营业成本 168,784,880.30 113,848,500.97 48.25% 主要系本期业务量增 长导致成本增长所致 销售费用 8,055,995.42 4,230,193.92 90.44% 主要系本期人工薪酬 和业务量增长导致销 售费用增长所致 管理费用 64,372,534.58 53,273,288.35 36.89% 主要系本期人工薪酬 增加所致 研发费用 26,744,387.51 18,188,639.43 51.50% 主要系研发投入增加 所致 投资收益 10,082,051.15 5,965,964.99 68.99% 主要系本期理财活动 增加所致 公允价值变动 32,421.26 -25,554.64 226.87% 主要系本期交易性金 收益 融资产公允价值变动 影响所致 信用减值损失 -5,833,747.38 主要系本期应收账款 增加及根据新准则要