2022年陕西盘龙药业集团股份有限公司三季报

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2022-074 债券代码：127057 债券简称：盘龙转债 陕西盘龙药业集团股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 √否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期 本报告期比上年 年初至报告期末 年初至报告期末比 同期增减 上年同期增减 营业收入（元） 262,473,046.87 18.69% 693,447,695.00 11.37% 归属于上市公司股东 33,099,197.05 7.86% 77,968,762.61 6.65% 的净利润（元） 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 32,632,223.44 8.09% 79,034,380.19 6.14% 的净利润（元） 经营活动产生的现金 — — 114,832,020.89 39.92% 流量净额（元） 基本每股收益（元/ 0.3900 8.76% 0.9100 6.53% 股） 稀释每股收益（元/ 0.3812 6.30% 0.8812 3.16% 股） 加权平均净资产收益 3.73% -0.36% 9.10% -0.64% 率 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,807,260,234.39 1,330,174,616.17 35.87% 归属于上市公司股东 904,945,132.94 791,384,719.19 14.35% 的所有者权益（元） （二） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -87,813.10 -87,813.10 值准备的冲销部分） 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 3,836.52 减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 728,248.32 2,964,673.80 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 -117,818.16 -117,818.16 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 27,508.69 -4,000,735.99 减：所得税影响额 83,257.99 -183,425.02 少数股东权益影响额（税后） -105.85 11,185.67 合计 466,973.61 -1,065,617.58 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 资产负债表项目 项目 2022 年 9月 30日 2021 年 12月 31日 变动比例 原因 货币资金 788,808,577.26 419,304,666.90 88.12% 主要系发行可转债募集资金及银行 流动资金贷款增加所致 其他流动资产 335,833.90 1,850,524.62 -81.85% 主要系上期发生可转债发行费用， 本期无此项费用 长期股权投资 9,882,181.84 0.00 主要系投资秦龙药康基金所致 固定资产 155,713,671.22 119,611,115.99 30.18% 主要系募投项目转固所致 使用权资产 1,674,074.69 3,253,828.40 -48.55% 主要系租赁房屋计提折旧所致 长期待摊费用 1,439,000.00 24,704.32 5724.89% 主要系支付房屋装修费增加所致 递延所得税资产 27,072,534.77 20,203,969.53 34.00% 主要系随着业务规模的增长预提学 术推广费用增加所致。 短期借款 117,000,000.00 50,000,000.00 134.00% 主要系银行贷款增加所致 合同负债 2,614,290.92 4,696,792.31 -44.34% 主要系预收货款减少所致 其他流动负债 336,939.91 566,769.90 -40.55% 主要系预收货款减少，相应待转销 项税减少所致 长期借款 27,350,000.00 40,350,000.00 -32.22% 主要系本期偿还银行贷款所致 应付债券 230,636,490.46 0.00 主要系本期发行可转债所致 租赁负债 478,081.46 1,316,019.26 -63.67% 主要系部分房屋租赁合同到期所致 递延所得税负债 7,637,908.33 2,351,328.90 224.83% 主要系固定资产一次性扣除产生应 纳税暂时性差异增加所致 其他权益工具 49,768,142.82 0.00 主要系发行可转债权益部分价值增 加所致 库存股 15,071,232.00 30,148,831.27 -50.01% 主要系本期收到限制性股票认购款 所致 利润表项目 项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 原因 研发费用 9,157,723.10 5,913,641.02 54.86% 主要系研发投入增加所致 财务费用 -1,833,573.63 -4,866,787.65 -62.32% 主要系本期可转债利息支出增加所 致 其他收益 2,858,825.10 1,919,262.61 48.95% 主要系本期收到与日常经营活动相 关的政府补助增加所致 信用减值损失 1,428,877.59 3,533,657.16 -59.56% 主要系本期加大应收款项催收力度 所致 营业外收入 170,927.00 537,507.28 -68.20% 与企业日常活动无关的政府补助减 少所致 少数股东损益 1,972,138.37 1,511,515.90 30.47% 主要系非全资子公司净利润增加所 致 现金流量表项目 项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 原因 经营活动产生的 114,832,020.89 82,068,441.30 39.92% 主要系销售规模增长，回款增加及 现金流量净额 收到政府补助所致 投资活动产生的 -63,099,088.08 -62,036,837.11 1.71% 主要系秦岭药康基金投资及项目建 现金流量净额 设投入减少所致 筹资活动产生的 317,770,977.55 13,132,383.12 2319.75% 主要系发行可转债募集资金及银行 