2018年湖南九典制药股份有限公司三季报

湖南九典制药股份有限公司 2018年第三季度报告 2018-072 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人朱志宏、主管会计工作负责人熊英及会计机构负责人(会计主管人员)熊英声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 848,570,976.22 769,202,584.24 10.32% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 690,594,969.61 660,255,213.27 4.60% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 200,766,824.48 48.85% 561,335,149.85 60.41% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 16,504,923.95 -24.17% 44,420,556.34 -4.17% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 15,222,185.09 -25.94% 41,962,970.63 -4.54% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 8,276,965.38 -83.07% 基本每股收益（元/股） 0.07 -46.15% 0.19 -29.63% 稀释每股收益（元/股） 0.07 -46.15% 0.19 -29.63% 加权平均净资产收益率 2.42% -3.64% 6.57% -6.80% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,298,323.22 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -160,397.35 其他符合非经常性损益定义的损益项目 853,864.02 减：所得税影响额 534,204.18 合计 2,457,585.71 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 26,838股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 朱志宏 境内自然人 37.16% 87,210,000 87,210,000 段立新 境内自然人 17.53% 41,136,432 41,136,432质押 10,400,000 长沙旺典投资合 伙企业（有限合境内非国有法人 6.94% 16,286,000 16,286,000 伙） 苏州夏启宝寿九 鼎医药投资中心境内非国有法人 1.91% 4,489,288 4,489,288 （有限合伙） 苏州夏启盛世九 鼎医药投资中心境内非国有法人 1.74% 4,074,240 4,074,240 （有限合伙） 苏州夏启卓兴九 鼎医药投资中心境内非国有法人 1.56% 3,667,662 3,667,662 （有限合伙） 苏州夏启智仕九 鼎医药投资中心境内非国有法人 1.55% 3,642,254 3,642,254 （有限合伙） 谢艳萍 境内自然人 1.45% 3,400,000 3,400,000 郑霞辉 境内自然人 1.32% 3,096,428 3,096,428 朱志云 境内自然人 0.93% 2,185,714 2,185,714 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 杨占新 426,600人民币普通股 426,600 肖蓉 280,500人民币普通股 280,500 刘苒 262,000人民币普通股 262,000 黄琨 219,346人民币普通股 219,346 中国工商银行股份有限公司－诺 204,300人民币普通股 安先锋混合型证券投资基金 204,300 周晨 197,400人民币普通股 197,400 洪泓 169,900人民币普通股 169,900 张静华 164,000人民币普通股 164,000 龚庆华 152,000人民币普通股 152,000 杨德祥 150,400人民币普通股 150,400 （1）上述股东之中，朱志宏与朱志云为兄妹关系。 （2）苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙）、苏州夏启盛世九鼎医药投资中心（有 上述股东关联关系或一致行动的 限合伙）、苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心（有限合伙）苏州夏启智仕九鼎医药投资中 说明 心（有限合伙），执行事务合伙人、基金管理人均为昆吾九鼎投资控股股份有限公司下 属企业。 （3）除以上说明外公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系或是否属于一致行动 人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负责表项目 期末余额 期初余额 变动幅度 变动原因 货币资金 167,968,847.89 298,428,659.93 -43.72%主要系长期资产投入增加所致。 应收票据 22,046,609.19 37,515,041.15 -41.23%主要系票据背书增加所致。 应收账款 主要系营业务收入的增长致相应应收账款增加所 117,425,453.71 81,813,211.04 43.53%致。 预付款项 21,600,112.17 1,915,237.97 1027.80%主要系预付供应商货款增加所致。 其他应收款 2,028,876.07 1,378,004.85 47.23%主要系报告期应收的保证金增加所致。 其他流动资产 11,686,760.24 1,762,655.17 563.02%主要系子公司留抵税额增加所致。 固定资产 232,600,425.90 130,847,828.96 77.76%主要系在建工程转固增加所致。 在建工程 76,166,530.96 42,913,171.59 77.49%主要系本期增加投入科研及办公楼项目所致。 递延所得税资产 4,884,770.22 7,941,397.61 -38.49%主要系子公司递延所得税资产变动所致。 其他非流动资产 26,514,533.98 16,158,311.14 64.09%主要系报告期预付设备款增加所致。 短期借款 40,000,000.00 4,000,000.00 900.00%主要系公司为补充流动资金增加借款所致。 应付票据及应付账款 45,521,978.78 32,613,060.48 39.58%主要系采购量增加所致。 股本 234,680,000.00 117,340,000.00 100.00%主要系资本公积转增股本所致。 利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因 营业收入 公司继续加大市场开拓力度，主营业务收入持续 561,335,149.85 349,937,736.34 60.41%增长所致。 税金及附加 主要系本报告期增值税增加导致附加税相应增 7,191,218.88 3,962,204.48 81.50%加。 销售费用 公司加大产品市场推广力度，销售费用支出相应 219,696,637.68 85,384,813.44 157.30%增加。 管理费用 主要系子公司人员储备及折旧摊销等费用增加所 19,581,201.68 12,267,985.07 59.61%致。 研发费用 主要系报告期内公司新产品、新技术研发和产品 36,601,631.46 18,758,767.34 95.12%一致性评价投入增加。 财务费用 公司首次公开发行股票募集资金到账和销售收入 -789,390.52 493,113.27 -260.08%增加导致报告期利息收入的增加。 营业外支出 420,622.34 787,165.92 -46.56%主要系本期流动资产报废损失减少。 现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因 经营活动产生的现金 主要系公司业务规模扩大，采购原材料及期间费 流量净额 8,276,965.38 48,875,691.25 -83.07%用支出相应增加。 投资活动产生的现金 -176.45%主要系长期资产投入增加所致。 流量净额 -158,901,241.56 -57,480,113.24 筹资活动产生的现金 主要系上年收到首次公开发行股票募集资金所 流量净额 20,159,122.14 261,767,356.24 -92.30%致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □适用√不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：湖南九典制药股份有限公司 2018年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 167,968,847.89 298,428,659.93 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 139,472,062.90 119,328,252.19 其中：应收票据 22,046,609.19 37,515,041.15 应收账款 117,425,453.71 81,813,211.04 预付款项 21,600,112.17 1,915,237.97 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 2,028,876.07 1,378,004.85 买入返售金融资产 存货 115,676,992.89 95,879,851.32 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 11,686,760.24 1,762,655.17 流动资产合计 458,433,652.16 518,692,661.43 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金