2023年陕西盘龙药业集团股份有限公司一季报

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-063 陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减（%） 营业收入（元） 225,625,209.86 198,828,511.27 13.48% 归属于上市公司股东的净利润（元） 21,561,607.43 20,081,539.34 7.37% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 20,229,135.81 21,746,642.46 -6.98% 损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,522,659.83 39,416,073.24 -96.14% 基本每股收益（元/股） 0.24 0.23 4.35% 稀释每股收益（元/股） 0.23 0.23 0.00% 加权平均净资产收益率 2.29% 2.51% -0.22% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减（%） 总资产（元） 1,914,264,568.03 1,930,786,964.46 -0.86% 归属于上市公司股东的所有者权益 1,184,456,817.61 929,650,723.07 27.41% （元） （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资 -11,031.59 产减值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 1,439,225.05 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和 161,012.06 支出 减：所得税影响额 256,535.99 少数股东权益影响额（税后） 197.91 合计 1,332,471.62 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 资产负债表项目 项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 变动比例 原因 预付款项 26,661,566.02 16,739,469.21 59.27%主要系本期预付货款增加所致 一年内到期的非流动资产 5,000,000.00 -100.00%主要系收回土地预付款所致 在建工程 11,144,739.36 3,845,660.22 189.80%主要系本期项目建设投入增加所致 使用权资产 820,839.72 1,247,457.23 -34.20%主要系使用权资产计提折旧所致 长期待摊费用 2,113,025.58 1,311,535.32 61.11%主要系项目装修费增加所致 其他非流动资产 910,313.20 587,113.20 55.05%主要系设备预付款增加所致 预收款项 300,000.00 555,180.33 -45.96%主要系预收租金减少所致 应付职工薪酬 7,415,768.66 10,873,931.22 -31.80%主要系支付上年度的年终奖金所致 合同负债 4,799,580.63 13,255,476.74 -63.79%主要系预收货款减少所致 一年内到期的非流动负债 17,706,170.93 249,027,179.72 -92.89%主要系一年内到期的可转换公司债券 转股所致 其他流动负债 622,559.29 1,659,203.85 -62.48%主要系预收货款减少所致 其他权益工具 898,105.05 49,622,800.85 -98.19%主要系本期可转债转股所致 资本公积 531,183,781.69 259,429,184.78 104.75%主要系可转换公司债券转股所致 利润表项目 项目 本报告期 上年同期 变动比例 原因 营业收入 225,625,209.86 198,828,511.27 13.48%主要系产品销量增加所致 营业成本 114,243,787.63 85,631,648.00 33.41%主要系销量增加及产品销售结构变化 所致 管理费用 12,194,484.55 9,601,368.19 27.01%主要系本期确认股权激励费用所致 研发费用 3,280,480.41 2,041,330.57 60.70%主要系研发投入增加所致 财务费用 -3,721,834.71 -2,259,313.81 64.73%主要系存款利息增加所致 其他收益 1,472,682.67 848,563.10 73.55%主要系本期与资产相关的政府补助摊 销增加所致 信用减值损失 -1,815,375.48 -335,174.55 441.62%主要系本期应收账款增加所致 营业外收入 244,100.94 1,262,458.25 -80.66%主要系收到政府补助减少所致 营业外支出 116,546.50 4,060,408.97 -97.13%主要系本期捐赠支出减少所致 现金流量表项目 项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 原因 经营活动产生的现金流量 1,522,659.83 39,416,073.24 -96.14%主要系本期采购商品支付货款增加所 净额 致 投资活动产生的现金流量 -17,997,597.51 -19,593,205.50 -8.14%主要系支付项目建设投资款减少所致 净额 筹资活动产生的现金流量 -10,705,969.23 365,916,650.78 -102.93%主要系上期收到发行可转债募集资金 净额 所致 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 37,594 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 质押、标记 或冻结情况 （%） 件的股份数量 股份状态 数量 谢晓林 境内自然人 38.37% 37,189,932.00 27,892,449.00 张水平 境内自然人 1.17% 1,131,750.00 848,812.00 张志红 境内自然人 1.16% 1,125,000.00 843,750.00 谢晓锋 境内自然人 0.76% 735,000.00 551,250.00 吴杰 境内自然人 0.70% 675,000.00 506,250.00 全国社保基金 其他 0.45% 440,781.00 0.00 一零七组合 中国建设银行 股份有限公司 －万家健康产 其他 0.45% 438,012.00 0.00 业混合型证券 投资基金 深圳前海云溪 基金管理有限 公司－云溪钻 其他 0.33% 319,300.00 0.00 石女神 1 号私 募证券投资基 金 中意资管－兴 业银行－中意 资产－优势企 其他 0.27% 260,100.00 0.00 