2009年广州达安基因股份有限公司年报

中山大学达安基因股份有限公司 （002030） 2009年度报告 中国·广东·广州 2010年3月中山大学达安基因股份有限公司 2009 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。 立信羊城会计师事务所有限公司为本公司2009年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人何蕴韶、主管会计工作负责人杨恩林及会计机构负责人（会计主管人员）王和平声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 1中山大学达安基因股份有限公司 2009 年年度报告 目 录 第一节 公司基本情况简介…………………………………………………………………3 第二节 会计数据和业务数据摘要…………………………………………………………5 第三节 股本变动及股东情况………………………………………………………………9 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………………………13 第五节 公司治理结构………………………………………………………………………18 第六节 股东大会情况简介…………………………………………………………………27 第七节 董事会报告…………………………………………………………………………28 第八节 监事会报告…………………………………………………………………………55 第九节 重要事项……………………………………………………………………………57 第十节 财务报告……………………………………………………………………………65 第十一节 备查文件目录……………………………………………………………………65 2中山大学达安基因股份有限公司 2009 年年度报告 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：中山大学达安基因股份有限公司 公司中文简称：达安基因 公司英文名称：DA AN GENE CO.，LTD. OF SUN YAT-SEN UNIVERSITY 公司英文简称：DAJY 二、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：达安基因 公司股票代码：002030 三、公司注册地址：广州市高新技术开发区科学城香山路19号 公司办公地址：广州市高新技术开发区科学城香山路19号 公司邮政编码：510665 公司国际互联网网址：http://www.daangene.com 公司电子邮箱：web@daangene.com 四、公司法定代表人：何蕴韶 五、公司董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张斌 王英 联系地址 广州市高新技术开发区科学城香山路19号 电话 020-32290420 020-32290420 传真 020-32290231 020-32290231 电子信箱 zhangbin@daangene.com yoyo@daangene.com 六、公司信息披露的报纸：《证券时报》 中国证监会指定刊载公司年度报告的网站网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：证券部 七、其他有关资料 （一）公司首次注册登记日期：2001年3月8日 公司最近变更注册登记日期：2009年10月30日 公司注册登记地点：广州市工商行政管理局 （二）公司企业法人营业执照注册号：4401011105136 3中山大学达安基因股份有限公司 2009 年年度报告 （三）公司税务登记证号码：440102190445368 （四）公司聘请的会计师事务所：立信羊城会计师事务所有限公司 其办公地址：广州市天河区林和西路3-15号耀中广场11楼 4中山大学达安基因股份有限公司 2009 年年度报告 第二节 会计数据及业务数据摘要 一、 公司 2009年度主要利润指标： 单位：人民币元 指标 金额 营业收入 319,601,082.41 营业利润 41,667,707.98 营业外收支净额 15,665,526.70 利润总额 57,333,234.68 归属于上市公司股东的净利润 47,356,356.56 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润 35,657,374.85 经营活动产生的现金流量净额 54,351,048.57 现金及现金等价物净增加额 -10,758,821.13 注：扣除的非经常性损益项目及金额 单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 （一）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分； -8,445.46 （二）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外； 16,095,262.12 （三）除上述各项之外的其他营业外收入和支出； -421,289.96 （四）其他符合非经常性损益定义的损益项目；（本年度股权转让损益） 264,154.73 （五）少数股东损益的影响数； -1,437,466.82 （六）所得税的影响数； -2,793,232.90 合计 11,698,981.71 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据（单位：人民币元） 2009年 2008年 本年比上年增减 2007年 5中山大学达安基因股份有限公司 2009 年年度报告 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入 319,601,082.41 239,204,077.43 239,204,077.43 33.61% 207,138,122.57 207,138,122.57 利润总额 57,333,234.68 47,901,415.83 42,997,415.83 33.34% 42,958,307.63 42,958,307.63 归属于上市公司股东的净利润 47,356,356.56 39,107,831.14 34,939,431.14 35.54% 35,036,366.91 35,036,366.91 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 35,657,374.85 25,444,888.41 25,444,888.41 40.14% 29,993,451.56 29,993,451.56 经营活动产生的现金流量净额 54,351,048.57 28,969,050.13 28,969,050.13 87.62% 8,790,314.18 8,790,314.18 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（％） 2007年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 585,170,648.01 529,900,227.66 529,900,227.66 10.43% 425,874,519.54 425,874,519.54 归属于上市公司股东的所有者权益 369,917,447.49 327,883,444.68 327,883,444.68 12.82% 305,030,681.31 305,030,681.31 股本 240,768,000.00 200,640,000.00 200,640,000.00 20.00% 125,400,000.00 125,400,000.00 2、主要财务指标 2009年 2008年 本年比上年增减（％） 2007年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股） 0.20 0.16 0.15 33.33% 0.15 0.15 稀释每股收益（元/股） 0.20 0.16 0.15 33.33% 0.15 0.15 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.15 0.11 0.11 36.36% 0.12 0.12 6中山大学达安基因股份有限公司 2009 年年度报告 加权平均净资产收益率（%） 