2015年西陇科学股份有限公司一季报

西陇化工股份有限公司 2015年第一季度报告 2015年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人 黄伟鹏、主管会计工作负责人韦映吟及会计机构负责人(会计主管人员)刘艳声明：保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 503,941,936.56 499,757,162.87 0.84% 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,866,029.28 14,341,678.75 -10.29% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 11,182,264.73 12,731,564.86 -12.17% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -20,669,993.63 -8,997,508.74 -129.73% 基本每股收益（元/股） 0.06 0.07 -14.29% 稀释每股收益（元/股） 0.06 0.07 -14.29% 加权平均净资产收益率 1.16% 1.38% -0.22% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,646,468,201.01 1,661,315,982.54 -0.89% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,120,046,156.62 1,106,341,243.38 1.24% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -204,527.71 固定资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 2,265,153.25 科技项目经费 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 69,438.26 减：所得税影响额 446,299.25 合计 1,683,764.55 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 6794 前10名股东持股情况 持股比例 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 （%） 的股份数量 股份状态 数量 黄伟波 境内自然人 18.3% 36,600,000 27,450,000 质押 36,600,000 黄伟鹏 境内自然人 18.3% 36,600,000 27,450,000 质押 14,000,000 黄少群 境内自然人 18.3% 36,600,000 27,450,000 质押 36,600,000 新疆名鼎股权投资管理合伙 境内非国有法人 3.71% 7,426,500 5,569,875 企业（有限合伙） 黄侦杰 境内自然人 3.05% 6,099,000 4,574,250 质押 6,099,000 黄侦凯 境内自然人 3.05% 6,099,000 4,574,250 质押 6,099,000 全国社保基金六零三组合 其他 1.30% 2,600,000 0 大成价值增长证券投资基金 其他 0.88% 1,758,444 0 中国农业银行－交银施罗德 其他 0.85% 1,691,512 0 成长股票证券投资基金 中国农业银行－中邮核心成 其他 0.79% 1,579,803 0 长股票型证券投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 黄伟波 9,150,000 人民币普通股 9,150,000 黄伟鹏 9,150,000 人民币普通股 9,150,000 黄少群 9,150,000 人民币普通股 9,150,000 全国社保基金六零三组合 2,600,000 人民币普通股 2,600,000 新疆名鼎股权投资管理合伙企业（有限合伙） 1,856,625 人民币普通股 1,856,625 大成价值增长证券投资基金 1,758,444 人民币普通股 1,758,444 中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金 1,691,512 人民币普通股 1,691,512 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 1,579,803 人民币普通股 1,579,803 中意人寿保险有限公司－传统保险产品－股票账户 1,550,145 人民币普通股 1,550,145 1 黄侦杰 1,524,750 人民币普通股 1,524,750 1黄侦凯持有的无限售条件股份数量与黄侦杰相同，均为1,524,750股。 黄伟波、黄伟鹏、黄少群、黄侦凯、黄侦杰为公司实际控制人与 一致行动人。黄伟波、黄伟鹏、黄少群系兄弟关系，黄侦凯、黄 侦杰系黄伟波之子。新疆名鼎股权投资合伙企业（有限合伙）部 上述股东关联关系或一致行动的说明 分股东为公司高管及员工。实际控制人与其他前10名股东之间不 存在关联关系与一致行动人关系。公司未知其他股东之间是否存 在关联关系或为一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 1、工程物资 报告期末，工程物资较年初增加33.92%，主要原因为四川、及佛山西陇基建工程建设投入所致。 2、营业税金及附加 报告期，营业税金及附加较上年同期增加79.75%，主要原因为毛利率提高所致。 