2021年陕西盘龙药业集团股份有限公司三季报

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2021-077 陕西盘龙药业集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 221,139,475.46 3.53% 622,648,763.48 37.97% 归属于上市公司股东 30,686,283.50 -8.60% 73,107,491.62 10.74% 的净利润（元） 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 30,190,914.77 -6.07% 74,461,097.78 23.85% 的净利润（元） 经营活动产生的现金 —— —— 82,068,441.30 115.35% 流量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.3586 -7.81% 0.8542 11.66% 稀释每股收益（元/股） 0.3586 -7.81% 0.8542 11.66% 加权平均净资产收益 4.09% -0.74% 9.74% 0.25% 率 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,271,492,883.37 1,162,548,834.54 9.37% 归属于上市公司股东 771,422,974.13 720,776,959.33 7.03% 的所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末 说明 金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 620,474.53 2,365,344.61 额或定量持续享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -39,917.65 -3,931,628.31 减：所得税影响额 87,175.46 -229,294.32 少数股东权益影响额（税后） -1,987.31 16,616.78 合计 495,368.73 -1,353,606.16 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目 项目 期末 期初 增减比例 变动原因 预付款项 11,628,385.12 7,263,305.43 60.10%主要系预付采购款所致 其他流动资产 67,628.40 603,118.04 -88.79%主要系本期待抵扣进项税减少所致 在建工程 127,244,458.37 84,225,986.09 51.08%主要系公司生产线扩建项目建设和醋酸棉 酚及中药饮片建设项目投资所致 长期待摊费用 33,020.64 88,673.75 -62.76%主要系本期长期待摊费用摊销所致 其他非流动资产 13,453,493.96 9,653,594.88 39.36%主要系本期预付工程设备款增加所致 短期借款 50,000,000.00 9,994,227.60 400.29%主要本期新增借款所致 预收款项 217,981.65 389,664.00 -44.06%主要系预收租金变动所致 库存股 30,048,160.96 20,047,027.81 49.89%主要系本期股份回购所致 2、利润表项目 项目 2021年1-9月 2020年1-9月 同比增减 变动原因 营业收入 622,648,763.48 451,297,269.52 37.97%主要系销量增加所致 营业成本 245,347,262.39 165,568,802.68 48.18%主要系销量增加所致 税金及附加 6,665,730.42 5,065,137.00 31.60%主要系收入增加所致 销售费用 240,592,961.21 175,207,069.55 37.32%主要系随着公司业务规模的增长，加大市场推广 的投入力度所致 管理费用 37,175,543.52 26,211,820.69 41.83%主要系本期提高员工薪酬及加大品牌宣传投入 所致 财务费用 -4,866,787.65 1,261,680.02 -485.74%主要系定期存款利息收入增加所致 其他收益 1,919,262.61 993,040.33 93.27%主要系本期收到的与经营相关的政府补贴增加 所致 投资收益 0.00 5,420,902.81 -100.00%主要系理财产品到期转为定期存款所致 信用减值损失 -3,533,657.16 -1,511,893.13 133.72%主要系应收账款增加所致 资产处置收益 0.00 145,464.69 -100.00%主要系上期出售固定资产所致 营业外收入 537,507.28 2,295,111.43 -76.58%主要系本期非同一控制下合并收益减少所致 营业外支出 4,023,053.59 1,945,334.17 106.81%主要系本期公益性捐赠增加所致 3、现金流量表项目 项目 2021年1-9月 2020年1-9月 同比增减 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 82,068,441.30 38,109,623.93 115.35%主要系收入增加收到的经营性现金增 加所致 投资活动产生的现金流量净额 -62,036,837.11 45,451,534.56 -236.49%主要系本期项目建设投入增加及上期 赎回银行理财所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,095 报告期末表决权恢复的优 0 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 质押、标记或冻结情况 件的股份数量 股份状态 数量 谢晓林 境内自然人 42.89% 37,171,000 27,878,250 张水平 境内自然人 1.31% 1,131,750 848,812 张志红 境内自然人 1.30% 1,125,000 843,750 谢晓锋 境内自然人 0.85% 735,000 551,250 吴杰 境内自然人 0.78% 675,000 506,250 #吁强 境内自然人 0.43% 370,000 0 #杨豪 境内自然人 0.38% 330,672 0 #周经力 境外自然人 0.38% 327,500 0 官阿娟 境内自然人 0.35% 301,576 0 何爱国 境内自然人 0.29% 249,900 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 谢晓林 9,292,750 人民币普通股 9,292,750 #吁强 370,000 人民币普通股 370,000 #杨豪 330,672 人民币普通股 330,672 #周经力 327,500 人民币普通股 327,500 官阿娟 301,576 人民币普通股 301,576 张水平 282,938 人民币普通股 282,938 张志红 281,250 人民币普通股 281,250 何爱国 249,900 人民币普通股 249,900 胡颖鸿 220,000 人民币普通股 220,000 杨建平 210,000 人民币普通股 210,000 上述股东关联关系或一致行动 上述股东中谢晓林与谢晓锋为兄弟关系，何爱国为谢晓林、谢晓锋姐姐的配偶；未知 的说明 上述其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务 上述股东中吁强通过世纪证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 370,000 股； 情况说明（如有） 杨豪通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 330,672 股；周经力 通过国盛证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 327,500 股。 (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1.股份回购 公司于2021年1月4日第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于对核心骨干员工实施股权激励或员工持股计划；回购股份的资金总额不低于人民币1,000万元（含），不超过人民币2,000万元（含），回购股份价格不超过人民币39元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。2021年1月6日公司披露了《第三届董事会第十二次会议决议公告》（2021-001）、《关于回购股份方案的公告》（公告编号：2021-002）；2021年1月9日公司披露了《回购报告书》（公告编号：2021-003）等相关公告。截至公告日，公司通过回购专用证券账户本次以集中竞价交易方式共计回购股份数量406,200股，约占公司总股本的0.47%，支付总金额为9,996,135.00元（不含交易费用 ）。陕西盘龙药业集团股份有限公司回购专用证券账户累计回购公司股份为1,121,900.00股，占公司总股本比例为1.29%。具体内容详见公司于巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2.公开发行可转换债券 公司于2021年3月9日第三届董事会第十三次会议、2021年3月26日2021年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》等相关议案。2021年3月11日公司披露了《第三届董事会第十二次会议决议公告》（2021-019）、《公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告》、《公开发行可转换公司债券预案》等相关公告；2021年3月27日公司披露了《关于2021年第一次临时股东大会决议公告》（2021-027）；2021年6月23日公司披露了《关于公开发行可转换公司债券申请获得证监会受理的公告》（2021-052）；2021年7月6日公司披露了《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》（2021-055）；2021年7月27日公司披露了《关于修订公开发行可转换公司债券方案及系列文件修订说明的公告》（2021-058）；2021年8月3日公司披露了《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>反馈意见回复的公告》（2021-61）；2021年8月13日公司披露了《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>反馈意见回复修订的公告》（2021-063）；2021年9月8日公司披露了《关于公开发行可转换公司债券发审委会议准备工作的函的回复的公告》（2021-072）等公告，具体内容详见公司于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 415,166,523.78 382,002,536.47 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 78,031,203.80 82,196,102.65 应收账款 343,577,853.77 320,551,761.51 应收款项融资 0.00 预付款项 11,628,385.12 7,263,305.43 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 3,342,296.16 4,399,209.86 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 68,083,216.97 66,390,673.60 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 67,628.40 603,118.04 流动资产合计