2021年中科美菱低温科技股份有限公司年报

中科美菱低温科技股份有限公司 Zhongke Meiling Cryogenics Co.,Ltd. 中科美菱 NEEQ : 835892 年度报告 2019 公司年度大事记 2019 年通过专家评审，取得国家 两化融合管理体系评定资格。 完成 UL 目击测试实验室认证，为中 国首家获得UL认证的医疗器械制造厂家。 本年度公司参加 CMEF、高博会等 国内外大型展会及学术会议共计 20 余 场。 目 录 第一节 声明与提示 ...... 5 第二节 公司概况 ...... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 ...... 9 第四节 管理层讨论与分析 ...... 12 第五节 重要事项 ...... 20 第六节 股本变动及股东情况 ...... 24 第七节 融资及利润分配情况 ...... 26 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况...... 28 第九节 行业信息 ...... 31 第十节 公司治理及内部控制 ...... 31 第十一节 财务报告...... 34 释义 释义项目 释义 公司、本公司、中科美菱 指 中科美菱低温科技股份有限公司 拓兴科技 指 安徽拓兴科技有限责任公司 长虹美菱(000521、200521) 指 长虹美菱股份有限公司 四川长虹(600839) 指 四川长虹电器股份有限公司 长虹集团 指 四川长虹电子控股集团有限公司 长虹财务公司 指 四川长虹集团财务有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第一节 声明与提示 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人吴定刚、主管会计工作负责人徐胜朝及会计机构负责人（会计主管人员）徐胜朝保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准 □是 √否 确、完整 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否 是否存在豁免披露事项 √是 □否 1、 豁免披露事项及理由 由于公司所处行业竞争激烈，且行业上下游渠道较为狭窄，为保护公司核心客户及供应链信息，维系公司持续健康发展申请豁免披露与公司不存在关联关系的客户和供应商名称。 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 公司控股股东长虹美菱及其母公司四川长虹旗下拥有多家 控股企业，与公司业务联动便利，易形成规模优势，故公司目 1、报告期内关联交易较多的风险 前与关联方存在一些业务发展需要的关联交易。为了避免风险 和规范关联交易，公司已制定了一系列规范和减少关联交易的 制度及措施，如果未来公司继续增加非必要性关联采购及销售， 可能会对公司未来经营造成不利影响。 报告期内，公司对控股股东长虹美菱既有销售也有采购， 2、公司对关联方存在依赖的风险 其中公司向长虹美菱的采购金额仅占年度采购总额的 4.76%，不 存在严重依赖的情况。如果未来公司继续增加非必要性关联采 购及销售，可能会对公司未来经营造成不利影响。 近年来，国家出台一系列医疗器械行业政策及行业监管政 3、政策风险 策是规范行业和推动可持续发展的重要有利因素，然而相关政 策中的部分细则、具体措施以及将如何实施存在一定的模糊性 和不确定性。总体来讲，目前该行业的一系列政策对行业具有 支持性作用，政策风险较小。但未来如果政策发生转向，将对 行业产生一定的不利影响。 我国低温制冷设备行业尚处于起步阶段，市场潜力巨大， 4、市场风险 吸引了众多企业进入本行业。但国家尚未制定行业强制标准和 规范,对行业准入标准也无严格限制，导致行业竞争越来越激烈, 行业平均利润率水平存在进一步下降风险。 虽然公司已建立健全法人治理结构，并且制定了较为完善 有效的内部控制管理制度，但是公司控股股东仍可能利用其持 5、实际控制人控制不当风险 股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司的重大经营管理 决策，公司决策存在向大股东利益倾斜的可能性，公司存在实 际控制人控制不当的风险。 随着公司经营规模的不断扩大，市场范围的不断扩展，对 公司在未来战略规划、内部控制、财务管理、运营控制等方面 6、公司治理风险 提出更高的要求。公司已建立较为规范的公司治理结构，但公 司现行治理结构和内部控制体系的良好运行尚需在实践中证明 和不断完善。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适 应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 2017 年 11 月 3 日，根据安徽省科技厅网站公布的《关于公 布安徽省 2017 年第一批高新技术企业认定名单的通知》（科高 【2017】62 号），公司通过高新技术企业重新认定，继续享受 7、税收政策风险 高新技术企业 15%的企业所得税税率，有效期三年。若公司未 来不能持续符合高新技术企业的条件，将无法继续获得企业所 得税税收优惠，可能恢复执行 25%的企业所得税税率，将给公 司的税负及盈利情况带来一定程度影响。 报告期内，长虹美菱为公司向银行申请授信额度合计提供 1.4 亿元的担保，同时公司以同等额度资产向长虹美菱提供了反 8、关联担保风险 担保。截至报告期末，未出现因经营突发情况导致需履行担保 责任的事项发生，若出现该类事项，可能会给公司财务状况带 来负面影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 中科美菱低温科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhongke Meiling Cryogenics Co.,Ltd. 