2007年长春高新技术产业(集团)股份有限公司年报

证券代码：000661 证券简称：长春高新 长春高新技术产业（集团）股份有限公司2007年年度报告 长春高新技术产业（集团）股份有限公司 2007年年度报告 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司所聘请的会计师事务所--中磊会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人、董事长杨占民先生、主管会计工作负责人、财务总监朱兴功先生及会计机构负责人、副总会计师赵树平先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 一、公司基本情况简介------------------------------------------------3 二、会计数据和业务数据摘要------------------------------------------4 三、股本变动及股东情况----------------------------------------------5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况------------------------------8 五、公司治理结构---------------------------------------------------11 六、股东大会情况简介-----------------------------------------------14 七、董事会报告-----------------------------------------------------14 八、监事会报告-----------------------------------------------------23 九、重要事项-------------------------------------------------------24 十、财务报告-------------------------------------------------------27 十一、备查文件目录-------------------------------------------------72 一、公司基本情况简介 （一）公司的法定中、英文名称及缩写： 公司中文名称：长春高新技术产业（集团）股份有限公司 公司英文名称：Changchun High ＆ New Technology Industries (Group) Inc. 公司名称缩写：CCHN （二）公司法定代表人：杨占民 （三）公司董事会秘书：周伟群 证券事务代表：焦敏、刘思 联系地址：长春市同志街2400号火炬大厦5层 电话：0431-85666367 传真：0431-85675390 电子信箱：cchn000661@sohu.com （四）公司注册地址：长春市同志街2400号 公司办公地址：长春市同志街2400号火炬大厦5层 邮政编码：130021 公司国际互联网网址：http://www.cchn.com.cn 电子信箱： cchn@public.cc.jl.cn （五）公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：长春高新 股票代码：000661 （七）其他有关资料： 公司首次注册日期：1993年6月 变更注册登记日期：2005年12月27日 注册地点：吉林省长春市 企业法人营业执照注册号：2201071000490 税务登记号码：国税字220104243899305号、地税字220107243899305号 组织机构代码：243899305 公司聘请的会计师事务所名称：中磊会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区民丰胡同31号 二、 会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度主要利润指标情况： 单位：（人民币）元 指标项目 金 额 营业利润 41,437,042.62 利润总额 41,018,542.76 归属于上市公司股东的净利润 6,502,654.94 归属于上市公司股东的扣除非经营性损益后的净利润 6,858,758.31 经营活动产生的现金流量净额 211,528,771.35 注：非经常性损益包括的项目及金额如下： 单位：（人民币）元 项 目 金 额 营业外收入 4,225,590.43 捐赠、违约金、罚款、处置固定资产损失等项营业外支出 4,644,090.29 处置长期投资损益 -445.28 对所得税的影响 －62,841.77 小 计 －356,103.37 （二）公司近3年主要会计数据和财务指标： 1、主要会计数据： 单位：（人民币）元 指标项目 2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 662,056,599.62 580,454,579.47 581,814,667.10 13.79% 486,854,804.51 486,854,804.51 利润总额 41,018,542.76 32,994,428.05 34,137,460.68 20.16% -40,082,809.39 -40,082,809.39 归属于上市公司股东的净利润 6,502,654.94 5,267,418.29 4,522,366.89 43.79% -58,869,275.22 -58,244,939.33 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6,858,758.31 5,023,377.00 4,278,325.60 60.31% -56,585,325.04 -55,960,989.15 经营活动产生的现金流量净额 211,528,771.35 118,249,773.93 118,249,773.93 78.88% 70,126,870.17 70,126,870.17 2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 1,511,770,492.07 1,454,261,275.73 1,459,040,255.97 3.61% 1,413,780,047.47 1,414,404,383.36 所有者权益（或股东权益） 328,180,241.35 317,841,785.84 321,257,586.41 2.15% 298,918,111.97 299,542,447.86 2、主要财务指标： 单位：（人民币）元 指标项目 2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元、股） 0.0495 0.04 0.0344 43.90% -0.4483 -0.4435 稀释每股收益（元、股） 0.0495 