2008年山东东方海洋科技股份有限公司年报

山东东方海洋科技股份有限公司2008 年年度报告 0 山东东方海洋科技股份有限公司 002086 2008年年度报告山东东方海洋科技股份有限公司2008 年年度报告 1 第一节 重要提示及目录 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所 载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东天恒信有限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意 见的审计报告。 公司法定代表人车轼先生、财务总监战淑萍女士及会计机构负责人 纪铁真女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。山东东方海洋科技股份有限公司2008 年年度报告 2 目 录 第一节 重要提示及目录………………………………………………………………1 第二节 公司基本情况简介……………………………………………………………3 第三节 会计数据和业务数据摘要…………………………………………………...5 第四节 股本变动及股东情况…………………………………………………………7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………………………12 第六节 公司治理结构………………………………………………………………17 第七节 股东大会情况简介…………………………………………………………28 第八节 董事会报告…………………………………………………………………29 第九节 监事会报告…………………………………………………………………57 第十节 重要事项……………………………………………………………………60 第十一节 财务报告…………………………………………………………………64 第十二节 备查文件目录……………………………………………………………126山东东方海洋科技股份有限公司2008 年年度报告 3 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：山东东方海洋科技股份有限公司 中文简称：东方海洋 公司法定英文名称：Shandong Oriental Ocean Sci-Tech Co.,Ltd 英文简称：Oriental Ocean 二、公司法定代表人：车轼 三、公司董事会秘书：于德海 联系地址：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18 号 电 话：0535-6729111 传 真：0535-6729055 电子信箱：mpydh@126.com 公司董事会证券事务代表：刘益宏 联系地址：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18 号 电 话：0535-6729111 传 真：0535-6729055 电子信箱：sddfhy@126.com 四、公司注册地址：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18 号 公司办公地址：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18 号 邮政编码：264003 公司国际互联网网址：www.yt-fishery.com 电子信箱：dfhy@yt-fishery.com 五、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 中国证监会指定的登载公司年度报告的网址：www.cninfo.com.cn山东东方海洋科技股份有限公司2008 年年度报告 4 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：东方海洋 股票代码：002086 七、其他有关资料： 公司首次注册登记日期：2001 年12 月19 日 公司首次注册登记地点：山东省工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2008 年4 月15 日 公司变更注册登记地点：山东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：370000018070675 税务登记号码：370613734690418 组织机构代码：73469041-8 公司聘请的会计师事务所名称：山东天恒信有限责任会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：山东省临沂市新华一路65 号山东东方海洋科技股份有限公司2008 年年度报告 5 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要会计数据 单位：人民币元 项 目 金 额 营业利润 44,634,734.18 利润总额 47,015,827.21 归属于公司普通股股东的净利润 45,880,876.51 归属于公司普通股股东的扣除非经常性损 益后的净利润 43,362,000.29 经营活动产生的现金流量净额 -82,768,693.37 注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额为： 单位：人民币元 归属于公司普通股股东的净利润 45,880,876.51 减：非经常性损益项目 非流动资产处置损益 -243,940.38 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,800,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -174,602.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目 137,418.92 合计 2,518,876.22 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的的净利润 43,362,000.29 二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项 目 2008年 2007年 2006年 营业收入 560,081,255.16 463,899,363.64 267,171,895.98 利润总额 47,015,827.21 39,290,313.01 32,305,361.22山东东方海洋科技股份有限公司2008 年年度报告 6 归属于公司普通股股东的净利润 45,880,876.51 38,328,927.57 31,796,600.28 归属于公司普通股股东的扣除非经常 性损益后的净利润 43,362,000.29 38,228,709.02 31,252,953.12 总资产 1,594,072,768.89 844,629,451.49 671,272,832.13 归属于公司普通股股东的股东权益 1,038,110,118.68 435,482,337.69 392,616,872.12 经营活动产生的现金流量净额 -82,768,693.37 -99,027,376.24 44,140,034.18 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.68 -1.15 0.51 归属于公司普通股股东的每股净资产 8.51 5.05 4.55 全面摊薄的净资产收益率（%） 4.42% 8.80 8.10 全面摊薄的基本每股收益 0.38 0.44 0.37 三、按扣除非经常性损益前后的净利润计算的净资产收益率和 每股收益 单位：人民币元 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 4.42 5.24 0.41 0.41 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 4.18 4.95 0.38 0.38 注：以上数据和指标均按合并财务报表数据填列或计算。