2020年康龙化成(北京)新药技术股份有限公司三季报

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 Pharmaron Beijing Co., Ltd. （北京市北京经济技术开发区泰河路 6 号 1 幢八层） 2020 年第三季度报告 2020-092 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人 Boliang Lou、主管会计工作负责人李承宗及会计机构负责人(会 计主管人员)李承宗声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 10,486,353,713.95 9,935,038,258.59 5.55% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 8,464,567,765.02 7,767,063,398.51 8.98% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 1,392,801,370.25 40.69% 3,585,968,004.69 36.53% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 310,082,932.73 85.62% 789,043,085.87 140.28% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 243,502,442.37 42.31% 605,543,225.57 85.34% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 541,094,178.19 92.94% 1,159,043,382.95 117.55% 基本每股收益（元/股） 0.3924 54.18% 0.9976 97.15% 稀释每股收益（元/股） 0.3909 53.60% 0.9951 96.66% 加权平均净资产收益率 3.81% -1.92% 9.67% -1.91% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 主要系本报告期非同一控制下 企业合并北京联斯达医药科技 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 发展有限公司，于购买日之前持 22,417,380.14 有的股权按照公允价值重新计 量产生的利得人民币 23,122,860.31 元。 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 32,188,965.98 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 主要包括：1、本公司参股公司 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负 148,582,051.37 Zentalis Pharmaceuticals, Inc（. 以 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 下简称“Zentalis”）于美国当地时 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取 间 2020 年 4 月 3 日在 Nasdaq 得的投资收益 Global Market 挂牌上市，根据 Zentalis 2020 年 9 月 30 日的收 盘价，确认对其股权投资公允价 值变动收益约合人民币 8,183.89 万元；2、报告期内， 本公司用于对冲外汇风险的远 期外汇合约相关收益约合人民 币 5,068.69 万元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,923,831.74 减：所得税影响额 13,697,464.05 少数股东权益影响额（税后） 1,067,241.40 合计 183,499,860.30 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 19,298 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 深圳市信中康成 投资合伙企业 境内非国有法人 19.78% 157,142,855 157,142,855 （有限合伙） HKSCC NOMINEES 境外法人 16.87% 133,996,089 0 LIMITED（注 1） PHARMARON HOLDINGS 境外法人 12.29% 97,600,003 97,600,003 LIMITED 天津君联闻达股 境内非国有法人 10.67% 84,787,158 0 权投资合伙企业 （有限合伙） 深圳市信中龙成 投资合伙企业 境内非国有法人 3.59% 28,494,266 28,494,266 （有限合伙） 楼小强 境内自然人 3.46% 27,500,000 27,500,000 质押 1,567,200 宁波龙泰康投资 境内非国有法人 质押 管理有限公司 3.46% 27,500,000 27,500,000 5,086,400 北京多泰投资管 境内非国有法人 质押 理有限公司 2.61% 20,723,103 20,723,103 8,864,000 香港中央结算有 境外法人 限公司 2.52% 19,997,166 0 北京君联茂林股 权投资合伙企业 境内非国有法人 1.84% 14,607,143 0 （有限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED 133,996,089 境外上市外资股 133,996,089 天津君联闻达股权投资合伙企业 人民币普通股 （有限合伙） 84,787,158 84,787,158 香港中央结算有限公司 19,997,166 人民币普通股 19,997,166 北京君联茂林股权投资合伙企业 人民币普通股 （有限合伙） 14,607,143 14,607,143 郁岳江 11,655,542 人民币普通股 11,655,542 中国工商银行股份有限公司－中 人民币普通股 欧医疗健康混合型证券投资基金 6,938,133 6,938,133 中国银行股份有限公司－招商国 证生物医药指数分级证券投资基 3,279,809 人民币普通股 3,279,809 金 HALLOW BRIGHT LIMITED 2,692,416 人民币普通股 2,692,416 UBS AG 2,520,200 人民币普通股 2,520,200 中国建设银行股份有限公司－农 银汇理医疗保健主题股票型证券 2,498,297 人民币普通股 2,498,297 投资基金 上述股东关联关系或一致行动的 1、深圳市信中康成投资合伙企业（有限合伙）和深圳市信中龙成投资合伙企业（有限 说明 合伙）为中信并购基金控制的持股主体。 2、天津君联闻达股权投资合伙企业（有限合伙）和北京君联茂林股权投资合伙企业（有 限合伙）受君联资本管理股份有限公司控制。 3、公司股东楼小强持有宁波龙泰康投资管理有限公司 100%的股权，楼小强的配偶郑北 持有北京多泰投资管理有限公司 100%的股权，楼小强的兄弟 Boliang Lou 为 Pharmaron Holdings Limited 的董事。 除上述股东之间的关联关系外，公司前十名股东之间不存在关联关系。 前 10 名股东参与融资融券业务股 不适用 东情况说明（如有） 注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份是代表多个客户持有。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 本报告期末/年初 上年年末余额/上 变动比例 变动说明 至报告期末（元） 年同期（元） 货币资金比上年年末余额减少150,570.81万元， 主要系本报告期以下投资活动现金净流出所 致： 1、使用闲置资金投资中低风险理财产品现金净 流出合计约人民币76,759.60万元； 货币资金 2,954,144,397.40 4,459,852,482.83 -33.76% 2、使用包括H股募集资金在内的资金，投入各 园区建设及购建其他固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金约人民币80,697.13万 元； 3、支付的股权投资款项净额约人民币35,439.50 万元。 交易性金融资产比上年年末余额增加86,270.80 交易性金融资产 1,046,159,367.34 183,451,329.39 470.27%万元，增幅470.27%，主要系本公司使用自有资 金投资的中低风险银行理财产品增加所致。 预付款项比上年年末余额增加567.81万元，增幅 预付款项 10,323,495.29 4,645,376.09 122.23%122.23%，主要系预付的原材料采购款项增加所 致。 其他应收款比上年年末余额减少4,789.61万元， 其他应收款 35,046,642.95 82,942,763.23 -57.75% 降幅57.75%，主要系本报告期收回员工借款所 致。 存货比上年年末余额增加9,992.05万元，增幅 存货 257,317,443.95 157,396,992.46 63.48% 63.48%，主要系本报告期内根据需求采购的原 材料及尚在生产中在产品增加所致