2017年江西同和药业股份有限公司一季报

江西同和药业股份有限公司 2017年第一季度报告 2017-014 2017年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人庞正伟、主管会计工作负责人胡锦桥及会计机构负责人(会计主管人员)胡锦桥声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 65,210,354.97 57,897,096.69 12.63% 归属于上市公司股东的净利润（元） 13,379,087.27 14,969,666.95 -10.63% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 13,052,593.50 14,623,033.35 -10.74% 经营活动产生的现金流量净额（元） -7,847,273.36 26,018,047.36 -130.16% 基本每股收益（元/股） 0.22 0.25 -12.00% 稀释每股收益（元/股） 0.22 0.25 -12.00% 加权平均净资产收益率 4.30% 5.89% -1.59% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 704,708,844.31 418,960,553.45 68.20% 归属于上市公司股东的净资产（元） 586,234,166.61 304,655,079.34 92.43% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 科技专项经费、涉外发展服务补 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 436,675.02贴等 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,000.00 减：所得税影响额 86,181.25 合计 326,493.77 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 （一）主要经营资质申请和续期的风险 根据《中华人民共和国药品管理法》、《药品生产质量管理规范》等相关法律法规的规定，公司从事医药生产经营须向有关政府机构申请并取得许可证及执照，包括药品生产许可证、药品GMP证书、药品注册批件等。前述证书均有一定的有效期，在有效期届满时公司须经过有关部门重新评估合格后，方可延续前述主要经营资质的有效期。如果公司无法在规定的时间内获得药品再注册批件，或者无法在相关证书有效期届满时换领新证或更新登记，公司将无法继续生产、销售有关产品，进而影响公司的经营业绩。 针对上述风险，公司已成立了专门机构负责注册认证工作，配备了在注册认证领域有丰富工作经验的人员，加强注册认证工作的计划管理，每年年初对注册认证工作进行梳理，对于年内申请和续期的相关资质、证书提前准备，加强与客户及药政管理部门的沟通学习，及时掌握国内外最新政策。 （二）安全生产和环保风险 公司在生产过程中，需要使用易燃、易爆、有毒物质，部分部门工作涉及接触危险化学品，若操作不当或设备老化，可能导致安全生产事故的发生。截至目前，公司未发生重大安全生产事故，但未来不排除因设备及工艺不完善、物品保管及操作不当或自然灾害等原因而造成意外安全生产事故的可能。一旦发生重大安全生产事故，不仅客户可能中止与公司的合作，而且还面临被国家有关部门处罚、责令关闭或停产的可能，进而影响公司的正常生产经营。 公司所属医药制造业是产生化学污染物比较多的行业。公司产品生产过程涉及各种复杂的化学反应，并随之产生废水、废气、固废（“三废”）等污染性排放物，若处理不当，会对周边环境造成一定的不利影响。目前公司生产过程中产生的废水、废气、固废均按照国家相关规定进行处理后排放，达到了国家规定的环保标准。随着国家环保标准的日趋严格和整个社会环保意识的增强，公司的排污治理成本将进一步提高。 针对上述安全生产及环保风险，公司坚持“安全第一、预防为主；全员动手、综合治理；以风险管理为基础，推行PDCA循环管理模式，创造团队互助、员工合作的安全环境，保证安全生产”的安全生产方针，推行生产场所健康、安全、环保的企业经营理念，根据国家相关规定依法取得《安全生产许可证》、《危险化学品从业单位安全标准化二级证书》。公司安全生产管理机构健全，成立了由总经理担任主任的安全生产委员会，安全生产委员会为公司安全生产工作的最高管理机构，并专门设立了安全生产监督管理机构—安环部，统一负责、协调公司的安全生产监督、安全教育、消防、职业健康卫生、环保等工作的实施、检查和考核，负责完善公司EHS（健康、环保和安全）体系并保持体系有效运行。为保证污染物的达标排放，公司成立了清洁生产领导小组，持续在环保设施上进行投入，不断优化生产工艺，引进新的三废处理技术，提升三废处理技术的水平，建立了车间预处理和末端治理相结合的环保处理系统，确保三废达标排放。 （三）产品质量控制风险 公司生产的特色原料药和医药中间体最终均用于生产制剂，因而质量管理要求很高。公司产品生产流程长、工艺复杂等特殊性使得产品质量受较多因素影响。原辅料采购、生产条件的控制、产品存储和运输等过程若出现偶发性因素，可能会使产品发生物理、化学等反应，引发产品质量问题，进而影响下游企业所生产的产品质量，引起退货，甚至造成法律纠纷。 公司的生产经营和市场声誉将会受到不利影响。 针对上述风险，公司设立了独立的质量管理部门，包括QA部门和QC部门，分别履行质量保障和质量控制的职责。质量管理部门由质量负责人领导，工作完全独立于生产部门开展。公司严格按照GMP规范建立了一套质量管理体系，并确保在整个生产质量管理工作中贯彻执行。 （四）核心技术人员流失及核心技术失密的风险 公司核心技术由公司的研发团队通过长期生产实践、反复实验积累而来，主要表现为公司已申请的专利技术和由部分核心技术人员掌握的专有技术。稳定的研发团队是公司保持核心竞争力的基础，如果核心技术人员流失，将会对公司的生产经营造成一定的影响；核心技术是公司核心竞争力的重要组成部分和公司生存和发展的基础，核心技术一旦失密，将给公司带来一定的经营风险。 针对上述风险，公司采取了一系列措施：如已与所有核心技术人员签署《保密协议》，协议中不仅严格规定了核心技术人员的保密职责，而且对相关核心技术人员离职后作出严格的竞业限制规定；同时不断完善日常管理中保密制度建设；采取一系列行之有效的激励措施防止核心技术人员流失；及时申报专利，积极加强知识产权保护。