2016年浙江海昇药业股份有限公司年报

海昇药业 NEEQ:870656 年度报告 2016 公司年度大事记 2016年5月25日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意：股份公司中文名称拟为“浙江海 昇药业股份. 有限公司”；拟变更经营范围为“许可经营项目：31%盐酸（副产）、36%盐酸（副产）、75%硫酸（副产）、30%氨水（副产）；一般经营项目：酞磺胺噻唑、磺胺氯哒嗪及钠盐、磺胺间二甲氧基嘧啶及钠盐、磺胺醋酰钠生产、销售；对乙酰胺基苯磺酰氯（ASC）干品、结晶磺胺（对氨基苯磺酰胺）、对肼基苯磺酰胺盐酸盐（4-SAPH)、盐酸头孢噻呋及钠盐、盐酸沃尼妙林、磺胺甲氧吡嗪、卡巴匹林钙脲、盐酸莫西沙星生产。2016年7月8日，有限公司原股东叶山海、王小青、叶瑾之共3名发起人签订《发起人协议书》，就共同出资以发起方式设立股份公司的有关事宜达成一致。2016年7月15日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举出相关管理成员，并通过股份公司相关管理制度。2016年8月15日，衢州市工商行政管理局核发了股份公司《营业执照》。 2016年12月30日取得了全国中小企业股份转让系统的挂牌函 2016年，公司取得了《一种2-甲基-4-三氟甲基噻唑-5-甲酸的制备方法》和《一种用溶剂萃取直 接合成对乙酰氨基苯磺酰氯干品的方法》发明专利证书 2016年11月21日公司取得了国家高新技术企业证书 浙江海昇药业股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-004 目录 第一节声明与提示......3 第二节公司概况......6 第三节会计数据和财务指标摘要......8 第四节管理层讨论与分析......10 第五节重要事项......19 第六节股本变动及股东情况......21 第七节融资及分配情况......23 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况......24 第九节公司治理及内部控制......28 第十节财务报告......33 浙江海昇药业股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-004 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、海昇药业 指 浙江海昇药业股份有限公司 海昇化学 指 浙江海昇化学有限公司 控股股东 指 叶山海、叶瑾之 实际控制人 指 叶山海、叶瑾之 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 会计师事务所 指 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2016年1月1日至2016年12月31日 公司章程 指 《浙江海昇药业股份有限公司章程》 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 EHS 指 Environment,Health,Safety的缩写。EHS管理体系是环 境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)两 体系的整合。本年度报告中所指的EHS,主要指实施EHS 管理体系的专职部门 GMP 指 药品生产质量管理规范认证 ASC 指 对乙酰氨基苯磺酰,生产磺胺类药物,如氨苯磺胺等的 中间体,也可用于染料中间体 塞来昔布 指 4-[5-(4-甲苯基)-3-(三氟甲基)-1-氢-1-吡唑-1-基] 苯磺 酰胺,用于生产塞来昔布制剂的原料药 乳清酸镁 指 用作营养增补剂,以及血管紧张素抑制剂等药物的中间 体。可用于免疫辅药。可以治疗慢性X线中毒,作为化 学品中毒的预防剂和治疗剂 DCAX 指 二氯乙酸二甲基苯胺 SAPH 指 对肼基苯磺酰胺盐酸盐 浙江海昇药业股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-004 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报 告的真实、完整。 上会会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事 会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 浙江海昇药业股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-004 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 应收账款发生坏账的风险 2016年度、2015年度、2014年度各期末,公司应收账款的余额 分别为2,807,667.09元、6,404,850.42元和4,701,543.41元,占各 期末总资产的比例分别为5.14%、11.96%和9.57%。尽管公司一 向注重应收账款的回收工作,但不能完全避免应收账款不能按期 或无法收回的风险,进而对公司经营业绩产生影响。 市场竞争加剧的风险 公司是从事原料药和医药中间体的研发、生产及销售的医药生 产企业。通过多年积累和对行业、客户需求的深入研究,凭着过 硬的制备技术及良好的市场口碑,目前公司在本行业已有了一定 的知名度和较强的竞争力。但是,与国际知名企业相比,公司在资 产规模及抗风险能力等方面与国际知名企业相比仍有一定差距, 如果公司不能在短时间内迅速提高经营规模,增强资本实力,扩 大市场份额,将面临较大的市场竞争风险。 短期偿债的风险 截至2016年末、2015年末和2014年末,公司的流动比率分别为 1.31、1.07和0.96,公司的速动比率分别为0.38、0.56和0.36。 报告期内公司的流动比率和速动比率都比较低,短期偿债存在一 定的压力。 