2009年长春高新技术产业(集团)股份有限公司年报

长春高新技术产业（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 第 1 页 共 58 页 长春高新技术产业（集团）股份有限公司 证券代码：000661 证券简称：长春高新 2009 年年度报告 全 文长春高新技术产业（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 第 2 页 共 58 页 长春高新技术产业（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 公司所聘请的会计师事务所——中磊会计师事务所有限责任公司为本公司 出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人、董事长杨占民先生、主管会计工作负责人、财务总监朱兴功 先生及会计机构负责人、副总会计师赵树平先生声明：保证本年度报告中财务报 告的真实、完整。 目 录 一、公司基本情况简介------------------------------------------------3 二、会计数据和业务数据摘要------------------------------------------4 三、股本变动及股东情况----------------------------------------------5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况------------------------------7 五、公司治理结构----------------------------------------------------9 六、股东大会情况简介------------------------------------------------11 七、董事会报告------------------------------------------------------11 八、监事会报告------------------------------------------------------17 九、重要事项--------------------------------------------------------18 十、财务报告--------------------------------------------------------20 十一、备查文件目录--------------------------------------------------58长春高新技术产业（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 第 3 页 共 58 页 一、公司基本情况简介 （一）公司的法定中、英文名称及缩写： 公司中文名称：长春高新技术产业（集团）股份有限公司 公司英文名称：Changchun High ＆ New Technology Industries (Group) Inc. 公司名称缩写：CCHN （二）公司法定代表人：杨占民 （三）公司董事会秘书：周伟群 证券事务代表：焦敏、刘思 联系地址：长春市同志街2400 号火炬大厦5 层 电话：0431-85666367 传真：0431-85675390 电子信箱：zwq000661@vip.sohu.com （四）公司注册地址：长春市同志街2400 号 公司办公地址：长春市同志街2400 号火炬大厦5 层 邮政编码：130021 公司国际互联网网址：http://www.cchn.com.cn 电子信箱：cchn@public.cc.jl.cn （五）公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：长春高新 股票代码：000661 （七）其他有关资料： 公司首次注册日期：1993 年6 月 变更注册登记日期：2005 年12 月27 日 注册地点：吉林省长春市 企业法人营业执照注册号：2201071000490 税务登记号码：国税字220104243899305 号、地税字220107243899305 号 组织机构代码：243899305 公司聘请的会计师事务所名称：中磊会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区民丰胡同31 号长春高新技术产业（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 第 4 页 共 58 页 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度主要利润指标情况： 单位：（人民币）元 指标项目 金 额 营业利润 193,376,801.61 利润总额 177,458,074.81 归属于上市公司股东的净利润 73,154,664.23 归属于上市公司股东的扣除非经营性损益后的净利润 85,093,709.33 经营活动产生的现金流量净额 390,330,399.84 注：非经常性损益包括的项目及金额如下： 单位：（人民币）元 非流动资产处置损益 978,330.07 计入当期损益的政府补助 8,914,026.69 债务重组损益 -23,752.62 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -15,000,000.00 非常损失 -10,513,532.04 其他 -273,798.90 所得税影响 3,979,681.70 合计 -11,939,045.10 （二）公司近3 年主要会计数据和财务指标： 1、主要会计数据： 单位：（人民币）元 2007 年 指标项目 2009 年 2008 年 本年比上年 增减（％） 调整前 调整后 营业收入 1,023,586,791.69 804,155,550.03 27.29 662,056,599.62 662,056,599.62 利润总额 177,458,074.81 68,526,649.97 158.96 41,018,542.76 42,033,977.26 归属于上市公司股东的净利润 73,154,664.23 20,094,875.98 264.05 6,502,654.94 7,518,089.44 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 85,093,709.33 16,881,299.02 404.07 6,858,758.31 7,874,192.81 经营活动产生的现金流量净额 390,330,399.84 163,798,123.92 138.30 211,528,771.35 211,528,771.35 2009 年末 2008 年末 2007 年末 本年末比上年 末增减（％） 调整前 调整后 总资产 1,550,813,804.76 