2009年山东东方海洋科技股份有限公司年报

山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 0 山东东方海洋科技股份有限公司 002086 2009年年度报告山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 1 第一节 重要提示及目录 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所 载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东天恒信有限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意 见的审计报告。 公司法定代表人车轼先生、财务总监战淑萍女士及会计机构负责人 纪铁真女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 2 目 录 第一节 重要提示及目录………………………………………………………………1 第二节 公司基本情况简介……………………………………………………………3 第三节 会计数据和业务数据摘要…………………………………………………...5 第四节 股本变动及股东情况…………………………………………………………7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………………………11 第六节 公司治理结构………………………………………………………………17 第七节 股东大会情况简介…………………………………………………………25 第八节 董事会报告…………………………………………………………………27 第九节 监事会报告…………………………………………………………………51 第十节 重要事项……………………………………………………………………53 第十一节 财务报告…………………………………………………………………56 第十二节 备查文件目录……………………………………………………………121山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 3 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：山东东方海洋科技股份有限公司 中文简称：东方海洋 公司法定英文名称：Shandong Oriental Ocean Sci-Tech Co.,Ltd 英文简称：Oriental Ocean 二、公司法定代表人：车轼 三、公司董事会秘书：于德海 联系地址：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18 号 电 话：0535-6729111 传 真：0535-6729055 电子信箱：mpydh@126.com 公司董事会证券事务代表：刘益宏 联系地址：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18 号 电 话：0535-6729111 传 真：0535-6729055 电子信箱：sddfhy@126.com 四、公司注册地址：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18 号 公司办公地址：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18 号 邮政编码：264003 公司国际互联网网址：www.yt-fishery.com 电子信箱：dfhy@yt-fishery.com 五、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 中国证监会指定的登载公司年度报告的网址：www.cninfo.com.cn山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 4 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：东方海洋 股票代码：002086 七、其他有关资料： 公司首次注册登记日期：2001 年12 月19 日 公司首次注册登记地点：山东省工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2009 年10 月22 日 公司变更注册登记地点：山东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：370000018070675 税务登记号码：370613734690418 组织机构代码：73469041-8 公司聘请的会计师事务所名称：山东天恒信有限责任会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：山东省临沂市新华一路65 号山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 5 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要会计数据 单位：人民币元 项 目 金 额 营业利润 50,162,527.59 利润总额 56,726,913.94 归属于公司普通股股东的净利润 55,304,246.73 归属于公司普通股股东的扣除非经常性损 益后的净利润 49,173,224.91 经营活动产生的现金流量净额 95,549,725.79 注：非经常性损益明细表： 单位：人民币元 归属于公司普通股股东的净利润 55,304,246.73 减：非经常性损益项目 非流动资产处置损益 -78,945.72 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,815,495.86 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -172,163.79 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -426,294.53 小计 6,138,091.82 归属于少数股东的非经常性损益 -7,070.00 归属于公司普通股股东的非经常性损益 6,131,021.82 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 49,173,224.91 二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项 目 2009年 2008年 2007年山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 6 营业收入 473,514,322.42 560,081,255.16 463,899,363.64 利润总额 56,726,913.94 47,015,827.21 39,290,313.01 归属于公司普通股股东的净利润 55,304,246.73 45,880,876.51 38,328,927.57 归属于公司普通股股东的扣除非经常 