业 16 号资产 管理产品 祝凤鸣 境内自然人 0.26% 247,500.00 185,625.00 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 谢晓林 9,297,483.00 人民币普通股 9,297,483.00 全国社保基金一零七组合 438,012.00 人民币普通股 438,012.00 中国建设银行股份有限公司—万 438,012.00 人民币普通股 438,012.00 家健康产业混合型证券投资基金 深圳前海云溪基金管理有限公司 —云溪钻石女神 1 号私募证券投 319,300.00 人民币普通股 319,300.00 资基金 张水平 282,938.00 人民币普通股 282,938.00 张志红 281,250.00 人民币普通股 281,250.00 中意资管—兴业银行—中意资产 260,100.00 人民币普通股 260,100.00 －优势企业 16 号资产管理产品 高华－汇丰－ GOLDMAN, 233,202.00 人民币普通股 233,202.00 SACHS&CO.LLC 付晓斌 221,200.00 人民币普通股 221,200.00 刘钊 207,100.00 人民币普通股 207,100.00 上述股东中谢晓林与谢晓锋为兄弟关系；未知上述其他股东之间 上述股东关联关系或一致行动的说明 是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》中规定的一致行动人。 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 三、其他重要事项 适用 □不适用 1.可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的 批复》(证监许可[2021]3323 号)核准，公司于 2022 年 3 月 3 日公开发行了 2,760,000 张可转换公司债 券(以下简称“可转债”)，每张面值为 100 元，发行总额为人民币 276,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 4,015,632.08 元(不含税)后，实际募集资金净额为人民币 271,984,367.92 元。根据相关规定和公司披露的《公开发行可转换公司债券募集说明书》等有关规定，本次发行的可转债自 2022 年 9 月9 日正式进入转股期。 “盘龙转债”于 2023 年 3 月 1 日触发有条件赎回条款。公司召开第四届董事会第六次会议和第四 届监事会第四次会议，审议通过了《关于提前赎回“盘龙转债”的议案》，决定行使“盘龙转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部未转股“盘龙转债”。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。 2023 年 3 月 29 日收市后，“盘龙转债”尚有 49,743 张未转股，本次赎回数量为 49,743 张，赎回价格 为 100.05 元/张(含当期应计利息，当期年利率为 0.70%，且当期利息含税》，扣税后的赎回价格以中 登公司核准的价格为准，赎回共计支付赎回款 4,976,787.15 元。2023 年 3 月 30 日，公司已全部赎回 截至赎回登记日（2023 年 3 月 29 日）收市后登记在册的全部未转股的“盘龙转债”。2023 年 4 月 11 日起盘龙转债已在深交所摘牌。 2.向特定对象发行 A 股股票 2022 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于〈公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案〉的议案》、《关于〈公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》、《关于〈公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告〉的议案》、《关于公司 2022 年度非公开 发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司未来三年（2022 年- 2024 年）股东分红回报规划的议案》、《关于设立 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金专用账户的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2022 年度非公开发行 A 股股票相关事宜的议案》、《关于提请召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》等与本次发行相关的议案，并将相关议案提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议，且股东大会已表决通过。 中国证监会于 2023 年 2 月 17 日发布了《上市公司证券发行注册管理办法》等文件，对发行审核、 信息披露等相关事项进行了修订。鉴于上述因素，公司于 2023 年 2 月 27 日召开了第四届董事会第五次 会议，审议并通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》、《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票的议案》、《关于〈公司向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》、《关于〈公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》、《关于〈公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）〉的议案》、《关于〈公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》及《关于提请召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》，且股东大会已表决通过。 2023 年 4 月 4 日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理陕西盘龙药业集团股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的通知》，本次发行尚需深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。 上述事项的具体内容详见公司于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 四、季度财务报表 （一） 财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司