现金流量净额 流动资金贷款增加所致 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 28,817 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如 0 有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押、标记 或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 谢晓林 境内自然人 42.88% 37,171,000 27,878,250 张水平 境内自然人 1.31% 1,131,750 848,812 张志红 境内自然人 1.30% 1,125,000 843,750 谢晓锋 境内自然人 0.85% 735,000 551,250 吴杰 境内自然人 0.78% 675,000 506,250 祝凤鸣 境内自然人 0.29% 247,500 185,625 刘钊 境内自然人 0.27% 234,100 234,100 罗庆水 境内自然人 0.23% 200,000 150,000 JPMORGAN CHASE 境外法人 0.23% 195,622 0 BANK,NATIONA L ASSOCIATION 赵双 境内自然人 0.19% 160,500 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 谢晓林 9,292,750 人民币普通股 9,292,750 张水平 282,938 人民币普通股 282,938 张志红 281,250 人民币普通股 281,250 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL 195,622 人民币普通股 195,622 ASSOCIATION 谢晓锋 183,750 人民币普通股 183,750 吴杰 168,750 人民币普通股 168,750 赵双 160,500 人民币普通股 160,500 付晓斌 159,900 人民币普通股 159,900 林强生 155,700 人民币普通股 155,700 陶荣 149,400 人民币普通股 149,400 上述股东中谢晓林与谢晓锋为兄弟关系；未知上述其他股东之 上述股东关联关系或一致行动的说明 间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息 披露管理办法》中规定的一致行动人。 1、截止至 2022 年 9 月 30日，陕西盘龙药业集团股份有限公司 前 10 名股东参与融资融券业务情况说 回购专用证券账户持有股票 1126400股，持股比例为 1.3%； 明（如有） 2、上述前 10 名无限售条件股东中，林强生通过方正证券股份 有限公司客户信用交易担保证券账户持有 155,700 股。 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □适用 √不适用 三、其他重要事项 √适用 □不适用 1、2022 年限制性股票激励计划 公司于 2022 年 8 月 23 日召开了第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十 次会议，审议通过了《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 等议案，本次限制性股票激励计划拟向 50 名激励对象授予限制性股票 112.64 万股，授予价格为 13.38 元/股。 本次激励计划业经 2022 年 9 月 9 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过。 公司于 2022 年 9 月 16 日召开了第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议， 审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以 2022 年 9 月 16 日为授予 日，以人民币 13.38 元/股的授予价格向 50名激励对象授予 112.64 万股限制性股票。 截止本报告披露日，公司尚未完成股份登记手续。 具体内容详见公司于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2、公开发行可转换债券 经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2021]3323 号）核准，公司于 2022 年 3 月 3 日公开发行了 2,760,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为 100 元，发行总额为人民币 276,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 4,015,632.08 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 271,984,367.92 元。 根据相关规定和公司披露的《公开发行可转换公司债券募集说明书》等有关规定，本 次发行的可转债自 2022 年 9月 9 日正式进入转股期，转股期限为本次发行的可转债转股期 自可转债发行结束之日（2022 年 3 月 9 日，T+4 日）起满六个月后的第一个交易日起至可 转债到期日止，即 2022 年 9月 9 日至 2028 年 3 月 2日。 具体内容详见公司于 2022 年 9月 7日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn）披露的 《关于盘龙转债开始转股的提示性公告》（公告编号：2022-062）。 截止 2022 年 9 月 30 日，公司累计已有 351,100 元（3,511 张）盘龙转债转换成公司 A 股普通股，累计转股数为 13,237 股，占盘龙转债转股前公司已发行普通股股份总额的0.02%，剩余可转债余额为 275,648,900 元（2,756,489 张），占盘龙转债发行总量的99.87%。 四、季度财务报表 （一） 财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 2022年 09 月 30日 单位：元 项目 2022 年 9月 30 日 2022 年 1月 1 日 流动资产： 货币资金 788,808,577.26 419,304,666.90 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 76,040,621.56 85,026,426.53 应收账款