2021年安徽华恒生物科技股份有限公司年报

公司代码：688639 公司简称：华恒生物 安徽华恒生物科技股份有限公司 2021 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 本报告第三节“管理层讨论与分析”之四“风险因素”已进行了详细的阐述与揭示，敬请查阅。四、公司全体董事出席董事会会议。 五、 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人郭恒华、主管会计工作负责人樊义及会计机构负责人（会计主管人员）朱修发 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2021 年度利润分配预案为：公司拟以实施 2021 年度分红派息股权登记日的总股本为 基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 5.51 元(含税)，预计派发现金红利总额为 5,972.84 万 元，占公司 2021 年度合并报表归属上市公司股东净利润的 35.50%，若在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配现金红利金额不变，相应调整分配总额；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。 本预案已经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，独立董事对本预案发表了明确同意的独立意见，本预案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、 其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义 ...... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6 第三节 管理层讨论与分析 ...... 9 第四节 公司治理 ...... 35 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ...... 53 第六节 重要事项 ...... 63 第七节 股份变动及股东情况 ...... 86 第八节 优先股相关情况 ...... 95 第九节 公司债券相关情况 ...... 96 第十节 财务报告 ...... 96 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人 员）签名并盖章的财务报表。 备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 报告期内公司指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的 原稿。 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、华恒生物 指 安徽华恒生物科技股份有限公司 秦皇岛华恒 指 秦皇岛华恒生物工程有限公司，系公司全资子公司 合肥华恒 指 合肥华恒生物工程有限公司，系公司全资子公司 上海沣融 指 上海沣融生物科技有限公司，系公司全资子公司 秦皇岛沣瑞 指 秦皇岛沣瑞生物科技开发有限公司，系公司全资子公司 巴彦淖尔华恒 指 巴彦淖尔华恒生物科技有限公司，系公司全资子公司 南阳沣益 指 南阳沣益生物科技有限公司，系公司全资子公司 巴斯夫 指 德国公司 BASF SE 及其子公司，系公司客户 诺力昂 指 诺力昂化学品（宁波）有限公司，系公司客户 味之素 指 日本味之素株式会社，系公司客户 伊藤忠 指 伊藤忠商事株式会社，系公司客户 德之馨 指 德国公司 SYMRISE 及其子公司，系公司客户 华中药业 指 华中药业股份有限公司，系公司客户 天新药业 指 江西天新药业股份有限公司，系公司客户 华海药业 指 浙江华海药业股份有限公司，系公司客户 天工生物 指 天工生物科技（天津）有限公司，系公司参股子公司 三和投资 指 合肥市三和股权投资合伙企业（有限合伙），系公司核心员工的 持股平台 江苏高投 指 江苏高投创新价值创业投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 兴和投资 指 嘉兴市兴和股权投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 恒润华业 指 安徽恒润华业投资有限公司，系公司控股股东控制的其他企业 马鞍山基石 指 马鞍山基石智能制造产业基金合伙企业（有限合伙），系公司股 东 华恒化工 指 安徽华恒化工有限公司，系公司控股股东控制的其他企业 中科院天工所 指 中国科学院天津工业生物技术研究所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 财政部 指 中华人民共和国财政部 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《安徽华恒生物科技股份有限公司章程》 报告期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 安徽华恒生物科技股份有限公司 公司的中文简称 华恒生物 公司的外文名称 Anhui Huaheng Biotechnology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 AHB 公司的法定代表人 郭恒华 公司注册地址 安徽省合肥市双凤工业区 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 安徽省合肥市高新区长安路197号 公司办公地址的邮政编码 231031 公司网址 http://www.huahengbio.com 电子信箱 ahb@ehuaheng.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 樊义 / 联系地址 安徽省合肥市高新区长安路197号 / 电话 0551-65689046 / 传真 0551-65689468 / 电子信箱 ahb@ehuaheng.com / 三、信息披露及备置地点 《中国证券报》（www.cs.com.cn）、《上海证券报》 公司披露年度报告的媒体名称及网址 （www.cnstock.com）、《证券时报》（www.stcn.com ）、《证券日报》（www.zqrb.