2020年湖南九典制药股份有限公司三季报

湖南九典制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-048 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人朱志宏、主管会计工作负责人熊英及会计机构负责人(会计主管人员)王果声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,055,530,066.32 1,072,099,019.48 -1.55% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 808,608,472.62 761,870,926.12 6.13% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 263,531,787.85 12.94% 656,824,252.48 -0.40% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 22,364,024.43 139.54% 55,186,026.50 45.78% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 17,841,146.66 98.19% 45,180,294.85 25.41% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 45,833,072.05 617.56% 96,365,368.27 2,355.87% 基本每股收益（元/股） 0.10 150.00% 0.24 50.00% 稀释每股收益（元/股） 0.10 150.00% 0.24 50.00% 加权平均净资产收益率 2.80% 1.53% 7.02% 1.85% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 12,127,038.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,111,534.23 其他符合非经常性损益定义的损益项目 58,019.15 减：所得税影响额 1,067,792.19 合计 10,005,731.65 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 9,617 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 朱志宏 境内自然人 37.16% 87,210,000 87,210,000 段立新 境内自然人 17.53% 41,136,432 41,136,432 质押 15,400,000 长沙旺典投资合 伙企业（有限合 境内非国有法人 2.72% 6,372,400 0 伙） 广发银行股份有 限公司－国泰聚 信价值优势灵活 其他 1.84% 4,327,700 0 配置混合型证券 投资基金 #陈丽芳 境内自然人 1.73% 4,054,200 0 国泰基金管理有 限公司－社保基 其他 1.37% 3,210,800 0 金四二一组合 朱志云 境内自然人 0.93% 2,185,714 2,185,714 谢艳萍 境内自然人 0.88% 2,062,500 0 郑霞辉 境内自然人 0.82% 1,928,521 1,741,741 全国社保基金一 其他 一一组合 0.78% 1,839,600 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 长沙旺典投资合伙企业（有限合 人民币普通股 伙） 6,372,400 6,372,400 广发银行股份有限公司－国泰聚 4,327,700 人民币普通股 4,327,700 信价值优势灵活配置混合型证券 投资基金 #陈丽芳 4,054,200 人民币普通股 4,054,200 国泰基金管理有限公司－社保基 3,210,800 人民币普通股 金四二一组合 3,210,800 谢艳萍 2,062,500 人民币普通股 2,062,500 全国社保基金一一一组合 1,839,600 人民币普通股 1,839,600 中国银行股份有限公司－国泰融 安多策略灵活配置混合型证券投 1,612,100 人民币普通股 1,612,100 资基金 #周林娟 1,412,592 人民币普通股 1,412,592 #万波 1,400,000 人民币普通股 1,400,000 #吕巨波 1,372,950 人民币普通股 1,372,950 （1）上述股东之中，朱志宏与朱志云为兄妹关系。 上述股东关联关系或一致行动的 说明 （2）公司未知除上述股东外的其他股东是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动 人。 公司股东陈丽芳除通过普通证券账户持有 43,700 股外，还通过财通证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户持有 4,010,500 股，实际合计持有 4,054,200 股。 公司股东周林娟除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过招商证券股份有限公司客户信 前 10 名股东参与融资融券业务股 用交易担保证券账户持有 1,412,592 股，实际合计持有 1,412,592 股。 东情况说明（如有） 公司股东万波除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过华泰证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户持有 1,400,000 股，实际合计持有 1,400,000 股。 公司股东吕巨波除通过普通证券账户持有 45,000 股外，还通过财通证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户持有 1,327,950 股，实际合计持有 1,372,950 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负责表项目 期末余额 期初余额 变动幅度 变动原因 应收票据 11,551,967.43 17,248,872.15 -33.03%主要系应收票据背书用于支付货款所致。 预付款项 4,076,120.53 2,781,212.57 46.56%主要系预付动力费、展位费增加所致。 其他应收款 1,726,677.19 963,955.66 79.12%主要系备用金增加所致。 其他流动资产 21,407,059.36 34,426,191.00 -37.82%主要系留抵进项税额减少所致。 在建工程 5,696,014.71 2,068,602.08 175.36%主要系增加车间改造所致。 短期借款 0 65,000,000.00 -100.00%主要系母公司到期归还借款所致。 应付票据 8,383,008.51 4,341,770.50 93.08%主要系使用票据支付货款增加所致。 应付账款 44,609,429.59 65,009,512.35 -31.38%主要系应付货款减少所致。 应付职工薪酬 10,740,113.22 16,368,962.89 -34.39%主要系支付上年计提的考核薪酬所致。 利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因 财务费用 3,757,618.18 2,558,368.14 46.88%主要系借款利息增加所致。 其他收益 主要系与日常经营活动相关的政府补助增 11,917,743.99 3,610,564.48 230.08%加所致。 信用减值损失 -1,885,127.28 -2,733,831.34 -31.04%主要系应收账款坏账计提相对减少所致。 资产减值损失 -3,793,547.73 -169,283.21 2,140.95%主要系存货跌价准备较上年同期增加所致。 营业外收入 主要系与日常经营活动无关的政府补助减 401,988.75 725,285.61 -44.58%少所致。 营业外支出 1,246,208.90 2,052,150.17 -39.27%主要系流动资产处置损失减少所致。 现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因 经营活动产生的现金流量 主要系收到的政府补助增加，支付的货款减 净额 96,365,368.27 3,923,876.69 2,355.87%少所致。 投资活动产生的现金流量 63.77%主要系购建固定资产支付的现金减少所致。 净额 -46,409,143.93 -128,089,221.77 筹资活动产生的现金流量 -319.72%主要系贷款减少所致。 净额 -72,651,373.62 33,065,978.46 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 向不特定对象发行可转换公司债券事项 2020年4月17日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》及相关议案。 2020年5月8日，公司召开2019年度股东大会，审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》及相关议案。 2020年6月28日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》及相关议案。 2020年7月10日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理湖南九典制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深证上审〔2020〕386号），深圳证券交易所对公司报送的向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。 2020年7月31日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于湖南九典制药股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2020〕020089号）。 2020年9月18日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于湖南九典制药股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（审核函〔2020〕020216号）。 2020年10月20日，深圳证券交易所创业板上市委员会召开2020年第34次上市委员会审议会议，对公司向不特定对象发行可转换公司债券的申请进行了审核，认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用 五、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 国泰基金管理有限公司 叶烽 公司经营情况及业务发展展望，详 2020 年 09 月 公司接待室 实地调研 机构 上海睿亿投资发展中心（有限 见公司在巨潮资讯网披露的 2020 02 日 合伙） 邓跃辉 年9月2日投资者关系活动记录表。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：湖南九典制药股份有限公司 2020 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 104,311,746.58 131,578,184.46 结