2019年湖南九典制药股份有限公司三季报

湖南九典制药股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019-073 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人朱志宏、主管会计工作负责人熊英及会计机构负责人(会计主管人员)王果声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,043,229,705.99 943,211,123.69 10.60% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 744,986,457.11 718,159,433.78 3.74% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 233,336,286.80 16.22% 659,474,238.60 17.48% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 9,336,294.52 -43.43% 37,856,983.33 -14.78% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 9,001,820.75 -40.86% 36,025,442.88 -14.15% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 3,923,876.69 -52.59% 基本每股收益（元/股） 0.04 -42.86% 0.16 -15.79% 稀释每股收益（元/股） 0.04 -42.86% 0.16 -15.79% 加权平均净资产收益率 1.27% -1.15% 5.17% -1.40% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,610,564.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,326,864.56 减：所得税影响额 452,159.47 合计 1,831,540.45 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 24,449 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 朱志宏 境内自然人 37.16% 87,210,000 87,210,000 段立新 境内自然人 17.53% 41,136,432 41,136,432 质押 15,400,000 长沙旺典投资合 伙企业（有限合 境内非国有法人 3.45% 8,107,400 伙） 谢艳萍 境内自然人 1.45% 3,400,000 苏州夏启宝寿九 鼎医药投资中心 境内非国有法人 1.32% 3,107,888 （有限合伙） 苏州夏启智仕九 鼎医药投资中心 境内非国有法人 1.07% 2,521,654 （有限合伙） 郑霞辉 境内自然人 0.99% 2,322,321 1,741,741 朱志云 境内自然人 0.93% 2,185,714 2,185,714 苏州夏启盛世九 鼎医药投资中心 境内非国有法人 0.93% 2,183,940 （有限合伙） 苏州夏启卓兴九 鼎医药投资中心 境内非国有法人 0.84% 1,966,162 （有限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 长沙旺典投资合伙企业（有限合 伙） 8,107,400 谢艳萍 3,400,000 苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心 （有限合伙） 3,107,888 苏州夏启智仕九鼎医药投资中心 （有限合伙） 2,521,654 苏州夏启盛世九鼎医药投资中心 （有限合伙） 2,183,940 苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心 （有限合伙） 1,966,162 苏州夏启兴贤九鼎医药投资中心 （有限合伙） 779,956 浙江九章资产管理有限公司－九 章幻方中证 500 量化进取5 号私募 632,500 基金 #石庆奇 625,300 郑霞辉 580,580 （1）上述股东之中，朱志宏与朱志云为兄妹关系。 （2）苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙）、苏州夏启智仕九鼎医药投资中心（有 上述股东关联关系或一致行动的 限合伙）、苏州夏启盛世九鼎医药投资中心（有限合伙）、苏州夏启卓兴九鼎医药投资中 说明 心（有限合伙）、苏州夏启兴贤九鼎医药投资中心（有限合伙），执行事务合伙人、基金 管理人均为昆吾九鼎投资控股股份有限公司下属企业。 （3）公司未知除上述股东外的其他股东是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动 人。 前 10 名股东参与融资融券业务股 公司股东石庆奇除通过普通证券账户持有 125,300 股外，还通过中国银河证券股份有限 东情况说明（如有） 公司客户信用交易担保证券账户持有 500,000 股，实际合计持有 625,300 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 谢艳萍 3,400,000 3,400,000 0 0 首次公开发行承诺 2019 年 7月 15 日 谭军华 546,428 546,428 0 0 首次公开发行承诺 2019 年 7月 15 日 合计 3,946,428 3,946,428 0 0 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负责表项目 期末余额 期初余额 变动幅度 变动原因 货币资金 87,250,764.05 170,555,967.29 -48.84%主要系购买长期资产及研发投入增加所致。 应收票据 主要系以银行承兑汇票背书方式支 付的款项金额 19,174,297.45 42,666,768.76 -55.06%增加所致。 预付款项 13,910,008.62 7,565,288.40 83.87%主要系预付供应商款项增加所致。 其他应收款 1,275,756.57 426,784.55 198.92%主要系备用金及保证金增加所致。 存货 公司生产管理采用以销定产方式， 在保证保底库 144,541,252.60 109,230,611.26 32.33%存的的基础上，收入增加导致存货备货增加。 其他流动资产 34,676,638.53 23,848,102.21 45.41%主要系子公司留抵税额增加所致。 固定资产 498,250,294.47 350,722,953.57 42.06%主要系在建工程项目结转至固定资产所致。 在建工程 11,538,522.38 53,832,465.81 -78.57%主要系在建工程项目结转至固定资产所致。 长期待摊费用 2,598,698.68 400,547.99 548.79%主要系办公室装修费用增加所致。 递延所得税资产 12,624,819.28 5,930,250.40 112.89%主要系子公司递延所得税资产变动所致。 其他非流动资产 20,711,353.37 13,544,862.80 52.91%主要系预付设备款增加所致。 短期借款 70,000,000.00 50,000,000.00 40.00%主要系流动资金借款增加所致。 应付票据 9,465,620.50 主要系子公司新增支付货款方式。 应付账款 80,915,369.95 54,713,793.01 47.89%主要系供应商应付货款增加所致。 预收款项 10,202,124.21 16,030,452.07 -36.36%主要系预收客户货款减少所致。 长期借款 56,833,807.40 29,689,441.60 91.43%增加3000万长期借款本金所致。 利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因 研发费用 主要系公司新产品、新技术研发和 产品一致性评 77,986,037.81 36,601,631.46 113.07%价投入增加所致。 财务费用 2,558,368.14 -789,390.52 424.09%主要系借款利息增加所致。 其他收益 主要系与日常经营活动相关的政府 补助增加所 3,610,564.48 2,235,555.46 61.51%致。 信用减值损失 -2,733,831.34 -2,028,586.14 34.77%主要系应收账款坏账计提相对增加所致。 资产减值损失 -169,283.21 -486,580.92 -65.21%主要系存货跌价准备较上年同期减少所致。 营业外收入 725,285.61 322,992.75 124.55%主要系政府补助增加所致。 营业外支出 2,052,150.17 420,622.34 387.88%主要系流动资产处置损失增加所致。 现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因 经营 活动产生的现 金 主要系收到其他与经营活动有关的 现金较上年同 流量净额 3,923,876.09 8,276,965.38 -52.59%期减少所致。 筹资 活动产生的现 金 64.02%主要系借款增加所致。 流量净额 33,065,978.46 20,159,122.14 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：湖南九典制药股份有限公司 单位：元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 87,250,764.05 170,555,967.29 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 19,174,297.45 42,666,768.76 应收账款 144,010,501.85 111,621,195.81 应收款项融资 预付款项 13,910,008.62 7,565,288.40 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,275,756.57 426,784.55 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 144,541,252.60 109,230,611.26 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流