性损益后的净利润 49,173,224.91 43,362,000.29 38,228,709.02 总资产 1,631,858,214.49 1,594,072,768.89 844,629,451.49 归属于公司普通股股东的股东权益 1,086,098,865.42 1,038,110,118.68 435,482,337.69 经营活动产生的现金流量净额 95,549,725.79 -82,768,693.37 -99,027,376.24 每股经营活动产生的现金流量净额 0.39 -0.34 -0.41 归属于公司普通股股东的每股净资产 4.45 8.51 5.05 加权平均净资产收益率（%） 5.21 5.24 9.30 基本每股收益 0.2268 0.2030 0.2221 三、按扣除非经常性损益前后的净利润计算的净资产收益率和 每股收益 单位：人民币元 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 5.21 0.23 0.23 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 4.63 0.20 0.20 注：以上数据和指标均按合并财务报表数据填列或计算。山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 7 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例（%） 发行新股送股 公积金转股 限售股份上市流通小计 数量 比例（%） 一、有限售条件股份 69,505,000 57.01 17,940,000 17,940,000 -92,624,550 -56,744,550 12,760,450 5.23 1、国家持股 2、国有法人持股 4,000,000 3.28 -4,000,000 -4,000,000 0 3、其他内资持股 64,125,000 52.60 17,250,000 17,250,000 -94,625,000 -60,125,000 4,000,000 1.64 其中： 境内法人持股 47,425,000 38.90 15,250,000 15,250,000 -73,925,000 -43,425,000 4,000,000 1.64 境内自然人持股 16,700,000 13.70 2,000,000 2,000,000 -20,700,000 -16,700,000 0 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 1,380,000 1.13 690,000 690,000 6,000,450 7,380,450 8,760,450 3.59 二、无限售条件股份 52,420,000 42.99 43,022,500 43,022,500 92,624,550 178,669,550 231,089,550 94.77 1、人民币普通股 52,420,000 42.99 43,022,500 43,022,500 92,624,550 178,669,550 231,089,550 94.77 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 121,925,000 100 60,962,500 60,962,500 121,925,000 243,850,000 100.00山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 8 （二）股份变动原因 公司2008 年非公开发行3,562.50 万股人民币普通股股票，其中3,362.50 万股 有限售条件的流通股于2009 年4 月2 日上市流通。 公司控股股东山东东方海洋集团有限公司、实际控制人车轼所持有的发起人股份 自公司股票上市之日起锁定三年，于2009 年11 月30 日上市流通。 公司董事长车轼、副董事长赵玉山、监事于克兴持有的股份，作为高管股份按比 例锁定。 公司于2009 年6 月8 日实施了2008 年度利润分配方案：向全体股东每10 股 送红股5 股，派0.60 元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10 股转增5 股。方案实施后，公司股本总额增加至24,385 万股. （三）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售 日期 张日焕 6,900,000 6,900,000 0 0 2009.4.2 朱春生 5,800,000 5,800,000 0 0 2009.4.2 北京华星丰润投 资咨询有限公司 5,000,000 5,000,000 0 0 2009.4.2 山东宝昌投资有 限公司 4,000,000 4,000,000 0 0 2009.4.2 烟台东阳投资有 限公司 4,000,000 4,000,000 0 0 2009.4.2 黑龙江大正投资 集团有限责任公 司 4,000,000 4,000,000 0 0 2009.4.2 宁波大榭开发区 亿达工贸有限公 司 3,925,000 3,925,000 0 0 承诺其所认购的公司 非公开发行股份自发 行结束之日起12 个月 内不进行转让 2009.4.2 山东东方海洋集 团有限公司 30,500,000 57,000,000 30,500,000 4,000,000 承诺自公司股票上市 之日起36 个月内不进 行转让 2009.11.30 车轼 4,000,000 8,000,000 10,000,000 6,000,000 承诺自公司股票上市 之日起36 个月内不进 行转让；现任公司董 事长，高管锁定股份 2009.11.30 赵玉山 1,380,000 0 1,380,000 2,760,000 高管锁定股份 于克兴 0 0 450 450 高管锁定股份 合计 69,505,000 98,625,000 41,880,450 12,760,450 - -山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 9 二、股票发行与上市情况 2006 年10 月30 日，经中国证监会证监发行字[2006]109 号文核准，公司于2006 年11 月9 日、10 日分别网下向询价对象询价配售690 万股和网上向社会公众投资 者定价发行2,760 万股人民币普通股股票，每股发行价格7.49 元，募集资金总额 25,840.50 万元。本次发行股份及募集资金经山东天恒信有限责任会计师事务所验证， 并出具鲁天恒信验报字[2006]1080 号《验资报告》。公司于2006 年12 月1 日在山 东省工商行政管理局办理了注册资本变更登记和《公司章程》备案登记。 2008 年2 月21 日，经中国证监会证监许可[2008]291 号核准，公司于2008 年 3 月17 日以非公开发行股票的方式向8 家特定投资者发行了3,562.5 万股人民币普 通股（A 股）。本次发行股份及募集资金经山东天恒信有限责任会计师事务所验证， 并出具鲁天恒信验报字[2008]1101 号《验资报告》。