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 36,779股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 庞正伟 境内自然人 18.85% 15,081,081 15,081,081 丰隆实业有限公境外法人 司 18.85% 15,081,081 15,081,081 奉新金辉投资合 伙企业（有限合境内非国有法人 15.81% 12,648,649 12,648,649质押 6,260,000 伙） 赵鸿良 境内自然人 7.30% 5,837,838 5,837,838 中国-比利时直 国有法人 接股权投资基金 6.94% 5,555,676 5,555,676 奉新驰骋投资合 伙企业（有限合境内非国有法人 3.65% 2,918,919 2,918,919 伙） 陈敏 境内自然人 3.04% 2,432,432 2,432,432 上海郝味投资管 理合伙企业（有境内非国有法人 0.56% 444,324 444,324 限合伙） 国金证券股份有境内非国有法人 限公司 0.03% 27,956 0 刘孝通 境内自然人 0.00% 3,100 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 国金证券股份有限公司 27,956人民币普通股 27,956 刘孝通 3,100人民币普通股 3,100 江德 500人民币普通股 500 谷建茂 500人民币普通股 500 石荷清 500人民币普通股 500 何振锡 500人民币普通股 500 颜嘉 500人民币普通股 500 叶红卫 500人民币普通股 500 黄彩玲 500人民币普通股 500 刁伟新 500人民币普通股 500 庞正伟和丰隆实业有限公司为一致行动人，共同作为本公司控股股东；庞正伟为奉新驰 骋投资合伙企业（有限合伙）的控股股东和执行事务合伙人；赵鸿良为本公司董事；奉 上述股东关联关系或一致行动的 新金辉投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为本公司董事、副总经理蒋元森； 说明 上海郝味投资管理合伙企业（有限合伙）的合伙人主要为海富产业投资基金管理有限公 司的员工，海富产业投资基金管理有限公司为中国—比利时直接股权投资基金的管理 人；国金证券股份有限公司为公司的保荐机构和主承销商。除此之外，公司未知其他股 东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 参与融资融券业务股东情况说明无 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表项目的异常情况及原因的说明 项目 期末余额（元） 期初余额（元） 变动比例 货币资金 301,668,241.36 58,189,648.83 418.42% 应收票据 2,590,000.00 30,000.00 8533.33% 应收账款 32,292,420.21 15,584,473.54 107.21% 预付款项 1,956,788.83 310,624.84 529.95% 其他流动资产 1,279,386.07 930,703.28 37.46% 在建工程 14,449,301.05 3,463,951.35 317.13% 预收款项 4,655,215.56 952,950.10 388.51% 一年内到期的非流动负债 2,140,573.64 5,832,414.71 -63.30% 股本 80,000,000.00 60,000,000.00 33.33% 资本公积 368,345,239.04 120,145,239.04 206.58% （1）货币资金较期初余额增加418.42%，主要是由于报告期内公司IPO发行收到募集资金2.682亿元所致； （2）应收票据较期初余额增加8533.33%，主要是由于报告期内收到客户使用银行承兑汇票支付的货款所致； （3）应收账款较期初余额增加107.21%，主要是由于报告期内业务拓展增加了部分账期60天及少量90天的客户所致；（4）预付款项较期初余额增加529.95%，主要是由于报告期内母公司预付展位费46.68万元及预付原材料款增加所致；（5）其他流动资产较期初余额增加37.46%，主要是由于报告期内子公司江西同和药业进出口增值税进项留抵增加所致；（6）在建工程较期初余额增加317.13%，主要是由于报告期内母公司正在兴建募投项目7、8、9、10车间所致； （7）预收款项较期初余额增加388.51%，主要是由于报告期内母公司预收客户深圳事达科技315.25万元货款所致； （8）一年内到期的非流动负债较期初余额减少63.30%，主要是由于报告期内一年内到期的长期借款支付所致； （9）股本较期初余额增加33.33%，主要是由于报告期内公司IPO发行2000万股所致； （10）资本公积较期初余额增加206.58%，主要是由于报告期内公司IPO发行收到募集资金2.682亿元所致； （二）利润表项目的异常情况及原因的说明 项目 年初至报告期末金额（元） 上年同期金额（元） 变动比例 税金及附加 633,794.41 317,880.44 99.38% 财务费用 539,839.92 776,322.42 -30.46% （1）税金及附加较期初余额增加99.38%，主要是由于报告期内公司按照《增值税会计处理规定》变更了房产税等税种的会计处理所致； （2）财务费用较期初余额减少30.46%，主要是由于报告期内母公司借款减少至贷款利息支付减少所致； （三）现金流量表项目的异常情况及原因的说明 （1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期金额减少130.16%；主要原因是报告期内按照合同约定达到收款节点的货款较上年同期减少和考虑原料涨价因素多采购部分原料及税收增加等因素所致；报告期经营活动现金流入方面：销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期金额减少26.51%，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期金额减少56.74%，报告期经营活动现金流出方面：购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期金额增长27.49%，支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长11.33%，支付的各项税费较上年同期增长71.56%，支付其他与经营活动有关的现金较上年同期金额增长66%。 （2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期金额减少113.05%，主要原因是报告期公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长113.05%所致。 （3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期金额增加16703.82%，主要是报告期收到IPO发行股份募集资金2.682亿元所致，其中吸收投资收到的现金较上期增加845.29%，主要是报告期收到IPO发行股份募集资金2.682亿元所致；筹资活动现金流出较上年同期金额减少13.29%。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 本报告期营业总收入6,521.04万元，比上年同期增长12.63%；净利润1,