0.04 0.0344 43.90% -0.4483 -0.4435 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元、股） 0.0522 0.0383 0.0326 60.12% -0.4309 -0.4261 全面摊薄净资产收益率（%） 1.98% 1.66% 1.41% 0.57% -19.69% -19.44% 加权平均净资产收益率（%） 1.98% 1.75% 1.42% 0.56% -18.13% -17.88% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） 2.09% 1.58% 1.33% 0.76% -18.93% -18.68% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.09% 1.66% 1.35% 0.74% -17.43% -17.17% 每股经营活动产生的现金流量净额 1.61 0.90 0.90 78.89% 0.53 0.53 2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 2.50 2.42 2.45 2.04% 2.28 2.28 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况： 1、股份变动情况表 截止日期：2007年12月31日 数量单位：股 每股面值：1元 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 51,523,210 39.23% -11,970,504 -11,970,504 39,552,706 30.12% 1、国家持股 2、国有法人持股 45,475,210 34.63% -10,565,359 -10,565,359 34,909,851 26.58% 3、其他内资持股 6,048,000 4.61% -1,405,145 -1,405,145 4,642,855 3.54% 其中：境内非国有法人持股 5,846,400 4.45% -1,405,145 -1,405,145 4,441,255 3.38% 境内自然人持股 201,600 0.15% 0 0 201,600 0.15% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 79,803,360 60.77% 11,970,504 11,970,504 91,773,864 69.88% 1、人民币普通股 79,797,615 60.76% 11,970,504 11,970,504 91,768,119 69.88% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 5,745 0.00% 5,745 三、股份总数 131,326,570 100.00% 0 131,326,570 100.00% 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 本年支付对价送股 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 长春高新超达投资有限公司 45,475,210 0 0 10,565,359 34,909,851 未到解除限售时间 2008年01月19日2009年01月19日2010年01月19日 长春市南湖实业集团有限公司 2,520,000 0 0 632,315 1,887,685 未到解除限售时间 2008年01月19日 长春市天然气化学工业公司 1,008,000 0 0 234,191 773,809 未到解除限售时间 2008年01月19日 吉林省博维实业有限公司 1,008,000 0 0 234,191 773,809 未到解除限售时间 2008年01月19日 长春建设股份有限公司 1,008,000 0 0 234,191 773,809 未到解除限售时间 2008年01月19日 吉林省地产有限责任公司 302,400 0 0 70,257 232,143 未到解除限售时间 2008年01月19日 韦大川（吉林市金川科技有限责任公司于2007年9月将所持有限售条件的股份全部转让给自然人韦大川） 201,600 0 0 0 201,600 未到解除限售时间 2008年01月19日 合计 51,523,210 11,970,504 39,552,706 － － （二）证券发行与上市情况： 1、截止到报告期末为止，公司前3年没有股票发行情况； 2、报告期内，本公司实施了股权分置改革方案中的送股方案，公司股份总数未发生变化，股本结构发生变化。本次送股结束后，无限售流通股股份数为91,773,864股，有限售流通股股份数为39,552,706股； 3、公司没有现存的内部职工股。 （三）本报告期内股东及实际控制人情况介绍： 1、报告期末股东总数： 截止到2007年12月28日，公司股东共计23,588户。 2、报告期末本公司前10名股东持股情况(2007年12月28日登记在册)： 股东总数 23,588 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数（股） 持有有限售条件股份数量（股） 质押或冻结的股份数量 长春高新超达投资有限公司 国有法人 26.58 34,909,851 28,343,522 无 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金 流通股 4.49 5,898,429 0 未知 中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 流通股 2.33 3,058,723 0 未知 中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 流通股 1.5229 2,000,000 0 未知 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 流通股 1.5228 1,999,903 0 未知 长春市南湖实业集团有限公司 法人股 1.44 1,887,685 0 未知 中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 流通股 0.91 1,200,000 0 未知 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 流通股 0.60 792,614 0 未知 长春天然气有限责任公司 法人股 0.59 773,809 0 未知 吉林省博维实业有限公司 法人股 0.59 773,809 0 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金 5,898,429 A股 