证券简称 中科美菱 证券代码 835892 法定代表人 吴定刚 办公地址 安徽省合肥市经济技术开发区紫石路 1862 号 二、 中科美菱 NEEQ : 835892 中科美菱低温科技股份有限公司 Zhongke Meiling Cryogenics Co.,Ltd. 年度报告 2021 公司年度大事记 报告期内，公司认定为国家工业和信 息化部第三批专精特新“小巨人” 企业，有利于提高公司的核心竞争力 及市场影响力，积极推进了公司技术 的创新能力、产品的革新效力。 报告期内，公司通过“安徽省工业 设计中心”认定，是公司在工业设 计和创新能力等方面综合实力的 体现，对公司经营发展产生积极 影响。 本年度公司参加 CMEF、高博会等 多项国内外大型展会及学术会 议。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ...... 3 第二节 公司概况 ...... 7 第三节 会计数据、经营情况和管理层分析...... 9 第四节 重大事件 ...... 19 第五节 股份变动、融资和利润分配...... 25 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况...... 30 第七节 公司治理、内部控制和投资者保护...... 34 第八节 财务会计报告 ...... 38 第九节 备查文件目录 ...... 121 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人吴定刚、主管会计工作负责人徐胜朝及会计机构负责人（会计主管人员）徐胜朝保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在 □是 √否 异议或无法保证其真实、准确、完整 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 □是 √否 董事会是否审议通过年度报告 √是 □否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 √是 □否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 1、 未按要求披露的事项及原因 为保护公司及客户、供应商的商业机密，2021 年年度报告中不对外披露主要客户的名称及主要供 应商的名称。 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 公司控股股东长虹美菱及其母公司四川长虹旗下拥有多家 控股企业，与公司业务联动便利，易形成规模优势，故公司目 前与关联方存在一些业务发展需要的关联交易。为了避免风险 和规范关联交易，公司已制定了一系列规范和减少关联交易的 1、报告期内关联交易较多的风险 制度及措施，如果未来公司继续增加非必要性关联采购及销 售，可能会对公司未来经营造成不利影响。 针对上述风险，公司将严格执行关联交易决策制度，及时、 完整披露关联交易情况，确保交易价格公允，并采取措施逐步 减少关联交易。 2、公司对关联方存在依赖的风险 报告期内，公司对控股股东长虹美菱既有销售也有采购， 其中公司向长虹美菱的采购金额仅占年度采购总额的 4.42%， 不存在严重依赖的情况。如果未来公司继续增加非必要性关联 采购及销售，可能会对公司未来经营造成不利影响。 针对上述风险，公司已制定相关措施，减少关联采购及关 联销售。 近年来，国家出台一系列医疗器械行业政策及行业监管政 策是规范行业和推动可持续发展的重要有利因素，然而相关政 策中的部分细则、具体措施以及将如何实施存在一定的模糊性 和不确定性。总体来讲，目前该行业的一系列政策对行业具有 3、政策风险 支持性作用，政策风险较小。但未来如果政策发生转向，将对 行业产生一定的不利影响。 针对上述风险，公司将密切跟踪行业相关政策的调整和变 化，并积极采取适当的措施，促进公司业务持续发展；公司将 加大技术研发力度与服务能力，提升综合竞争能力。 我国低温制冷设备行业尚处于起步阶段，市场潜力巨大， 吸引了众多企业进入本行业。但国家尚未制定行业强制标准和 规范,对行业准入标准也无严格限制，导致行业竞争越来越激 烈，行业平均利润率水平存在进一步下降风险。 4、市场风险 针对上述风险，公司将优化研发、产供销体系，进一步调整 产品种类，积极应对市场竞争；加强市场开拓力度，扩展客户 范围；通过外部融资壮大公司的资金实力，增强业务承接能力； 加大人才培养和引进力度，壮大公司的人才队伍，持续增强公 司核心竞争能力。 虽然公司已建立健全法人治理结构，并且制定了较为完善 有效的内部控制管理制度，但是公司控股股东仍可能利用其持 股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司的重大经营管理 决策，公司决策存在向大股东利益倾斜的可能性，公司存在实 际控制人控制不当的风险。 5、实际控制人控制不当风险 针对上述风险，公司通过完善法人治理结构来规范股东行 为，公司章程规定了关联交易决策的回避制度，并制定了《关 联交易管理制度》，同时在《股东大会议事规则》《董事会议事 规则》《监事会议事规则》中也做了相应的制度安排；另一方面 控股股东做出了避免同业竞争的有效承诺，从而降低了实际控 制人侵害公司利益的可能性。 随着公司经营规模的不断扩大，市场范围的不断扩展，对 公司在未来战略规划、内部控制、财务管理、运营控制等方面 提出更高的要求。公司虽已建立较为规范的结构，但公司现行 治理结构和内部控制体系的良好运行尚需在实践中证明和不 6、公司治理风险 断完善。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发 展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 针对上述风险，公司已建立了规范的法人治理结构、合理 的内部控制体系，并随着国家法律法规的逐步深化及公司生产 经营的需要，不断调整与优化公司内部控制体系，以满足公司 发展的要求。 2020 年 12 月 4 日，根据安徽省科学