13.57% 12.41% 11.16% 2.41% 12.26% 12.26% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 10.22% 8.08% 8.13% 2.09% 10.49% 10.49% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.23 0.14 0.14 64.29% 0.07 0.07 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（％） 2007年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.54 1.63 1.63 -5.52% 2.43 2.43 三、 报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 200,640,000.00 40,128,000.00 240,768,000.00 资本公积 42,846,726.57 4,168,400.00 47,015,126.57 盈余公积 29,193,588.87 4,864,358.31 34,057,947.18 未分配利润 55,203,129.24 47,356,356.56 54,377,398.31 48,182,087.49 其他 105,713.75 -105,713.75 归属母公司所有者权益 327,883,444.68 96,517,114.87 54,483,112.06 369,917,447.49 报告期内股东权益变动原因分析： 1、报告期末股本较上年末增加40,128,000.00元，主要原因：根据2009年4月16日公司2008年度股东大会决议，以2008年12月31日本公司总股本200,640,000.00股为基数，每10股派发现金股利0.26元（含税），每10股送2股。 2、报告期末资本公积较上年增加了4,168,400.00元，主要原因：根据财政部2009财会便14号文《关于不丧失控制权情况下处置部分对子公司投资会计处理的复函》，“母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额应当计入所有者权益。”公司对2008年度的 7中山大学达安基因股份有限公司 2009 年年度报告 财务报告进行调整，增加资本公积4,168,400.00元，减少未分配利润4,168,400.00元。 3、报告期末盈余公积较上年末增加4,864,358.31元，主要原因：报告期公司按2009年度净利润的10%提取法定盈余公积金。 4、报告期末分配利润较上年末减少了7,021,041.75元，主要原因：一是根据2009年4月16日公司2008年度股东大会决议，以2008年12月31日本公司总股本200,640,000.00股为基数，每10股派发现金股利0.26元（含税），每10股送2股，减少45,344,640.00 元；二是根据财政部2009财会便14号文《关于不丧失控制权情况下处置部分对子公司投资会计处理的复函》，“母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额应当计入所有者权益。”公司对2008年度的财务报告进行调整，增加资本公积4,168,400.00元，减少未分配利润4,168,400.00元；三是报告期公司按2009年度净利润的10%提取法定盈余公积金，减少4,864,358.31元；四是报告报告期实现净利润增加47,356,356.56元。 5、报告期末外币报表折算差额导致归属于母公司所有者权益减少105,713.75元 8中山大学达安基因股份有限公司 2009 年年度报告 第三节 股本变动及股东情况 一、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 8,877,210 4.42% 1,775,365 -383 1,774,982 10,652,192 4.42% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 8,877,210 4.42% 1,775,365 -383 1,774,982 10,652,192 4.42% 二、无限售条件股份 191,762,790 95.58% 38,352,635 383 38,353,018 230,115,808 95.58% 1、人民币普通股 191,762,790 95.58% 38,352,635 383 38,353,018 230,115,808 95.58% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 200,640,000 100.00% 40,128,000 0 40,128,000 240,768,000 100.00% 注：本年度股份变动系报告期内公司实施送股、董监高出售股票所致。 9中山大学达安基因股份有限公司 2009 年年度报告 二、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 何蕴韶 3,643,200 728,640 4,371,840 高管股锁定 - 周新宇 2,440,680 488,136 2,928,816 高管股锁定 - 程钢 2,791,800 558,360 3,350,160 高管股锁定 - 何立新 1,530 383 229 1,376 高管股锁定 - 合计 8,877,210 383 1,775,365 10,652,192 － － 注：限售股数增加为分红派息所致。 三、股票发行与上市情况 （一）到报告期末为止公司前三年无证券发行情况。 （二）股份总数及股本变动情况 2009年6月10日，公司2008年度利润分配方案实施完毕，以2008年12月31日公司总股本200,640,000股为基数，向全体股东每10股送红股2股，送红股后，总股本由200,640,000股增加至240,768,000股。 公司无内部职工股。 四、股东情况介绍 （一）股东数量和持股情况 股东总数 63,844 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 广州中大控股有限公司 国有法人 19.17% 46,153,600 0 无 广州生物工程中心 国有法人 15.00% 36,115,200 0 无 何蕴韶 境内自然人 2.42% 5,829,120 4,371,840 无 程钢 境内自然人 1.86% 4,466,880 3,350,160 无 红塔创新投资股份有限公司 境内非国有法人 1.74% 4,200,000 0 无 周新宇 境内自然人 1.34% 3,231,360 2,928,816 无 中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 境内非国有法人 0.63% 1,522,853 0 无 10中山大学达安基因股份有限公司 2009 年年度报告 华润深国投信托有限公司-尚诚证券信托 境内非国有法人 0.28% 680,000 0 无 邓丽琴 境内自然人 0.23% 563,290 0 无 马亭奎 境内自然人 0.21% 510,000 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 广州中大控股有限公司 46,153,600 人民币普通股 广州生物工程中心 36,115,200 人民币普通股 红塔创新投资股份有限公司 4,200,000 人民币普通股 中小企业板交易型开放式指数基金 1,522,853 人民币普通股 何蕴韶 1,457,280 人民币普通股 程钢 1,116,720 人民币普通股 华润深国投信托有限公司-尚诚证券信托 680,000 人民币普通股 邓丽琴 563,290 人民币普通股 马亭奎 510,000 人民币普通股 深圳市达希海运有限公司 367,288 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 其中：广州中大控股有限公司、广州生物工程中心、红塔创新投资股份有限公司、何蕴韶、程钢五位股东存在关联关系，属于一致行动人。公司未知其他无限售条件股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 （二）公司控股股东情况 1、报告期内，公司控股股东及实际控制人没有变更。 2、控股股东及实际控制人