中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 3,058,723 A股 中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 2,000,000 A股 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 1,999,903 A股 中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 1,200,000 A股 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 792,614 A股 蔡玲雅 700,000 A股 廖国礼 474,719 A股 姚卫中 380,000 A股 张国荣 369,237 A股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东关联关系或一致行动的说明 10名股东中第一大股东与各法人股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股信息披露管理办法》中规定的一致行动人，未知其他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。报告期内公司没有战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的事项。 注：报告期期末持有本公司股份达5%以上（含5%）的股东为长春高新超达投资有限公司，报告期内股份未发生任何增减变动，期末余额为34,909,851股，所持股份性质为国有法人股。所持股份不存在被质押、冻结或托管的情况。 3、公司控股股东情况： 根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权【2006】1472号文批准，本公司原控股股东--长春高新技术产业发展总公司（以下简称"发展总公司"）将其持有的本公司45,475,210股（占本公司总股本的34.63%）国有股股权投资设立长春高新超达投资有限公司（以下简称"长春超达"）。 2006年12月15日，长春超达在长春市工商局高新技术产业开发区分局取得了企业法人营业执照。长春超达设立后，本公司原控股股东--发展总公司于2007年1月15日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理了过户手续，并取得了《非流通股份过户申请受理回执》（编号0701150002）。至此，本公司现国有股股东变更为长春超达，长春超达的实际控制人为发展总公司。本公司于2007年1月17日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上刊登了关于控股股东变更的公告。 本报告期内，本公司控股股东及其实际控制人未发生变化，为长春高新超达投资有限公司，法定代表人为张晓明，注册资本为14,812万元，为国有控股有限责任公司，经营范围包括：实业投资、投资咨询服务、企业策划、项目咨询（国家法律法规禁止的不得经营；应经专项审批的项目未获批准之前不得经营）。 4、报告期内本公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 四、董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期被授予的股权激励情况 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价 杨占民 董事长、总经理 男 54 2005.05-2008.05 0 0 - 0 0 0 0 是 张晓明 董事 男 53 2005.05-2008.05 0 0 - 0 0 0 0 是 付洪仁 董事 男 46 2007.08-2008-05 0 0 - 0 0 0 0 是 孙景忠 董事 男 53 2007.08-2008-05 0 0 - 0 0 0 0 是 陶兆华 董事、常务副总经理 男 53 2005.05-2008.05 0 0 - 0 0 0 0 否 周伟群 董事、副总经理、董秘 男 51 2005.05-2008.05 3,276 3,767 股改送股 0 0 0 0 否 刘中民 独立董事 男 65 2005.05-2008.05 0 0 - 0 0 0 0 否 吕长江 独立董事 男 43 2005.05-2008.05 0 0 - 0 0 0 0 否 董方言 独立董事 男 52 2005.05-2008.05 0 0 - 0 0 0 0 否 刁晓明 监事会主席 男 53 2005.05-2008.05 504 580 股改送股 0 0 0 0 是 乔 林 监事 男 51 2005.05-2008.05 0 0 - 0 0 0 0 否 李秀峰 监事 男 40 2005.05-2008.05 0 0 - 0 0 0 0 否 安吉祥 副总经理 男 46 2005.05-2008.05 0 0 - 0 0 0 0 否 朱兴功 财务总监 男 41 2005.01-2008.05 0 0 - 0 0 0 0 否 合 计 5,745 10,607 - 0 0 0 0 （二）董事、监事、高级管理人员最近5年主要工作经历 1、董事会成员： 杨占民，公司董事长、总经理。1997年任吉林省国际经济贸易开发公司总经理，2000年任吉林省国际信托投资公司副总经理、吉信国际经贸集团股份有限公司总经理，2001年起任长春高新技术产业发展总公司副总经理、公司董事长，2005年至今任长春高新技术产业发展总公司副总经理、公司董事长、公司总经理。 张晓明，公司董事。2000年起至今任长春高新技术产业发展总公司总经理。 付洪仁，公司董事。2002年8月起任长春高新技术产业发展总公司党委副书记、纪委书记、工会主席、监事会召集人。现任长春高新技术产业发展总公司副总经理、工会主席、长春高新超达投资有限公司董事。 孙景忠先生，公司董事。2000年3月起任长春医药股份有限公司总经理，长春高新技术产业发展总公司总经理助理。现任长春高新技术产业发展总公司党委副书记、纪委书记、副总经理、长春高新超达投资有限公司董事。 陶兆华，公司董事、常务副总经理。1999年任吉林省国际信托物业投资股份公司董事长兼总经理，2001年任公司副总经理，2003年任公司常务副总经理。2007年10月31日因病去世。 周伟群，公司董事、副总经理、董事会秘书。1995年至今任公司副总经理、董事会秘书。 刘中民，公司独立董事。1998年任长春市政府副秘书长，2003年退休，2005年起至今任公司独立董事。 吕长江，公司独立董事。1989年起历任吉林大学商学院会计系副主任、主任，2001年起任吉林大学商学院副院长、教授、博士生导师。2006年1月起至今任复旦大学管理学院会计系主任、教授、博士生导师。 董方言，公司独立董事。1989年起至今任吉林省中医中药研究院副院长。 2、监事会成员： 刁晓明，公司监事会主席。2000年任长春高新技术产