山东东方海洋科技股份有限公司2008 年年度报告 7 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次 变动前 本次变动增减（＋，－） 本次 变动后 数量 比例 （%） 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 限 售 股 份 上 市 流 通 小计 数量 比例 （%） 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 4,000,000 4,000,000 4,000,000 3.28 3、其他内资持股 32,500,000 37.66 31,625,000 31,625,000 64,125,000 52.59 其中： 境内法人持股 28,500,000 33.02 18,925,000 18,925,000 47,425,000 38.90 境内自然人持股 4,000,000 4.63 12,700,000 12,700,000 16,700,000 13.70 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 1,425,000 1.65 1,425,000 1.17 有限售条件股份合计 33,925,000 39.31 35,625,000 35,625,000 69,550,000 57.04 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 52,375,000 60.69 52,375,000 42.96 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件股份合计 52,375,000 60.69 52,375,000 42.96山东东方海洋科技股份有限公司2008 年年度报告 8 三、股份总数 86,300,000 100 35,625,000 35,625,000 121,925,000 100 （二）股份变动原因 2008 年2 月21 日，经中国证监会证监许可[2008]291 号核准，公司以非公开 发行股票的方式发行3,562.50 万股人民币普通股（A 股），新增股份于2008 年4 月2 日上市，股份性质为有限售条件流通股。其中，山东东方海洋集团有限公司申 购的200 万股锁定期限为36 个月，锁定期限自2008 年4 月2 日开始计算，公司 将向深圳证券交易所申请该部分股票于2011 年4 月2 日上市流通；其他投资者申 购的3,362.50 万股的锁定期限为12 个月，锁定期限自2008 年4 月2 日开始计算， 公司将向深圳证券交易所申请该部分股票于2009 年4 月2 日上市流通。 （三）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售 日期 非公开发行 股份投资者 - - 33,625,000 33,625,000 非公开发行 申购股份 2009.4.2 28,500,000 0 - 控股股东股份 2009.11.28 山东东方海洋 集团有限公司 - - 2,000,000 30,500,000 非公开发行 申购股份 2011.4.2 车轼 4,000,000 0 0 4,000,000 实际控制人股份 2009.11.28 合计 58,700,000 24,775,000 33,925,000 二、股票发行与上市情况 2006 年10 月30 日，经中国证监会证监发行字[2006]109 号文核准，公司于 2006 年11 月9 日、10 日分别网下向询价对象询价配售690 万股和网上向社会公 众投资者定价发行2,760 万股人民币普通股股票，每股发行价格7.49 元，募集资 金总额25,840.50 万元。本次发行股份及募集资金经山东天恒信有限责任会计师事 务所验证，并出具鲁天恒信验报字[2006]1080 号《验资报告》。公司于2006 年12 月1 日在山东省工商行政管理局做注册资本变更登记和《公司章程》备案登记。 公司首次公开发行的3,450 万股普通股股份中的2,760 万股于2006 年11 月山东东方海洋科技股份有限公司2008 年年度报告 9 28 日在深圳证券交易所上市交易；其余向询价对象配售的690 万股限售三个月， 于2007 年2 月28 日上市交易；公司部分发起人持有的计1,930 万股股份自公司 股票上市之日起限售一年，于2007 年11 月28 日上市流通。 2008 年2 月21 日，经中国证监会证监许可[2008]291 号核准，公司于2008 年3 月17 日以非公开发行股票的方式向8 家特定投资者发行了3,562.5 万股人民 币普通股（A 股）。本次发行股份及募集资金经山东天恒信有限责任会计师事务所 验证，并出具鲁天恒信验报字[2008]1101 号《验资报告》。公司于2008 年4 月15 日在山东省工商行政管理局做注册资本变更登记和《公司章程》备案登记。 公司新增股份于2008 年4 月2 日上市，股份性质为有限售条件流通股。其中， 山东东方海洋集团有限公司申购的200 万股锁定期限为36 个月，锁定期限自2008 年4 月2 日开始计算，公司将向深圳证券交易所申请该部分股票于2011 年4 月2 日上市流通；其他投资者申购的3,362.50 万股的锁定期限为12 个月，锁定期限自 2008 年4 月2 日开始计算，截至本报告出具日，公司已向深圳证券交易所申请解 除该部分股票的限售并于2009 年4 月2 日上市流通。 三、股东和实际控制人情况 （一）股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 14,984 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 山东东方海洋集 团有限公司 境内非国有法人 25.02 30,500,000 30,500,000 20,000,000 1.30 1,590,000 0 0 境内自然人 张日焕 5.66 6,900,000 6,900,000 0 小 计 6.96 8,490,000 6,900,000 0 1.31 1,600,000 0 0 境内自然人 朱春生 4.76 5,800,000 5,800,000 0 小 计 6.07 7,400,000 5,800,000 0 北京华星丰润投 资咨询有限公司 境内非国有法人 4.10 5,000,000 5,000,000 5,000,000 车轼 境内自然人 3.28 4,000,000 4,000,000 0山东东方海洋科技股份有限公司2008 年年度报告 10 黑龙江大正投资 集团有限责任公 司 国有法人 3.28 4,000,000 4,000,000 0 烟台东阳投资有 限公司 境内非国有法人 3.28 4,000,000 4,000,000 0 山东宝昌投资有 限公司 境内非国有法人 3.28 4,000,000 4,000,000 0 宁波大榭开发区 亿达工贸有限公 司 境内非国有法人 3.22 3,925,000 3,925,000 0 北京恒百锐商贸 有限公司 境内非国有法人 2.44 2,975,300 0 0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 北京恒百锐商贸有限公司 2,975,300 人民币普通股 吕喜川 2,010,000 人民币普通股 丛义周 1,900,000 人民币普通股 朱春生 1,600,000 人民币普通股 张日焕 1,590,000 人民币普通股 王德彩 532,736 人民币普通股 烟台市金源科技有限责任公司 425,000 人民币普通股 赵玉山 415,000 人民币普通股 高咏华 335,500 人民币普通股 唐振华 309,600 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说 明 车轼、丛义周、赵玉山、朱春生、张日焕五人是山东东方海洋集团 有限公司的股东，未知其他股东之间是否存在关联关系。 （二）公司控股股东及实际控制人情况 1、公司控股股东情况