2023年益方生物科技(上海)股份有限公司三季报

0 0 LAV Apex Hong Kong 境外 24,079,222 4.19 0 0 无 0 Limited 法人 XING DAI LLC 境外 20,450,445 3.56 20,450,44 20,450,44 无 0 法人 5 5 QUICK WIN VENTURES 境外 15,837,403 2.75 0 0 无 0 LIMITED 法人 博山投資有限公司 境外 12,913,165 2.25 0 0 无 0 法人 LAV Alpha Hong 境外 12,039,582 2.09 0 0 无 0 Kong Limited 法人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 股份种类 数量 ABA－Bio（Hong 32,940,037 人民币普通股 32,940,037 Kong）Limited HH SPR－XIV HK 29,449,939 人民币普通股 29,449,939 Holdings Limited OAP III (HK) 28,749,900 人民币普通股 28,749,900 Limited LAV Apex Hong Kong 24,079,222 人民币普通股 24,079,222 Limited QUICK WIN VENTURES 15,837,403 人民币普通股 15,837,403 LIMITED 博山投資有限公司 12,913,165 人民币普通股 12,913,165 LAV Alpha Hong 12,039,582 人民币普通股 12,039,582 Kong Limited 中国银行股份有限公 司－广发医疗保健股 9,622,840 人民币普通股 9,622,840 票型证券投资基金 Sunflower Light 6,537,548 人民币普通股 6,537,548 Hong Kong Limited Janchor Partners Pan－Asian Master 6,438,802 人民币普通股 6,438,802 Fund InventisBio Hong Kong Limited、XING DAI LLC、YUEHENG JIANG 上述股东关联关系或 LLC 于 2020 年 10 月签署了《一致行动协议》，存在一致行动关系。 一致行动的说明 LAV Apex Hong Kong Limited、LAV Alpha Hong Kong Limited 的最终 控制人均为礼来亚洲基金管理合伙人 YI SHI，两者存在关联关系。公 司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融 不适用 资融券及转融通业务 情况说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023 年 9 月 30 日 编制单位:益方生物科技（上海）股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 2,012,228,106.17 2,235,210,918.84 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 77,600,000.00 应收款项融资 预付款项 19,313,934.87 26,275,233.90 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 4,373,884.82 3,984,759.56 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 2,113,515,925.86 2,265,470,912.30 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 19,576,376.48 18,530,190.97 在建工程 2,630,188.64 2,577,176.66 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 16,964,489.50 26,029,260.20 无形资产 1,002,603.28 1,249,029.76 开发支出 商誉 长期待摊费用 4,303,716.33 4,400,112.40 递延所得税资产 其他非流动资产 205,287.27 23,352,332.10 非流动资产合计 44,682,661.50 76,138,102.09 资产总计 2,158,198,587.36 2,341,609,014.39 流动负债： 短期借款 16,293,307.90 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 68,199,174.11 62,250,968.34 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 27,188,989.82 32,618,518.91 应交税费 212,608.56 12,272.46 其他应付款 3,649,327.32 4,062,480.76 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 10,997,801.89 12,070,985.27 其他流动负债 流动负债合计 126,541,209.60 111,015,225.74 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 7,745,707.85 15,271,676.86 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 880,000.00 400,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 8,625,707.85 15,671,676.86 负债合计 135,166,917.45 126,686,902.60 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 575,000,000.00 575,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,721,034,732.67 3,671,070,982.68 减：库存股 其他综合收益 -10,994,615.41 -10,402,310.79 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 -2,262,008,447.35 -2,020,746,560.10 归属于母公司所有者权益（或股东权 0 0 LAV Apex Hong Kong 境外 24,079,222 4.19 0 0 无 0 Limited 法人 XING DAI LLC 境外 20,450,445 3.56 20,450,44 20,450,44 无 0 法人 5 5 QUICK WIN VENTURES 境外 15,837,403 2.75 0 0 无 0 LIMITED 法人 博山投資有限公司 境外 12,913,165 2.25 0 0 无 0 法人 LAV Alpha Hong 境外 12,039,582 2.09 0 0 无 0 Kong Limited 法人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 股份种类 数量 ABA－Bio（Hong 32,940,037 人民币普通股 32,940,037 Kong）Limited HH SPR－XIV HK 29,449,939 人民币普通股 29,449,939 Holdings Limited OAP III (HK) 28,749,900 人民币普通股 28,749,900 Limited LAV Apex Hong Kong 24,079,222 人民币普通股 24,079,222 Limited QUICK WIN VENTURES 15,837,403 人民币普通股 15,837,403 LIMITED 博山投資有限公司 12,913,165 人民币普通股 12,913,165 LAV Alpha Hong 12,039,582 人民币普通股 12,039,582 Kong Limited 中国银行股份有限公 司－广发医疗保健股 9,622,840 人民币普通股 9,622,840 票型证券投资基金 Sunflower Light 6,537,548 人民币普通股 6,537,548 Hong Kong Limited Janchor Partners Pan－Asian Master 6,438,802 人民币普通股 6,438,802 Fund InventisBio Hong Kong Limited、XING DAI LLC、YUEHENG JIANG 上述股东关联关系或 LLC 于 2020 年 10 月签署了《一致行动协议》，存在一致行动关系。 一致行动的说明 LAV Apex Hong Kong Limited、LAV Alpha Hong Kong Limited 的最终 控制人均为礼来亚洲基金管理合伙人 YI SHI，两者存在关联关系。公 司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融 不适用 资融券及转融通业务 情况说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023 年 9 月 30 日 编制单位:益方生物科技（上海）股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 2,012,228,106.17 2,235,210,918.84 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 77,600,000.00 应收款项融资 预付款项 19,313,934.87 26,275,233.90 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 4,373,884.82 3,984,759.56 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 2,113,515,925.86 2,265,470,912.30 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 19,576,376.48 18,530,190.97 在建工程 2,630,188.64 2,577,176.66 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 16,964,489.50 26,029,260.20 无形资产 1,002,603.28 1,249,029.76 开发支出 商誉 长期待摊费用 4,303,716.33 4,400,112.40 递延所得税资产 其他非流动资产 205,287.27 23,352,332.10 非流动资产合计 44,682,661.50 76,138,102.09 资产总计 2,158,198,587.36 2,341,609,014.39 流动负债： 短期借款 16,293,307.90 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 68,199,174.11 62,250,968.34 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 27,188,989.82 32,618,518.91 应交税费 212,608.56 12,272.46 其他应付款 3,649,327.32 4,062,480.76 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 10,997,801.89 12,070,985.27 其他流动负债 流动负债合计 126,541,209.60 111,015,225.74 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 7,745,707.85 15,271,676.86 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 880,000.00 400,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 8,625,707.85 15,671,676.86 负债合计 135,166,917.45 126,686,902.60 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 575,000,000.00 575,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,721,034,732.67 3,671,070,982.68 减：库存股 其他综合收益 -10,994,615.41 -10,402,310.79 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 -2,262,008,447.35 -2,020,746,560.10 归属于母公司所有者权益（或股东权