3、财务费用 报告期末财务费用较上年同期增加344.43%，主要原因为2014年度因并购增加融资，相应增加利息支出所致。 4、投资收益 报告期内，投资收益较上年同期减少1956.78%,主要原因为本年度确认对嘉兴清石西陇有限合伙企业 投资损失所致。 5、经营活动产生的现金流量净额 报告期,经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少129.73%,主要原因为支付的各项税费及支付给职工及为职工支付的现金增加所致. 6、筹资活动产生的现金流量净额 报告期末,筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加87.93%,主要原因为偿还银行到期借款支付的现金减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 （一）发行公司债事项 2013年11月22日，2013年第六次临时股东大会审议通过了《关于公开发行公司债券的议案》，拟一次发行或分期发行规模不超过人民币4亿元（含4亿元，约400万张）的公司债，本次公开发行公司债券的股东大会决议有效期为自股东大会审议通过之日起至中国证监会核准本次公司债发行届满24个月之日止。 考虑到市场融资成本及发行效率变化，截止至公告日，公司暂未公开发行公司债券。 （二）非公开发行公司股票事项 西陇化工股份有限公司非公开发行公司股票事项已于2014年10月28日在指定信息披露媒体公布，目前相关事项处于中国证监会审核阶段，尚具有不确定性。本次非公开发行完成后，将导致公司总资产和净资 产规模增加，总股本亦相应增加。本次募集资金项目到位后，公司虽将合理使用募集资金，但达到预期效果需要一定的过程和时间。因此，短期内公司的每股收益和净资产收益率可能出现一定程度的下降。为降低本次发行摊薄公司即期回报的影响，公司拟通过大力发展主营业务、加强募集资金管理、完善利润分配制度等措施，提升资产质量，实现公司的可持续发展，以提高对股东的即期回报。 重要事项已经按照信息披露要求履行披露义务。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 西陇化工股份有限公司非公开发行3,500 万股A股股票，募集资金总额不超过 巨潮资讯网《西陇化工：非公开发行股 55,125万元，此次非公开发行股票方案 2014年10月28日 票预案》。 已经公司2014年度第四次临时股东大会 审议通过， 《证券日报》、《证券时报》、《中国证券 报》、《上海证券报》、巨潮资讯网《西陇 非公开发行事项正处于中国证监会审核 2014年12月12日 化工：关于中国证监会受理公司非公开 过程中。 发行股票申请的公告》，公告编号： 2014-087 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 本公司不存在亦不会 违反《证券发行与承销 管理办法》第十六条等 有关法规的规定，直接 或间接对参与此次非 公开发行认购的投资 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司 公司、资管产品及其委2015年03月16日长期 正在履行 托人或合伙企业及其 合伙人，提供财务资助 或者补偿。本公司将确 保本公司的关联方遵 守上述承诺内容。若本 公司的关联方违反上 述承诺，即为本公司违 反上述承诺。 本公司不存在亦不会 违反《证券发行与承销 管理办法》第十六条等 黄伟波、黄有关法规的规定，直接 伟鹏、黄少或间接对参与此次非 2015年03月16日长期 正在履行 群、黄侦杰、公开发行认购的投资 黄侦凯 公司、资管产品及其委 托人或合伙企业及其 合伙人，提供财务资助 或者补偿。 1、本企业及本企业合 伙人不存在以下情形： 系西陇化工及其关联 方，西陇化工的董事、 监事、高级管理人员及 其关联方，西陇化工的 员工，在西陇化工控股 子公司任职的董事、监 事、高级管理人员及其 关联方，认购资金来自 于上述机构或人员。 2、本合伙企业各合伙 人之间不存在分级收 益等结构化安排。各合 上海国药圣 伙人资产状况良好，资 礼股权投资 金来源合法。 基金合伙企 2015年03月30日长期 正在履行 3、本合伙企业保证不 业（有限合 会违反《上市公司证券 伙） 发行管理办法》第三十 七条及《上市公司非公 开发行股票实施细则》 第八条的规定。 4、本企业以合伙人投 入的资金参与本次发 行的认购，不会违反 《证券发行与承销管 理办法》第十六条等有 关法规的规定，不存在 接受西陇化工及其关 联方提供的任何财务 资助、补偿或者收益保 证的情况。本企业确认 并保证合伙人没有且 不会接受西陇化工及 其关联方提供的任何 财务资助、补偿或者收 益保证的情况。 5、西陇化工非公开发 行完成后，在锁定期36 个月内，本企业不转让 持有的西陇化工股份； 同时，本企业合伙人不 会转让其持有的合伙 份额或退伙。 6、发行完成后，本企 业所从事的业务与西 陇化工不存在同业竞 争，亦不存在关联交 易。 1、根据本公司与中国 平安财产保险股份有 限公司签署的《中国平 安财产保险股份有限 公司传统组合资产委 托投资管理合同》，本 公司受托管理中国平 安财产保险股份有限 公司的保险资金，本公 司拟运用受托管理资 金1,732.5万元认购本 次发行的股票。2、本 平安资产管公司与西陇化工及其 理有限责任实际控制人、董事、监2015年03月30日长期 公司 事、高级管理人员、本 次发行的保荐机构（主 承销商）招商证券股份 有限公司、法律顾问北 京市金杜律师事务所、 审计机构天健会计师 事务所（特殊普通合 伙）以及本次发行的其 他认购对象上海国药 圣礼投资管理合伙企 业（有限合伙）、嘉兴 品松投资合伙企业（有 限合伙）、黄伟波、张 新学、陈彪不存在任何 关联关系。3、本公司 设立和管理的平安资 产鑫享3号资产管理产 品和平安资产鑫享7号 资产管理产品均为非 结构化定向资产管