行业政策变动的风险 医药行业作为我国重点发展的战略新兴产业,受到了国家长期的 大力支持,随之而来的就是相关政策的日益严格和完善。但从短 期来看,由于国家相关政策的制定和牵涉范围较广,涉及的利益 主体较多,所以相关政策的出台时间和力度具有一定的不确定 性。从另一个角度来看,经济结构调整政策会因为国家宏观经济 增速放缓对相关的行业产生不确定地影响,进一步影响本行业的 市场需求状况,可能对行业的发展带来一定的不利影响。 环境保护的风险 国家对公司所处的原料药行业有较高的环保监管要求,而相关部 门也一直高度重视制药行业的环境保护管理。随着《化学合成 类制药工业水污染物排放标准》(GB21904-2008)的强制实施,原 料药和医药中间体生产企业环保压力陡然加大。在原料药及医 药中间体的生产过程中涉及种类繁多并且复杂的化学反应,随之 产生的废水、废气、固体废物等污染性排放物,如若处置不当, 会对周边环境造成一定的不利影响。原料药和医药中间体生产 的环保风险与成本会随着国家环保政策的变化及新项目的实施 有一定程度的增加。 生产过程中的安全事故风险 公司作为一家原料药及医药中间体的生产企业,涉及的化学反应 较为复杂,有可能会给员工带来一定的安全隐患。如果生产过程 中员工发生疏忽、操作不慎或设备出现问题,可能会引发一些安 全事故,影响到公司的正常经营,甚至可能对公司造成较大的经 济损失,进而严重影响公司正常生产经营。 客户集中较高的风险 报告期内,公司的前五大客户有多家重合情形,主要客户较为集 中,这是由于公司目前的商业模式及销售模式所致。如果公司的 主要客户与公司在合作上出现一定的问题或者停止合作,可能会 对公司的经营销售带来一定的影响,尤其是前五大中占比较高的 浙江海昇药业股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-004 客户,可能严重影响公司的正常生产经营。 内部控制的风险 有限公司时期,公司依法建立了基本的治理结构,设立了股东会、 董事会和监事会,但在执行中,公司治理存在不规范情况,例如存 在未按时召开定期会议、部分“三会”材料不完整等问题。同时, 公司未制定规范关联交易、对外担保、对外投资等制度,内控体 系不够健全。 股份公司成立以后,公司按照《公司法》、《浙江海昇药业股份 有限公司章程》等法律法规的要求,制定了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理 制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《信 息披露管理制度》等制度,公司法人治理结构和内部控制体系得 到进一步健全。但由于股份公司成立时间较短,公司管理层规范 运作意识的提高及相关制度切实执行及完善均需要一定的过程, 因而在短期内,公司仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度 不能有效执行的风险。 实际控制人不当控制的风险 公司共同实际控制人叶山海及其子女叶瑾之分别持有公司股份 10,880,000股、10,560,000股,持股比例分别为34.00%、33.00%; 二人共同持有公司21,440,000股,持股比例为67%;且股东叶山海 任公司董事长兼总经理,股东叶瑾之任公司董事,二人均参与公 司的经营与管理。参照《上市公司收购管理办法》第八十三条 规定,叶山海与叶瑾之为一致行动人,同时二人签订了《一致行动 人协议》,由此,公司生产经营、人事、财务管理控制权相对集中 化。虽然股份公司设立后,公司已建立健全了公司治理机制和内 部控制体系,股份公司设立以来也未发生实际控制人利用控制地 位损害公司或其他股东利益的情形,但仍不能排除实际控制人未 来通过行使表决权、管理职能或任何其他方式在公司战略、经 营决策、人事安排等方面对公司进行不当控制并造成公司及其 他股东利益受损的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 浙江海昇药业股份有限公司2016年年度报告 公告编号：2017-004 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 浙江海昇药业股份有限公司 英文名称及缩写 ZHEJIANGCHEMSYNPHARMCO.,LTD.(ZCPC) 证券简称 海昇药业 证券代码 870656 法定代表人 叶山海 注册地址 衢州市高新技术产业园区华阳路36号 办公地址 衢州市高新技术产业园区华阳路36号 主办券商 兴业证券股份有限公司 主办券商办公地址 福建省福州市湖东路268号 会计师事务所 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 马莉、杨小磊 会计师事务所办公地址 上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 彭红江 电话 0570-8750610 传真 0570-8750612 电子邮箱 phj@zcpc.net 公司网址 www.zcpc.net 联系地址及邮政编码 衢州市高新技术产业园区华阳路36号(324004) 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.com.cn 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2017年2月10日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C26化学原料和化学制品制造业、C27医药制造业 主要产品与服务项目 公司主要产品为原料药和医药中间体,其中原料药可细分为医药 原料药和兽药原料药。原料药指由化学合成的各种用来作为药用 的粉末、结晶、浸膏等,但病人无法直接服用的物质。医药中间体 即生产医药产品的过程中,使用的原料、材料、辅料等中间产品, 不需要药品的生产许可证,在普通的化工厂即可生产,只要达到一 定的级别,即可用于药品的合成。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 32,000,000