公司于2008 年4 月15 日在山东 省工商行政管理局办理了注册资本变更登记和《公司章程》备案登记。 三、股东和实际控制人情况 （一）股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 56,234 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 山东东方海洋集 团有限公司 境内非国有法人 25.02 61,000,000 4,000,000 61,000,000 车轼 境内自然人 3.28 8,000,000 6,000,000 0 北京华星丰润投 资咨询有限公司 境内非国有法人 1.84 4,475,000 0 0 吕喜川 境内自然人 1.53 3,728,488 0 0 赵玉山 境内自然人 1.40% 3,422,900 2,760,000 0 张日焕 境内自然人 1.09% 2,668,096 0 0 北京恒百锐商贸 有限公司 境内非国有法人 1.08% 2,632,100 0 0 丛义周 境内自然人 0.60% 1,454,114 0 0 朱春生 境内自然人 0.51% 1,252,267 0 0山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 10 杜顺如 境内自然人 0.30% 724,850 0 0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 山东东方海洋集团有限公司 57,000,000 人民币普通股 车轼 8,000,000 人民币普通股 北京华星丰润投资咨询有限公司 4,475,000 人民币普通股 吕喜川 3,728,488 人民币普通股 赵玉山 3,422,900 人民币普通股 张日焕 2,668,096 人民币普通股 北京恒百锐商贸有限公司 2,632,100 人民币普通股 丛义周 1,454,114 人民币普通股 朱春生 1,252,267 人民币普通股 杜顺如 724,850 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说 明 车轼、赵玉山、张日焕、丛义周、朱春生五人是山东东方海洋集团 有限公司的股东，除此之外，未知其他股东之间是否存在关联关系。 （二）公司控股股东及实际控制人情况 1、公司控股股东情况 控股股东名称：山东东方海洋集团有限公司 法定代表人：车轼 成立日期：1991 年8 月16 日 注册资本：2000 万元 经营范围：水产新技术、新成果的推广应用、研究；水产技术培训、咨询服务。 2、公司实际控制人情况 姓名：车轼 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权：否 最近5 年的职业及职务：2001 年12 月至2005 年7 月任公司董事长兼总经理， 2005 年7 月至今任公司董事长。现兼任山东东方海洋集团有限公司董事长。现社会 兼职：中国渔业协会副会长、中国水产流通与加工协会副会长、山东省渔业协会副会 长、山东省农业产业化龙头企业协会副理事长、山东省海藻产业协会副会长、烟台市 人大代表、烟台市工商联合会副会长、烟台市渔业协会副会长、烟台市食品工业协会山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 11 副会长。 3、报告期内控股股东变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 4、公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图 45% 25.02% 3.28% 71.70% 5、其他持股在百分之十以上的法人股东 截至本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 车 轼 山东东方海洋集团有 限公司 其他流通股股东 山东东方海洋科技股份有限公司山东东方海洋科技股份有限公司2009 年年度报告 12 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 1、董事、监事、高级管理人员的持股变动及报酬情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任职起止日期 年初持 股数 （万股） 年末持 股数 （万股） 变动原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万元） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报 酬、津 贴 车轼 董事长 男 50 2007.12.5-2010.12.5 400 800 报告期内 实施2008 年度利润 分配方案 12.00 否 赵玉山 副董事长兼 副总经理 男 57 2007.12.5-2010.12.5 184 368 报告期内 实施2008 年度利润 分配方案 10.00 否 李存明 董事兼 总经理 男 48 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - 12.00 否 战淑萍 董事、副总 经理兼 财务总监 女 54 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - 10.00 否 韩文健 董事 男 53 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - - 是 于深基 董事 男 69 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - - 是 李家强 独立董事 男 53 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - 3.00 否 张荣庆 独立董事 男 54 2009.5.15-2010.12.5 0 0 - 3.00 否 吴国芝 独立董事 女 49 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - 3.00 否 于善福 监事会主席 男 48 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - 5.00 否 于克兴 监事 男 50 2007.12.5-2010.12.5 0 600 二级市场 购入 - 是 曲善村 监事 男 40 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - 4.00 否 唐积玉 监事 男 45 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - - 是 马兆山 监事 男 40 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - 5.00 否 于德海 副总经理兼 董事会秘书 男 42 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - 10.00 否 于春松 副总经理 男 52 2007.12.5-2010.12.5 0 0 - 10.00