1,547,521,963.26 0.21 1,511,770,492.07 1,511,770,492.07 归属于上市公司股东的所有者权 益 435,535,351.64 362,762,599.29 20.06 328,180,241.35 329,195,675.85 股本 131,326,570.00 131,326,570.00 0 131,326,570.00 131,326,570.00 2、主要财务指标： 单位：（人民币）元 2007 年 指标项目 2009 年 2008 年 本年比上年 增减（％） 调整前 调整后 基本每股收益（元/股） 0.56 0.15 273.33 0.0495 0.0572 稀释每股收益（元/股） 0.56 0.15 273.33 0.0495 0.0572 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.65 0.129 403.88 0.0522 0.0600 全面摊薄净资产收益率（%） 16.80 5.54 12.79 1.98% 2.28% 加权平均净资产收益率（%） 18.33 5.54 12.79 1.98% 2.28% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 （%） 19.54 4.65 16.67 2.09% 2.39% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） 21.32 4.65 16.67 2.09% 2.39% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 2.97 1.25 137.60 1.61 1.61 2007 年末 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末 增减（％） 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.32 2.96 20.29 2.50 2.51长春高新技术产业（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 第 5 页 共 58 页 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况： 1、股份变动情况表 截止日期：2009 年12 月31 日 数量单位：股 每股面值：1 元 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送 股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 28,346,347 21.58% -6,566,329 -6,566,329 21,780,018 16.58% 1、国家持股 2、国有法人持股 28,343,522 21.58% -6,566,329 -6,566,329 21,777,193 16.58% 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 2,825 0.002% 2,825 0.002% 二、无限售条件股份 102,980,223 78.42% 6,566,329 6,566,329 109,546,552 83.42% 1、人民币普通股 102,980,223 78.42% 6,566,329 6,566,329 109,546,552 83.42% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 131,326,570 100.00% 0 0 131,326,570 100.00% 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 本年支付 对价送股 年末限 售股数 限售原因 解除限售日期 长春高新超达投资有限公司 28,346,347 6,566,329 0 0 21,780,018 股改 2009 年2 月20 日 合 计 28,346,347 6,566,329 0 0 21,780,018 股改 2009 年2 月20 日 （二）证券发行与上市情况： 1、截止到报告期末为止，公司前3 年没有股票发行情况； 2、报告期内，本公司于2008 年1 月21 日对股权分置改革方案中的部分有限售条件的流通股解除了 限售，本次有限售条件的流通股上市数量为11,209,184 股；本公司于2009 年2 月20 日对股权分置改革 方案中的部分有限售条件的流通股第二次解除了限售，第二次有限售条件的流通股份上市数量总数为 6,566,329 股，占总股本比例5%。 截止到2009 年末，公司股份总数未发生变化。本次解除部分限售后，无限售流通股股份数为 109,546,552 股，有限售流通股股份数为21,780,018 股； 3、公司没有现存的内部职工股。 （三）本报告期内股东及实际控制人情况介绍： 1、报告期末股东总数： 截止到2009 年12 月31 日，公司股东共计14,585 户。 2、报告期末本公司前10 名股东持股情况(2009 年12 月30 日登记在册)： 股东总数 14,585 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 （股） 持有有限售 条件股份 数量(股) 质押或冻 结的 股份数量 长春高新超达投资有限公司 国有法人 26.58 3,490,9851 28,343,522 无 仲昱 流通股 2.13 2,800,000 0 未知 张国荣 流通股 1.73 2,265,386 0 未知 全国社保基金一零八组合 流通股 1.33 1,749,879 0 未知 李军 流通股 1.33 1,746,900 0 未知 深圳市九茂实业有限公司 流通股 1.23 1,612,800 0 未知 陈树林 流通股 0.90 1,178,021 0 未知长春高新技术产业（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 第 6 页 共 58 页 交通银行－科瑞证券投资基金 流通股 0.82 1,074,520 0 未知 中国工商银行－融通动力先锋股票型证 券投资基金 流通股 0.77 1,007,176 0 未知 孙洪 流通股 0.76 993,000 0 未知 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 长春高新超达投资有限公司 13,132,658 A 股 仲昱 2,800,000 A 股 张国荣 2,265,386 A 股 全国社保基金一零八组合 1,749,879 A 股 李军 1,746,900 A 股 深圳市九茂实业有限公司 1,612,800 A 股 陈树林 1,178,021 A 股 交通银行－科瑞证券投资基金 1,074,520 A 股 中国工商银行－融通动力先锋股票型证 券投资基金 1,007,176 A 股 孙洪 993,000 A 股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述10 名股东中第一大股东与各法人股股东之间不存在关联关系，也不属于 《上市公司股东持股信息披露管理办法》中规定的一致行动人，未知其他流通股 股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人， 也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。