2019年陕西盘龙药业集团股份有限公司三季报

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人谢晓林、主管会计工作负责人祝凤鸣及会计机构负责人(会计主管人员)吴继文声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 879,405,458.89 817,835,805.47 7.53% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 660,984,360.58 611,597,582.76 8.08% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 152,542,303.15 17.17% 435,804,781.49 28.73% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 20,325,501.46 24.97% 58,053,777.82 25.49% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 18,066,808.87 38.50% 54,059,042.48 72.82% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 2,210,588.68 -65.92% 33,599,410.86 44.15% 基本每股收益（元/股） 0.2345 24.93% 0.6698 25.48% 稀释每股收益（元/股） 0.2345 24.93% 0.6698 25.48% 加权平均净资产收益率 3.19% 0.36% 9.12% 1.07% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,944,988.64 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,273,375.03 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 188,679.25 委托他人投资或管理资产的损益 6,869,057.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,684,018.88 减：所得税影响额 707,368.96 合计 3,994,735.34 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表 决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股 15,932 股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 谢晓林 境内自然人 42.89% 37,171,000 37,171,000 苏州永乐九鼎投资中心 境内非国有 （有限合伙） 法人 6.83% 5,922,200 0 苏州天枢钟山九鼎投资中心 境内非国有 （有限合伙） 法人 5.47% 4,737,800 0 嘉兴春秋晋文九鼎投资中心 境内非国有 （有限合伙） 法人 3.14% 2,724,200 0 嘉兴春秋齐桓九鼎投资中心 境内非国有 （有限合伙） 法人 2.87% 2,487,400 0 嘉兴春秋楚庄九鼎投资中心 境内非国有 （有限合伙） 法人 2.19% 1,895,000 0 张水平 境内自然人 1.31% 1,131,750 1,131,750 张志红 境内自然人 1.30% 1,125,000 1,125,000 谢晓锋 境内自然人 0.85% 735,000 735,000 吴杰 境内自然人 0.78% 675,000 675,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 苏州永乐九鼎投资中心（有限合伙） 5,922,200 人民币普通股 5,922,200 苏州天枢钟山九鼎投资中心（有限合伙） 4,737,800 人民币普通股 4,737,800 嘉兴春秋晋文九鼎投资中心（有限合伙） 2,724,200 人民币普通股 2,724,200 嘉兴春秋齐桓九鼎投资中心（有限合伙） 2,487,400 人民币普通股 2,487,400 嘉兴春秋楚庄九鼎投资中心（有限合伙） 1,895,000 人民币普通股 1,895,000 韩小红 567,500 人民币普通股 567,500 何爱国 246,600 人民币普通股 246,600 蔡妙兰 176,200 人民币普通股 176,200 肖芽芽 174,400 人民币普通股 174,400 陈久有 124,000 人民币普通股 124,000 上述股东中谢晓林与谢晓锋为兄弟关系，何爱国为谢晓林、谢晓锋姐姐的配偶； 苏州永乐九鼎投资中心（有限合伙）、苏州天枢钟山九鼎投资中心（有限合伙）、 上述股东关联关系或一致行动的说明 嘉兴春秋晋文九鼎投资中心（有限合伙）、嘉兴春秋齐桓九鼎投资中心（有限 合伙）和嘉兴春秋楚庄九鼎投资中心（有限合伙）存在关联关系，同为昆吾九 鼎投资管理有限公司管理的基金，系为一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明 无 （如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东 总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1.关于公司第三届董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的事项 公司第二届董事会第十九次会议、第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十一次会议、2019年第一次临时股东大会、第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议分别审议通过了公司董事会、监事会换届选举及聘任董事会秘书及高级管理人员的相关事项，选举谢晓林先生、张水平先生、谢晓锋先生、朱文锋先生、张志红先生、吴杰先生、李俊德先生、任海云女士、焦磊鹏先生为公司第三届董事会董事，其中李俊德先生、任海云女士、焦磊鹏先生为独立董事，谢晓林先生担任董事长；选举罗庆水先生、刘钊先生、孟重先生为公司第三届监事会股东代表监事，公司职工代表大会选举邹治良先生、简宝良先生担任公司第三届监事会职工代表监事，罗庆水先生为监事会主席；聘任谢晓林先生为总经理，聘任张志红先生、张德柱先生、吴杰先生为副总经理，聘任吴杰先生为董事会秘书，祝凤鸣先生为财务总监。 2. 关于公司股份减持的事项 （1）公司2019年9月17日，披露了《关于公司董事、监事、高级管理人员股份减持计划期限届满暨实施情况的公告》。公司董事、监事及高级管理人员张水平先生、张志红先生、谢晓锋先生、吴杰先生、朱文锋先生、刘钊先生、简宝良先生、祝凤鸣先生、张德柱先生合计减持股份1,463,150股，占总股本1.69%。 （2）公司2019年7月26日，披露了《关于持股5%以上股东及 其一致行动人股份减持计划届满暨未来减持计划的预披露公告》。持股5%以上股东苏州永乐九鼎投资中心（有限合伙）、苏州天枢钟山九鼎投资中心（有限合伙 ）及其一致行动人嘉兴春秋晋文九鼎投资中心（有限合伙）、嘉兴春秋齐桓九鼎投资中心（有限合伙）、嘉兴春秋楚庄九鼎投资中心（有限合伙）合计减持股份866,700股，占总股本1.00％；上述持股5%以上 股东及其一致行动人于2019年8月16日至202 0月2月12日期间，拟合计减持公司股份不超过5,200,200股（占公司总股本比例6%）。 3. 关于公司以集中竞价交易方式回购公司股份的事项 公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份，用于员工持股计划或股权激励。回购总金额不低于 人民币2,000万元（含人民币 2,000万 元），不超过人民币4,000万元（含人民币4,000万元），回购 股份价格不超过人民币39元/股（含39元/股），回购股份的期限为自董事会审议通过本回购股份方案之日起12个月内。截至2019年9月30日，公司回购专用证券账户尚未买入相关股票。 4.关于公司增加经营范围暨修改公司章程的事项 根据公司经营情况及战略发展的需要，增加公司经营范围。公司第二届董事会第十九次会议及2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司增加经营范围暨修改公司章程的议案》，公司于2019年9月27日办理完成了工商变更登记手续，并取得了由陕西省市场监督管理局换发的《营业执照》。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第二 2019 年 08 月 20 日 届董事会第十九次会议决议公告》（公告 编号：2019-042） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第二 2019 年 08 月 20 日 届监事会第十一次会议决议公告》（公告 编号：2019-043） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于 2019 年 08 月 20 日 董事会换届选举的公告》（公告编号： 2019-045） 关于公司第三届董事会、监事会完成换 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于 届选举及聘任高级管理人员的事项 2019 年 08 月 20 日 监事会换届选举的公告》（公告编号： 2019-046） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于 2019 年 08 月 20 日 职工代表监事换届选举的公告》（公告编 号：2019-047） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第二 2019 年 08 月 24 日 届董事会第二十次会议决议公告》（公告 编号：2019-055） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2019 2019 年 09 月 06 日 年第一次临时股东大会决议公告》（公告 编号：2019-061） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第三 2019 年 09 月 11 日 届董事会第一次会议决议公告》（公告编 号：2019-062） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第三 2019 年 09 月 11 日 届监事会第一次会议决议公告》（公告编 号：2019-063） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于 2019 年 09 月 11 日 聘任公司高级管理人员的公告》（公告编 号：2019-064） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于 年 月 日 持股 5%以上股东及其一致行动人股份 2019 07 26 减持