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 及板块 A股 上海证券交易所 华恒生物 688639 不适用 科创板 (二) 公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 内） 办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经 贸大厦 901-22 至 901-26 签字会计师姓名 黄敬臣、冯屹巍 名称 兴业证券股份有限公司 报告期内履行持续督导职责的 办公地址 福建省福州市湖东路 268 号 保荐机构 签字的保荐代表 饶毅杰、郭飞腾 人姓名 持续督导的期间 2021 年 4 月 22 日-2024 年 12 月 31 日 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 本期比上年 主要会计数据 2021年 2020年 同期增减 2019年 (%) 营业收入 954,096,078.53 487,244,632.74 95.81 491,310,785.01 归属于上市公司股东的 168,235,540.04 121,100,224.87 38.92 126,378,300.81 净利润 归属于上市公司股东的 145,322,411.47 96,751,460.07 50.20 117,938,985.50 扣除非经常性损益的净 利润 经营活动产生的现金流 95,702,545.78 109,568,965.39 -12.66 181,476,547.62 量净额 本期末比上 2021年末 2020年末 年同期末增 2019年末 减（%） 归属于上市公司股东的 1,183,125,104.94 489,780,335.32 141.56 368,680,110.45 净资产 总资产 1,474,106,341.41 742,885,791.49 98.43 561,088,694.62 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增 2019年 减(%) 基本每股收益（元／股） 1.70 1.50 13.33 1.56 稀释每股收益（元／股） 1.70 1.50 13.33 1.56 扣除非经常性损益后的基本每股收 1.47 1.19 23.53 1.46 益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 18.12 28.21 减少 10.09 个百分 35.33 点 扣除非经常性损益后的加权平均净 15.65 22.54 减少 6.89 个百分点 32.97 资产收益率（%） 研发投入占营业收入的比例（%） 5.54 6.18 减少 0.64 个百分点 6.10 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 1．本期公司营业收入 95,409.61 万元,同比增加 95.81%，主要原因系公司缬氨酸及丙氨酸 产品产销量增加所致。 2.本期公司归属于上市公司股东的净利润 16,823.55 万元同比增加 38.92%，归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益的净利润 14,532.24 万元同比增加 50.20%，主要原因系公司缬氨酸及丙氨酸产品产销量增加导致销售收入大幅增长所致。 3. 本期末公司归属于上市公司股东的净资产以及总资产分别比期初增长 141.56%和 98.43%， 主要系公司首次公开发行收到募集资金所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用√不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 八、2021 年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 165,075,512.38 214,563,170.70 241,517,087.57 332,940,307.88 归属于上市公司股 31,082,386.65 31,050,430.96 39,947,934.94 66,154,787.49 东的净利润 归属于上市公司股 28,509,197.92 27,657,878.46 34,573,906.00 54,581,429.09 东的扣除非经常性 损益后的净利润 经营活动产生的现 -6,225,078.83 116,813,579.17 -30,523,549.74 15,637,595.18 金流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如适 2020 年金额 2019 年金额 用） 非流动资产处置损益 -355,493.50 第 十 节 、 -300,882.04 -2,184,397.72 七、73 计入当期损益的政府补助，但与公 22,664,926.01 29,763,102.43 12,236,049.18 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效 6,546,185.40 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合 30,000.00 同资产减值准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入 -1,888,034.38 -816,061.29 -136,565.92 和支出 减：所得税影响额 4,054,454.96 4,297,394.30 1,505,770.23 少数股东权益影响额（税后） 合计 22,913,128.57 24,348,764.80 8,439,315.31 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 交易性金融资产 341,062,644.44 341,062,644.44 6,546,185.40 应收款项融资 2,248,753.00 11,685,805.36 9,437,052.36 合计 2,248,753.00 352,748,449.80 350,499,696.80 6,546,185.40 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 报告期内，公司紧紧围绕发展战略和年度经营目标，坚持“潜心精进强能力，众志成城拉增长”的年度管理方针，夯实组织管理能力提升企业整体竞争力，积极面对市场需求及竞争形势的变化，增加产能并丰富产品结构，加大研发投入和市场开拓力度，进一步巩固了市场竞争优势，公司盈利能力得到进一步的提升。 报告期内，公司实现营业收入 95,409.61 万元，同比增长 95.81%，归属于母公司所有者的 净利润 16,823.55 万元，同比增长 38.92%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 14,532.24 万元，同比增长 50.20%，总资产达 147,410.63 万元，同比增长 98.43%。公司报告期 内重点工作开展情况如下： 1、重点项目建设落地，产品产能持续扩充 公司募投项目巴彦淖尔交替生产丙氨酸、缬氨酸项目和秦皇岛发酵法丙氨酸技改扩产项目，按计划部分投产，产能利用率有序释放提升，相关产品的经济性逐步呈现。巴彦淖尔交替生产丙氨酸、缬氨酸项目部分投产，进一步丰富公司产品种类，增强了公司在动物营养领域的核心竞争力，公司主营业务的多元化扩展迈出坚实一步。秦皇岛发酵法丙氨酸扩产，进一步夯实公司在丙氨酸相关行业的龙头地位，竞争优势愈加突出。 2022 年，公司将持续稳步推进上述募投项目、巴彦淖尔基地三支链氨基酸及其衍生物项目和长丰基地 beta 丙氨酸衍生物项目，提高产品产能，完善三支链氨基酸产品种类，打通相关产品上游技术，提高产业链的一体化程度，持续增强产品综合竞争力。 2、持续加强研发投入，拓展研发平台，加速技术创新 公司坚持和发展已有的产学研相结合的技术合作创新模式，与中科院天工所、中科院微生物研究所、北京化工大学、浙江工业大学等高校科研机构建立长期的合作关系，与中国工程院郑裕 国院士合作共建华恒绿色生物制造院士工作站，在科技创新和人才培养等方面开展全面合作，为产业发展储备技术和人才，提升公司的综合技术研究能力。 同时，公司成立了华恒合成生物技术研究院，引进海外高端人才，搭建系统与合