报告期内公司没有战略投资者或 一般法人参与配售新股约定持股期限的事项。 注：报告期期末持有本公司股份达5%以上（含5%）的股东为长春高新超达投资有限公司，报告期内 股份未发生任何增减变动，期末余额为34,909,851 股，所持股份性质为国有法人股。所持股份不存在被 质押、冻结或托管的情况。公司实际控制人——长春高新技术产业发展总公司因与中国工商银行股份有限 公司新疆轮台支行存在借款担保合同纠纷，为财产保全之需要，新疆维吾尔自治区高级人民法院于2009 年6 月8 日向长春市工商行政管理局发出协助执行通知书[执行证书编号：（2009）新立保字第1 号]，执 行了以下事项： （1）冻结长春高新技术产业发展总公司所持有的本公司第一大股东长春高新超达投资有限公司 10,368.4 万元股权，占超达投资现到位股本的91.61%。 （2）冻结期限自2009 年6 月8 日至2010 年6 月7 日止。 本次实际控制人持有的公司第一大股东股份冻结事宜已于2009 年7 月18 日进行了公告。 3、公司控股股东及实际控制人情况： 本报告期内，本公司控股股东及其实际控制人未发生变化。 控股股东为长春高新超达投资有限公司，法定代表人为张晓明，成立日期：2006 年12 月15 日，注册 资本为14,812 万元，公司类型为有限责任公司（国有控股），经营范围包括：实业投资、投资咨询服务、 企业策划、项目咨询（国家法律法规禁止的不得经营；应经专项审批的项目未获批准之前不得经营）。 实际控制人为长春高新技术产业发展总公司，法定代表人为张晓明，成立日期为1992 年3 月28 日， 注册资本为44,000 万元，企业性质为国有企业。公司经营范围如下：组织高新技术企业的国内经济技术 合作，负责开发区内土地成片管理，房屋租赁，经销普通机械、建材、仪表、五金、交电百货、工艺美术 品、土畜产品、纺织品。 4、报告期内本公司的产权及控制关系方框图 91.61% 长春市人民政府 长春高新技术产业发展总公司 100% 长春高新超达投资有限公司 长春高新技术产业(集团)股份有限公司 26.58%长春高新技术产业（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 第 7 页 共 58 页 四、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况（截止到2009 年12 月31 日） 报告期被授予的 股权激励情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 变动原因 可行权 股数 已行权 数量 行权 价 期末股 票市价 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 杨占民 董事长、总经理 男 55 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 否 张晓明 董事 男 54 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 是 付洪仁 董事 男 47 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 是 孙景忠 董事 男 55 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 是 周伟群 董事、常务副总经理、 董事会秘书 男 52 2008.08-2011.08 3,767 3,767 - 0 0 0 0 否 安吉祥 副总经理 男 48 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 否 刘中民 独立董事 男 66 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 否 赵志民 独立董事 男 61 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 否 吴安平 独立董事 男 49 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 否 李秀峰 监事会主席 男 41 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 否 孔令智 监事 男 41 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 是 乔 林 监事 男 52 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 否 朱兴功 财务总监 男 43 2008.08-2011.08 0 0 - 0 0 0 0 否 合 计 3,767 3,767 - 0 0 0 0 - （二）董事、监事、高级管理人员最近5 年主要工作经历 1、董事会成员： 杨占民，男，汉族，1954 年9 月出生，曾任吉林省物资集团总公司副总经理、吉林省物资总会副会 长、吉林省国际经济贸易开发公司总经理、吉林吉信国际经贸集团股份有限公司总经理，现任长春高新技 术产业发展总公司副总经理、长春高新技术产业（集团）股份有限公司董事长、总经理。 张晓明，男，汉族，1955 年11 月出生，曾任吉林建工学院团委副书记、管理系主任；现任长春高新 技术产业发展总公司董事长、总经理；长春高新超达投资有限公司法定代表人。 付洪仁先生，男，汉族，1962 年8 月出生。曾任长春市乡企局处长，长春高新技术产业发展总公司 党委副书记、纪委书记、工会主席、监事会召集人。现任长春高新技术产业发展总公司副总经理。 孙景忠先生，男，汉族，1954 年12 月出生。曾任长春高新技术产业开发区管委会副处巡视员，长春 医药股份有限公司总经理，长春高新技术产业发展总公司总经理助理。现任长春高新技术产业发展总公司 党委副书记、副总经理。 周伟群，男，汉族，1957 年6 月出生，曾任长春高新技术产业开发区管委会调研处处长、长春高新 技术产业开发区进出口贸易公司总经理，现任长春高新技术产业（集团）股份有限公司常务副总经理、董 事会秘书。 安吉祥，男，汉族，1961 年3 月出生，曾任长春高新技术产业开发区管委会财政局副局长、长春医 药集团总裁助理、长春高新技术产业（集团）股份有限公司